南方科技大学现代大学制度初探

李 平

现代大学制度的核心精神是要实现大学自治和学术自由，实现学术权力与行政权力平衡协调，大学自我发展与自我约束有机统一。南方科技大学（以下简称“南科大”）是国家教育综合改革试验校，被教育部赋予探索建立具有中国特色的现代大学制度和创新人才培养模式的双重使命。近年来，南科大秉承“敢闯敢试、求真务实、开拓创新、追求卓越”的创校精神，在依法办学、治理模式、教授治学、人事制度、学科设置、学生培养、自主招生等多方面进行了突破性探索，用实际行动回答了有中国特色现代大学制度的内涵。

一、现代大学制度的源头和涵义

众所周知，真正意义上的现代大学起源于德国洪堡创建的柏林大学。洪堡在创建柏林大学时提出的“学术自由”、“大学自治”、“教授治校”、“教学与科研统一”等办学思想，便成为现代大学制度思想的滥觞。

理解现代大学制度的精神可以从两方面入手：就宏观管理层面而言，现代大学制度要审视的是大学与外部环境之间的关系，是指在政府的宏观调控之下，大学面向社会依法自主办学，实现大学自治，它需要处理好大学与政府、大学与社会之间的关系，其核心内容是争取办学自主权；就微观管理层面而言，现代大学制度要审视的是大学内部的关系，是指大学在科学的治理结构中，贯彻实施教授治学、学术自治等，它需要处理好学术权力与行政权力的平衡、治理结构的决策与执行、教学与科研的统一等，体现的是大学内部的科学治理与民主管理。

具体而言，我国现代大学制度应该包含以下特征：在政府的宏观调控下，依法办学，校长负责，教授治学，社会参与。努力做到学术权力与行政权力平衡协调；举办者、办学者、管理者职、责、权、利分明；教书育人与科学研究紧密结合；大学自我发展与自我约束有机统一；大学自主办学、学术自由与社会责任、国家意志相辅相成等等。

（一）依法办学，是建立现代大学制度的基础。大学的本能是希望减少来自各方面的干预和影响，给大学的研究和教学有更多、更大的自由空间。[1]自19世纪西方现代大学建立以来，大学与政府之间就不断交锋、博弈，最终达成的共识就是通过立法来保障学校的办学自主权。除大学外部的一系列法律法规外，最重要的就是建立大学章程。它从法的角度，规定和明晰学校与政府的关系以及校内治理关系、学术与行政关系等，保障大学自主办学、学术自由等重要权利。所以说，依法办学不仅是现代大学制度的重要内涵，也成为现代大学制度建立和运行的基础。

（二）治理结构，是建立现代大学制度的关键。中国大学与世界一流大学的差距，关键在于治理结构的差距。如今，世界一流大学均已完成独立的法人治理结构的现代性建设，且比较成功的做法是建立董事会（理事会）领导下的校长负责制，学术、行政各司其职，相互协作。董事会（或理事会）总体上把握学校发展的方向和脉络，校长作为学校的最高行政长官，由董事会（或理事会）任命，贯彻董事会（或理事会）的意志并且协调学校的行政工作。学术方面的事务则交由教授会处理。学术、行政各司其职，各占所长。

（三）教授治学，是建立现代大学制度的核心。单纯提“教授治校”，早在美国和我国台湾都有过历史争论，并有所调整。目前大多数观点更倾向于实行“教授治学”。[2]教授是大学的中坚力量，是学校学术权力的代表，也是一所大学的核心竞争力的体现。“教授治学”的合理性是由学术问题不容置疑的复杂性与高深性决定的。[3]国外现代大学的成功经验显示，将有关教学和科研的事情交由教授处理，有利于充分保障学术自由，保证大学教育与研究的职能得到充分发挥，是建立现代大学制度的核心所在。

（四）社会参与，是建立现代大学制度的保障。社会参与包括智力和资金两方面。以美国为例，美国大学董事会（或理事会）社会参与度非常高，其成员多数由社会各方面力量组成，校外人员占大多数，其中工商业董事和律师董事所占比重较高。根据对美国10所著名大学的298名董事进行的一项研究，从事非学术职业的董事占了85%。[4]在资金方面，美国大学的科研经费和校友捐赠等社会资金占到很大比例。以加州理工学院为例，政府机构经费拨款为零，主要靠其迅速发展及良好声誉吸引稳定赞助。财政上的独立性为学校办学赢得了办学自主权，也成为建立现代大学制度的重要保障。

二、中国建立现代大学制度的现实需要

对比现代大学制度的要义，中国高等教育还存在诸多问题，具体表现在办学自主权不足，行政化色彩严重，功利化倾向明显等等。

（一）政府干预过多，办学自主权不足。著名教育家丘成桐指出，几十年来得诺贝尔奖的发现很少来自政府控制和管理的研究，大部分都是源于科学家自由的研究和想象。学术自由是学术繁荣的土壤。然而，长期以来，我国高等教育基本上处于由政府配置教育资源和直接插手管理的状态，表现为政府相关部门简单地按照事业单位管理体制构建高校的财务管理制度、人事和职称评审制度等。[5]这种行政指令性管理，蚕食了高校的办学自主权，容易导致大学缺乏个性，丧失活力，“千校一面”。

（二）行政色彩浓厚，大学精神缺失。长期以来，受多方面因素的综合影响，我国高校在组织结构上还属于国家行政体系在教育系统的延伸，并按照政府模式组织和运转，行政化色彩严重。行政权力与学术权力比重失衡，行政权力过强，学术权力式微，“官本位”思想横行，造成人身依附，造成知识分子丧失独立的思想和判断，失去头脑，失去灵魂。不仅腐蚀了近代以来形成的中国大学精神，更断送了通往现代大学制度的建设之路。[6]

（三）浮躁之风盛行，功利化倾向明显。当前，社会上急功近利、形式主义甚至弄虚作假成风，大学也早已不是“世外桃源”。市场化导向使不少大学教师不再安心教学科研，不愿去做长期、深刻、可能面临失败的探索和研究，而是寻求早出成果、易出成果、多出成果的捷径，为谋生而学习，为利益而研究，学术研究功利化现象严重。这种短视的观念不仅断送了大学教师个人的科研前程，还严重挖空大学文化的基石，腐蚀现代精英的人格品质。

（四）创新手段不足，教学过于教条化。“现在中国没有完全发展起来，一个重要原因是没有一所大学能够按照培养科学技术发明创造人才的模式去办学，没有自己独特的创新的东西，老是‘冒’不出杰出人才。”这一著名的“钱学森之问”揭示出当代中国大学发展过程中，对创新精神的高度认可与创新能力的严重不足的现实，归根结底还是缺乏一种有效培养模式。教材内容陈腐，教学手段单调，“以教为中心”，以“填鸭式”为主要手段，重教师轻学生，重知识轻能力，重共性轻个性，扼杀学生创新能力。

（五）机制保障不全，高端人才流失严重。由于机制保障不足等原因，我国高校普遍存在普通教师过剩而高端人才短缺的现象。最新数据显示，我国已成人才流失大国，流失的顶尖人才数量居世界首位，其中科学和工程领域滞留率平均达87%。[7]同时，本校研究生留校任教者常见，高校“近亲繁殖”现象严重，造成学术视野的狭窄和学科梯队的陈旧，制约了现代大学制度的建设进程。

（六）社会参与不足，制约学校办学自主权。对比国外的现代大学，我国高校在社会参与方面明显落后。不仅在管理上社会参与度不够，社会资金办学方面也严重滞后。建国以来，我国普通高校办学资金主要依靠国家财政拨款和地方财政补助。进入20世纪90年代以后，随着社会主义市场经济的建立和发展，办学资金的渠道有所拓宽，但社会资金所占比例仍较小，不少学校社会捐赠的数目甚至可以忽略不计。

三、南科大建立现代大学制度的探索

国家已经意识到建立现代大学制度对解决上述现实难题的必要性和紧迫性。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010——2020年）》将建设现代大学制度确立为一项战略任务。明确指出要建设依法办学、自主管理、民主监督、社会参与的现代学校制度，构建政府、学校、社会之间的新型关系，完善中国特色现代大学制度。教育部将探索建立具有中国特色现代大学制度和探索创新人才培养模式的双重使命赋予南科大。

（一）开创性立法，依法保障办学自主权。南科大开创性立法，由深圳市政府以政府规章的形式发布了《南方科技大学管理暂行办法》。该办法明确规定了政府、学校、社会的关系和秩序，对落实和扩大南科大办学自主权进行了明确规定，被誉为中国内地高校的第一部基本法。它是南科大依法治校、依法自主办学的重要标志，是我国高等教育改革一项实质性进步，更是对建立现代大学制度的一次全新探索。

推动依法治校、自主办学的还有《南方科技大学章程》和《南方科技大学理事会章程（试行）》。章程是大学的“宪章”，是大学依法治校的重要依据，也是现代大学制度的载体和基础。南科大的这两项章程奠定了大学的基本秩序构架，对保障南科大依法自主办学、教授治学、学术自治以及理事会治理机制，对平衡大学权力主体在参与学校管理过程中的关系等起到了重要作用，是对现代大学制度建设的有益探索。

（二）理事会决策，探索全新治理结构。南科大在治理结构上勇于突破。《南方科技大学管理暂行办法》明确学校具有独立法人资格，并初步搭建起理事会、校长、校务委员会和校学术委员会的治理结构，成为大学法人化的重要支撑。在南科大，理事会是决策机构，负责宏观的、战略性的规划；学校是执行机构，负责微观的、战术性的执行。校长是南科大的法定代表人，全面主持学校的教学、科研和其他行政管理工作。校务委员会主抓管理，学术委员会专注学术，两者各司其职、相互促进。

南科大的理事会成员由政府代表、南科大校长及管理团队、教职工等代表和社会知名人士等组成。有别于传统高校体制下的命令式，理事会决策采用票决制，有利于减少行政干预，落实和扩大高校办学自主权，使大学与政府间关系趋于商谈式、平等化、民主化，是世界一流大学比较通行的做法。

（三）民主化管理，保障教授治学权利。南科大采取“五会”民主管理模式。校临时党委会、校务委员会、校学术委员会、教授会、顾问委员会等构成学校管理的基本架构。学校实行党委领导下的校长负责制；设立校务委员会保障管理民主化，定期召开会议研究决定学校教学、科研和行政管理中的重大事项；设立学术委员会保障学术自治，负责审议学校学术事务，向校务委员会提出建议；设立教授会，研究讨论学校重大管理制度和重要工作，充分发挥教授群体在学校管理中的重要作用；设立顾问委员会，聘请顶级学术权威为委员，为学校发展提供战略咨询和智力支持。

教授会除对教学和科研中的问题进行讨论和建议，还可对行政管理以及事关学校发展的重大事项进行讨论和建议。学术委员会、教授会还可选出代表参加校务委员会，参与全校教学、科研和行政等事务决策。在顾问委员会、学术委员会和教授会这“三会”中，行政权力完全淡出，有效确保学术的自主性、权威性，从根本上避免行政权力对学术的干预，保障教授治学与学术自治。

（四）去除行政化，平衡学术行政关系。南科大自诞生之日起就倡导“去行政化”。去行政化当然不是不要行政，不行政，而是要去“化”，使行政返朴归真，还其本源，遵其规律，行其自责，从而实现“教授治学、学术至上”。去行政化的关键是实现校长的职业化与行政管理人员的专业化。淡化、弱化大学运行过程中的行政权力、行政色彩、行政机构。具体而言，南科大的去行政化做到了去官僚化机构，去官本化体制，去行政化机制，去机关化作风。校长全球遴选、职业化，行政管理人员全国招聘、专业化。1.身份上去官化。南科大的“官”不是官员，不是首长，定位服务，干就是，不干就不是；用就是，不用就不是。2.观念上去官本位。南科大的行政管理，不是将管理凌驾于学术、教授之上，不以行政侵犯学术，而是以教师和学生为主体，将管理定位于服务。3.职权上去官权化。所谓官权，是无所不包、无比强大的。在学校是超越学校、超越教授的。南科大就是要去官权化，防止其成为包打天下的职权。4.任期上去官位化。南科大改变原有官职终身制，改为聘用制、合同制；不是无限期，而是有限期。5.任职上去官任化。南科大的管理人员与事业单位官员不同，不是上级委任制，而是聘任制、选举制。6.层级上去官级化。南科大的行政管理人员，不与公务员、事业单位的职务、职级相对接、相对应。7.管理上去官员化。在南科大，行政管理不靠行政命令，不靠行政指挥学术，不靠行政权力干扰学术权力，而是改革管理，靠定规矩、建规范、行规制，寓管理于服务，充分尊重教师和学生需求。8.作风上去官僚化；南科大的行政管理绝不高高在上，脱离实际，指手画脚，瞎指挥；而是学术至上，脚踏实地，真诚沟通，讲服务。9.学风上去官样化。包括写文章、办事情等，南科大均摆脱机关的模式、形式，突出学校的求实、务实，体现学校的特色和师生的要求。

（五）综合评价录取，探索自主招生模式。南科大在扩大招生自主权上迈出了关键一步。2011年，学校采用自主招生的模式设立教改实验班。2012年，在全国率先采用基于高考的综合评价录取模式（即“6∶3∶1”模式）招生，高考成绩占60%，学校组织的着重考察学生记忆力、想象力、注意力、洞察力的自主测试成绩占30%，高中平时成绩占10%，最终以综合成绩择优录取。

这一招生录取模式符合世界一流大学的招生规律，受到教育部以及社会各界人士的充分肯定，已被国内多所高校采用和借鉴。它在高考考察学生知识点为主的基础上，突出考察学生的综合素质和创新能力为主，有助于全面考察学生。它不仅帮助南科大实现了招生自主权，招收到了高质量学生，还对中国的中小学教育产生影响，有望改变高考指挥棒下单纯训练学生知识点能力的教学方式，进而改变一考定终身的选才模式。

（六）个性化培养，创新教书育人路径。处理好大学内部关系的一个重要环节就是处理好学生的培养问题，真正做到教书与育人相结合、教学与科研相结合，使学生培养体现国际化、个性化、特色化。

南科大按照国际化高水平研究型大学的办学目标，参照国际一流大学标准，确立了8：1的生师比，为实现个性化培养提供了可能性。1.推行导师制。每位学生都有专门导师指导。院士和教学名师在教学一线为学生授课，每位学生都有机会接受名师授课。2.完善学分制。完善专业与课程设置，制定课程大纲和人才培养方案，实现课程设置、教学管理、学分换算等与国际一流大学接轨。3.实行书院制。打破专业、年龄界限，真正做到：老师与学生相结合，课堂内与外相结合，工作与生活相结合，教书与学习相结合，不同专业相结合，不同年纪相结合，不同性别相结合。师生之间互动式、家园制、生活体，教书育人有机融合。4.建立沟通制。定期召开教学工作会议，校长、教授、管理人员与学生面对面，当场听取学生意见建议，并建立反馈机制。师生同食堂进餐，校长与学生近距离，老师与学生面对面。设立校长信箱，专人负责。校务委员会涉及学生问题时，邀请学生代表出席。5“.2+2”培养制。学生入学前两年不分专业，强化数、理、化和生物等基础知识。大三上学期自选专业，进入交叉学科学习阶段。

（七）完善人事制度，吸引留住高端人才。南科大借鉴国际一流大学人力资源制度，建立了包括人才评审制度、薪酬福利制度、考核晋升制度的一整套现代大学制度人力资源管理制度，打破终身制、任命制，所有教师和行政管理人员均采用聘任制、合同制，建立了较为完善的考核评价体系，确立了晋升和退出机制，真正做到能上能下，能进能退的灵活人力资源制度，有利于保持教职工队伍的活力和创造力。

南科大教授薪资参照国外大学标准，探索建立职业年金制度，完善福利保障体系，免除人才后顾之忧，奠定安心教学科研基础。还积极制定并完善科研启动经费管理办法，为人才引进以及人才潜心从事教学科研工作提供宽松民主的学术氛围、长期稳定的经费支持和制度保障。

目前南科大已吸引了一大批优秀人才加盟。签约教师中90%以上从海外引进，60%的教师具有世界排名前100名大学学习或工作的经历。

（八）创新院系设置，推动学术自由发展。学术自由是现代大学制度的核心之一，而学校内学科的设置和科研的建设是学术自由的具体体现。

南科大创新学科设置模式，不是建好学科再引人的单向式，而是先制定大的学科规划，再根据人才引进情况灵活设置学科的互动式。这种模式不仅为迅速聚集人才提供了条件，也为加快一流学科建设奠定了基础。

南科大还从形式上打破院系壁垒，采用院系与研究中心虚实结合的模式。在这种模式下，院系是人才培养和科学研究的基本单位。院系发展到一定规模，学科研究方向以及相应条件成熟时，不同院系之间的人员可以申请成立相应的交叉学科研究中心。交叉学科研究中心作为新兴交叉或集成学科人才培养的中心，为高年级学生和研究生提供创新平台，开设选修专业，也不断凝练出新的学科研究方向，培育出新的学科生长点。而当不符合条件的研究中心被解散后，相关人员重新回到相应的院系。当条件再次成熟，又可以申请成立新的研究中心。

因此，院系与研究中心的关系就体现为：院系是长期的，科研中心是临时的；院系是管人的，科研中心是管事的；院系是稳定的，科研中心是多变的；院系是系统的，科研中心是组合的；院系是全局性的，科研中心是项目式的；院系是单一的，科研中心是综合性的。灵活的院系设置为学术自由奠定了良好基础。

（九）特色化教学，培养学生创新能力。南科大参照国际一流大学的成功做法，创新课堂教学模式和方法。大力提倡启发式、互动式教学，鼓励本科生参与科研。目前南科大的学生从大一开始就参与科研，且每门实验课配有专门的实验员辅导，有效提高学生的动手能力。

教学活动小班制，每班学生人数一般控制在30人以内，以便教师关注每一位学生，给予充分指导；教学方式自主化，小班制为互动式教学提供了可能性，教授不仅可以自主选择教材，还可自主选择教学方式；英语教学普遍化，在教学过程中注意借鉴国际一流大学做法，使用英文原版教材，提倡英语教学，目前有8门全英文教学，18门中英双语教学，学生的英语水平得到提高；实验课程丰富化，南科大学生大一即可参与教师科研，实验室实行开放式，学生不限专业可自由使用，同时学生还可自主设计实验方案，在教师指导下进行实验。

（十）社会广泛参与，拓宽资金来源渠道。社会参与，是建立现代大学制度的保障。南科大积极探索，借助社会力量办学。成立了顾问委员会作为学校咨询机构，顾问委员会成员由国内外知名专家、学者、高级管理人员和工商界人士等组成，负责对学校重大问题提出意见和建议，为学校未来发展提供战略咨询；吸纳政府代表社会知名人士加入理事会，参与学校重大决策，为学校迅速办成国际化高水平研究型大学提供智力支持。通过基金会等机构，积极拓展办学资金来源，吸收社会资金参与办学，同时提出了科研竞争所得经费超过50%的发展目标，降低政府资金在学校经费中的比重，更好保障办学自主权。

[1]李延保.沟通——大学管理中的文化视角[M].中山大学出版社，2008：84.

[2]李延保.沟通——大学管理中的文化视角[M].中山大学出版社，2008:7.

[3]湛中乐.通过章程的大学治理[M].中国法制出版社，2011:23.

[4]蒋桂仙.美国大学董事会的运作及其特点[Z].载于 http://www.sina.com.cn，2007-08-13.

[5]楼世洲.办学自主权：现代大学制度的基础[J].教育发展研究，2011(17).

[6]温儒敏.中国大学的五种“重病”[N].羊城晚报，2012-01-08.

[7]盛若蔚.中国人才流失居首位[Z].人民网，2013-06-06.