助推科技型中小企业发展的科技查新工作思考

王刚

天津市科学技术信息研究所，天津 300074

1 科技查新工作助推科技型中小企业的发展

科技查新是在我国科技管理体制改革进程中产生并发展起来的一项科技信息咨询服务工作。科技查新报告主要用于科技立项、申报科技计划或基金、成果鉴定和报奖、项目评审和验收、科技成果转化、新产品开发等审批程序，为评审专家提供全面、准确、客观的文献依据，保证项目评审的科学性和公正性。

2010年9月, 天津市委、市政府召开全市加快科技型中小企业发展动员会, 明确了促进天津市科技型中小企业在“十二五”时期实现突破性发展的工作目标和任务：5年内科技型中小企业数量增加3万家, 销售收入达到1万亿元以上。培育科技“小巨人”企业要达到1500家，其中年销售收入超过3亿元的企业达到500家，超过l0亿元的企业达到100家。新政策和优越的大环境使得天津市科技企业在短时间内得以迅猛发展,并由此带动了一批科技型中小企业在项目立项申报、成果鉴定验收、创新基金评审、高新技术企业认定等一系列科技信息咨询、服务的需求。而科技查新作为科技信息服务领域最重要的组成部分，是实现和完成工作目标的重要保障，对科技型中小企业的发展起到了助推作用。

1.1 包括查新在内的科技信息服务是推动中小企业发展的动力

随着天津市科技企业的迅速发展、成长和壮大，包括查新在内的科技信息服务对于中小企业发展的重要性迅速凸显。由于大部分中小型企业普遍存在着规模小、体制不完善、资源配置与人才困难、资金短缺、市场开拓难、技术创新能力不足等，因此在企业发展的初期和成长过程中，企业和市场对信息服务的渴求越来越大。据天津市行政许可中心市科委对外服务窗口（笔者当时在此岗位工作）统计，在政府2010年9月召开动员会至2011上半年之间，累计接待的各类中小企业科技信息咨询达到500多项，内容多涉及企业设立、高新技术认定、科技基金的申请、科技项目从立项到评审等各个环节。科技信息咨询服务为这些企业提供了及时的、令人满意的帮助，解决了他们的实际需求。记得当时曾有一位科技人员来访, 就其发明的一种新型扫雷设备的专利技术，咨询如何申请专利保护并了解能否参加国外的相关展览会。对此，我们首先明确告诉他国家对军工技术的出口和宣传有严格的限制，并向其介绍了具体的保密条例。之后就专利申请问题、科技创业基金申请、项目查新、评估、办理程序及专业归口等一系列问题进行了详细的介绍，使那位科技人员满意而归。科技信息的到位服务使企业实现了信息资源合理配置和信息资源共享，反过来又大大改变了企业结构，增强了市场竞争力，获得了经济和发展的双赢结果，因此说科技信息服务是助推企业发展的动力。

1.2 查新服务帮助科技型中小企业全面深刻了解在行业中的自我定位

众多科技型中小企业在寻求发展的过程中，首先瞄准的是通过新型的项目、专利等科技成果获得科技基金的支持，从而实现企业的创新发展。在这个过程中，由于规模、体制和信息的不对称，很多中小企业充分显现出了相对的弱势和局限性。根据笔者三年来从事科技查新工作的经验和完成的约500多项查新项目委托合同，特别感到很多企业对于自己要搞的项目前景、同行业的状况、市场情况等了解不深。其次对项目的概述、查新点等叙述不清，以至拿不出来一个规范的及令人满意的查新委托合同，给后续的科技查新带来一定的困难。

2012年笔者接手了一项题为“经济实用型耐高温粉末涂料研发”的查新委托。委托方起初给出的3个查新点为：1）此产品由耐高温树脂、固化剂、耐高温填料、颜料、助剂组成；2）生产工艺为熔融混合挤出法；3）技术参数为270 ℃烘烤1 h后检验涂膜光泽、冲击力、附着力等各项指标均合格。经初步检索，发现该委托与国内某公司的项目从名称到内容高度相似。因此，根据新颖性判断的相同排斥原则（查新项目在科学技术领域、研究目的、技术解决手段和预期效果等方面均与已公开报道的某一对比文献实质上相同，该项目缺乏新颖性），基本认定该项目因缺乏新颖性而被否定。但我们并未以此盖棺定论！而是与委托方反复沟通，细致地了解此项技术核心的真实情况。经过对比、分析，我们认为是由于委托企业对查新点的描述过于模糊和粗略的缘故。因此，我们一边帮助用户深入了解行业、市场和技术的密切相关信息，从相关技术对比中突出并提炼出自己的技术核心特点；另一边通过用户调整后新的查新点重新检索，找出一般相关文献和密切相关文献，按照单独对比原则，将查新项目的各查新点分别与每一篇对比文献中公开的相关内容单独地进行比较。同时要求用户按照自己独特的配方（耐高温聚酯树脂；固化剂；硫酸钡等具体指标）和与相关报道完全不同的分子结构式作为创新点突出提炼出来。与此同时，用户根据实际应用范围，亦将委托项目名称调整为“热固性粉末涂料”。这样就突出了区别于他人的自我特征，写出了规范、合格的委托合同，最终使该项目的查新得以顺利完成。

通过查新科技信息服务工作的具体实践，我们让中小科技企业的相关人员明白并学会了如何规范、科学地进行科技查新项目的委托，如何更准确、细致地描述科技项目的技术特征、查新点等内容。另外，最大的收获是通过查新工作，一些科技型中小企业对自己的项目和所属行业有了更广泛、更深刻的了解和认知，为企业的开拓、创新奠定了基础，对科技型中小企业的发展起到了助推作用。

1.3 打破地域限制，科技查新助推一大批周边科技中小企业实现技术创新

随着工业化、市场化和信息化的推进，信息服务对于中小企业发展的重要性越来越明显。那些地处边远、偏僻的中小企业，由于“信息不对称”或距离的原因, 使得企业在获得有效信息和服务方面存在困难。他们渴望通过现有政策和有关机构的帮助，通过项目初期的科技查新，获得新项目和资金的支持，从而使企业获得新的发展机遇。天津市科技信息研究所从1990年即作为原国家科委首批授权的11家单位之一开展科技查新工作，多年来，不但为本市科技中小企业的发展提供了高质量的服务，还利用现代科技、网络等诸多科技信息服务平台，充分发挥我所的资源优势和查新人员的技术能力，扩大了周边地区及国内其他地区的服务范围，为那些地处边远的科技型中小企业提供了到位的查新检索服务。据我所查新检索中心统计，目前已为国内近三分之二省份的客户提供过科技查新报告，外地的查新课题数量已接近我所年查新课题总量的15%。以周边地区廊坊、唐山等区域为例：廊坊的科技型中小企业在当地开发区和科技孵化中心的支持下，企业经济发展迅速，企业科技创新如火如荼，新产品、新技术的开发涉及轻工、精细化工、机械、天然气工程、汽车设备、金属制品等诸多行业。唐山为我国老工业城市，随着近年来技术改造和创新不断加大，涌现出一批科技型企业，在机械制造、智能交通、冶金、化工、医学研究等方面成果频传。我所每年承担的周边地区的科技查新合同如按照年完成总数量的10%计算将近350项。科技查新工作的优质服务，为周边科技企业的创新发展提供了基础，也为当地的经济发展做出了相应贡献。

据统计，加快科技型中小企业发展动员大会召开一年多以后，天津科技型中小企业由2010年的1.25万家迅速发展到了1.76万家，实现产值5476.6亿元。天津科技信息索科技查新检索中心2009年查新课题为仅为1700项，2012年即达到创纪录的2800项，为本地和周边区域广大科技型中小企业的创新、发展做了大量卓有成效的基础性服务工作，对科技型中小企业经济的发展起到了助推作用。

2 目前查新工作中普遍存在的一些问题和对策

在新形势下，科技查新工作在面临巨大发展机遇的同时，也面临着许多问题，期待通过行业内同仁的共同努力，为市场提供最佳的规范化的科技查新信息服务模式。

2.1 由于查新者之间的专业素质、对查新课题的理解、外语水平、文字表达方式等差异，同一课题的查新报告往往因人而异；假如在不同查新机构的查新者之间，对课题查新点的理解或对新颖性的判断缺乏共识，那么，同一课题的查新结论势必会大相径庭！凝聚查新者共识的基础在于认真贯彻执行《科技查新规范》。为了规范面向社会服务的查新机构的行为，保证查新的公正性、准确性和独立性，维护查新有关各方的合法权益，所有查新机构和人员都应该认真学习《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，理解和吃透查新机构及查新人员从事查新活动时所要遵循的各项原则，查新工作的基本流程，查新报告的基本内容、要求以及撰写格式，查新质量控制等规范性条款。

2.2 目前，仍有部分中小企业对科技查新工作不甚了解，常常是在上报材料的最后时刻才知道需要查新这一环节，由于时间仓促，而致查新质量难以管控并出现问题。例如，在每年的4月、11月等项目集中申报的时段，大量科技型中小企业蜂拥而至，排长队办理科技查新委托，导致项目扎堆，查新人员应接不暇。在这种情况下，如果不认真对待，严格把关，就难免会出现质量低劣的虚假报告。所谓“虚假报告”并非都是有意造假。由于种种原因凡是检索不到位，就很可能使本已存在的密切相关文献漏检，从而对查新课题的新颖性造成误判。因此，查新机构应因势利导，提前通过本系统或相关网站平台发布信息，要求项目申报企业提前准备，避免项目查新的扎堆、排长队现象出现。同时，科学、妥善地安排好科技查新人员的时间和工作量，结合人员的专业特长合理分配查新课题，调动工作积极性，保证查新工作的顺利完成。

2.3 有的中小科技型企业为获取创新基金的支持，在创新项目中未经授权就使用合作开发或有争议的专利、技术、产品等成果，给科技查新工作带来困难和隐患。如果不能严格把关，这些查新报告的结论将极易引发知识产权或专利纠纷，导致争议或诉讼产生。2013年4月，笔者承接了开发区的一个车轮制造企业的查新委托，题目是一种低压铸造负压水冷系统的研发与应用。经检索发现本市就有两家轮毂制造企业的专利与其相关，其中一家为部分相关，另一家为密切相关。经比对密切相关文献，根据项目新颖性的相同排斥原则分析，该项目不但缺乏新颖性，而且涉嫌侵权。经与委托方沟通，了解到该技术与上述两家企业为同一专利技术，但委托方并未取得原专利权人的授权。为保证查新结论的公允和避免可能带来的争议和纠纷，要求委托方必须提供相关证明材料。2个多月后，委托方终于拿来了专利共享证明，使该委托项目的查新得以顺利通过。实践证明，查新工作不但要为企业严格把关，还要忠实履行查新机构自身的社会责任，避免争议和纠纷的出现，规避法律风险。这也是科技查新工作面临最具风险的实际问题，期望引起同行业的关注。

根据目前科技查新工作中存在的部分问题，建议应在提高认识、 服务模式、服务质量、服务内容和行业管理、内部分工等方面进行创新思考。进一步加强科技查新机构的规范化建设，不断提升科技查新人员的自身素质和技能。善于把握和透彻理解科技查新中的项目创新点和项目新颖性判断的原则。结合具体项目设定合理的文献检索范围，周全的检索选词，妥善的检索式设计与调整，最终作出科学、合理的结论，提高查新报告的质量，努力实现查新工作质的飞跃，以创新思维，与时俱进地提高科技查新工作水平。

[1]吴晓.查新报告的撰写与查新案例分析//教育部科技查新培训班（成都）会议课件[OL].( 2007-08-08)http://www.cutech.edu.cn/cn/rootfiles/2007/08/08/1184826971563506-1184826971580183.ppt#256,1

[2]蒋娟. 形成强大合力培养科技“小巨人”[N].今晚报, 2010-09-20

[3]杜瑾, 郭丽雅，辛凌雯，等(国家统计局天津调查总队). 培育科技创新主体助推中小企业加快成长[J]. 天津经济, 2012(3): 21-27

[4]天津科技信息研究所科技检索中心.http://cx.tjst.net

[5]天津科服网.http://www.tten.cn/