意大利可再生能源配额制及对我国的启示

黄碧斌，李琼慧，谢国辉，王乾坤

(国网能源研究院，北京 100052)

意大利可再生能源配额制及对我国的启示

黄碧斌，李琼慧，谢国辉，王乾坤

(国网能源研究院，北京 100052)

世界上多个国家和地区将配额制作为支持可再生能源发展的一项重要的政策工具，以促进可再生能源发展。本文在深入研究国外配额制典型模式的基础上，以意大利配额制政策为例，着重分析意大利电力体制概况，剖析了意大利配额制政策的关键要素，并得到了一些有益的启示。

意大利；配额制；关键要素；运作机制

0 引言

自上世纪八十年代以来，世界上多个国家和地区将配额制作为支持可再生能源发展的一项重要的政策工具，美国艾奥瓦州等多个联邦州、英国等部分欧盟国家、澳大利亚、日本和印度也先后引入该政策。截至2011年底，全球超过14个国家在全国范围内实施了统一的配额制，美国、加拿大、比利时部分州（省）也引入了配额制[1]。各国配额制的推出对可再生能源的发展起到了一定的促进作用，但受到各国国情不同、政策体系差异等多方面因素的制约和影响，成效不一。

《可再生能源中长期发展规划》（下文简称《规划》）明确提出，为保证可再生能源发展目标的实现，将采取一系列措施支持可再生能源的发展，其中就包括引入强制性市场份额政策，即配额制政策。2010年，《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）提出实施配额制。目前国家相关部门也正在开展配额制相关管理办法的研究与起草工作，希望通过落实可再生能源配额制政策，促进风电等可再生能源消纳。但是长期以来各方对配额制及相关概念的理解仍存在一些差异和争论。

本文在深入研究国外配额制典型模式的基础上，以意大利配额制政策为例，着重分析意大利电力体制概况，剖析了意大利配额制政策的关键要素，得到了一些有益的启示。

1 国外配额制典型模式分析

考虑到可再生能源的高发电、输电和配电成本，为了有效激励可再生能源的发展，应对可再生能源发电、输电和配电环节进行适当经济补贴，以市场激励手段保证各个环节的顺畅运行。因此，配额制作为可再生能源激励政策，其制定仍应综合考虑上述方面，确保政策科学性和可操作性。

在国外可再生能源配额制的实施方案中，可再生能源的高发电成本通常由传统能源发电企业或电力用户进行分摊，可通过证书市场交易和电价附加的形式；高输电成本由发电企业或电力用户进行分摊，可通过接网成本和电价附加的形式；可再生能源的高配电成本一般由电力用户进行分摊，可通过售电市场交易或电价附加的形式。

配额制义务承担主体的确定直接影响各方利益和运作机制，是配额制的核心问题之一。由于输电和配电环节仅负责可再生能源的电量传输，并不涉及电量购买和销售，无法直接提高可再生能源发展利用比例，不能作为配额制的义务承担主体，但是对配额制的实施具有一定的影响。因此，可作为义务承担主体的仅有发电和供电企业。

按照义务承担主体的不同，国外可再生能源配额制的典型模式主要为两种：以发电企业为承担主体，典型国家为意大利；以供电企业为承担主体，典型国家（地区）包括美国加利福尼亚州、英国、日本和瑞典。

图1 国外可再生能源配额制的成本分摊机制

以发电企业为承担主体的模式对发电企业分配配额指标，要求发电企业发出的可再生能源电力占其所有发电电量达到一定比例。在该模式下，传统能源发电企业可向可再生能源发电企业购买绿色证书，以确保完成配额义务，本质上则是传统能源发电企业给可再生能源发电企业进行补贴，分摊可再生能源的高发电成本。因此，该模式顺利实施的前提是传统能源发电企业具有较强承受力，优点是避免电力用户进行分摊而推高销售电价，这也是意大利的可再生能源配额制的义务承担主体为发电企业的原因，意大利的销售电价在欧盟各国中已是最高。

以供电企业为承担主体的模式对供电企业分配配额指标，要求供电企业提供的可再生能源电力在其所有供电电量中达到一定比例。在该模式下，供电企业向可再生能源发电企业购买绿色证书，以确保完成配额义务，其购买证书增加的成本将通过销售电价进行疏导，本质上则是电力用户给可再生能源发电企业进行补贴，分摊可再生能源的高发电成本。因此，该模式顺利实施的前提是售电市场放开，供电企业可将承担配额义务的成本传递到终端用户，且电力用户销售电价仍有上涨空间。

从国际可再生能源配额制承担主体的情况来看，配额义务的承担主体通常为供电企业。主要原因在于这部分国家的供电企业同时经营发电业务，供电企业作为承担配额义务，实际上也将发电企业纳入到配额义务中。[1]同时，这些国家的电力市场较为发达，基于电力市场的配额制更容易保证可再生能源高发电、输电和配电成本的顺利疏导，减少配额制的实施成本。

2 意大利电力体制概况

根据欧盟96/92指令，意大利政府于1999年颁布电力改革法令DL 79/99，对电力工业各个环节进行改革[2-3]。目前意大利电力和天然气监管局依据相关法规法令对输电系统运营商、配电系统运行商、市场运营商等实施监管，其中配电特许权、电网导则制定等均需意大利工业部授权。意大利的电力市场交换平台由隶属于GSE的子公司GME负责管理，为财政部全资控股，负责全国电力市场交易以及可再生能源政策的推行。意大利电力体制概况如图1所示。

由于石油等化石能源短缺，意大利不允许发展核电，现有电力装机主要以火电和水电为主，可再生能源比例相对较高，约为7%。由于电力装机容量小于电力需求量，需从法国、瑞士等国进口大量电力。意大利没有实施完全的输配电网分开，最大的国家电力公司Enel在发电、输电、配电环节同时占有较强的市场份额，而且目前的发展也未将发电、输电、配电分开提上日程，之后的发展趋势是私有化程度的提高。但是，意大利已经建立了较为成熟的发电市场和售电市场，有利于可再生能源配额制的实施。

3 意大利配额制政策的关键要素分析

从政策发展现状和趋势来看，现有意大利的可再生能源政策以可再生能源配额制为主导。意大利配额制政策的提出主要是为了完成欧盟对意大利规定的可再生能源发展义务。最早是在1999年颁布的电力改革法令DL 79/99提及，2002年确定配额制指标，以此推动可再生能源的发展。在十年来的执行过程中对其进行了多次修订。意大利配额制的实施主体为能源服务机构GSE，GSE也是意大利其他可再生能源激励和支持政策的实施主体，负责政策应用相关的认证、申请和监督等工作。从现有执行情况来看，意大利基本完成了配额指标。

3.1 承担主体和技术类型

图2 意大利电力体制概况

由于意大利的销售电价在欧洲属于最高的，对于他国通常采用的承担主体为供电企业的方式，可再生能源的高成本将由所有电力用户分摊，这将进一步推高电价，并不适合意大利。因此，意大利配额制的承担主体是年发电量超过100GWh的发电企业，同时意大利电力进口比例较大，意大利也将进口量超过100GWh的进口企业列为承担主体。

意大利配额制适用于除光伏发电外的所有可再生能源发电技术类型，包括风电、水电、生物质能发电、地热发电等，同时也包括基于上述技术类型的混合发电技术。对各个具体的发电系统仅有容量要求，除风电装机要求大于200kW外，其他技术类型发电系统要求大于1MW。2007年末，意大利对此进行了修改，允许其他容量的可再生能源发电运营商自由选择享受配额政策和固定电价政策，但两者不可同时享受。享受上述支持政策的发电系统均应获得意大利能源服务机构GSE的可再生能源认证，在申请认证时选择支持政策，并在政策有效期内具有一次改动机会。如果发生改动，新的支持政策有效期应减去已经享受政策的年限。

可再生能源发电系统可享受配额制的有效期取决于系统的投运时间，该规定也适用于重建、容量改变和重新投运的系统，如表1所示。

3.2 配额目标的确定及分配

意大利实行配额制等可再生能源目标政策的初衷是为了达到欧盟对其提出的可再生能源消费规定，即到2020年可再生能源消费占能源消费总量的17%。由于意大利具有多种可再生能源鼓励政策，因此对可再生能源配额制并未提出一个具体的目标，直接对配额制的承担主体提出了配额指标。意大利配额指标是要求发电商或进口商向电网输送的可再生能源电量占其所有输送电量的比例。

意大利的配额指标每三年可由GSE进行规划调整，2003年到2012年的配额制表表现为分段线性曲线。意大利提出的2003年配额指标要求为2%，从2004年到2006年，配额指标按照0.35%递增，从2007到2012年，配额指标逐年增加0.75%，如下表所示。从2012年开始，配额指标按逐年下降，具体将由政府决定，也就意味着将逐渐取消配额制。

3.3 配额制运作机制

意大利可再生能源配额制的运作机制主要是基于可再生能源绿色证书交易。配额制义务主体通过发出可再生能源电力获得证书或者通过市场交易获得证书，完成配额义务，从而促进可再生能源发展。

3.3.1 绿色证书

意大利采用绿色证书计量可再生能源电量，作为配额制承担主体向电网提供一定比例可再生能源电量的证明。每张绿色证书相当于1MWh的可再生能源电量（早期为50MWh），有效期为三年。发电商可通过发出可再生能源电力获得GSE提供的绿色证书，有必要强调的是，未接受固定电价政策的可再生能源发电商发出可再生能源电力均可获得绿色证书，并可在证书市场进行交易，并非局限于有配额制义务的发电商。获得的证书数量由实际生产电量和技术类型系数相乘得到，各种技术类型系数如表2所示。通过技术类型系数，可实现对不同成本发电技术的差异化激励，避免低成本可再生能源发电技术的集中发展。

图3 2003年-2012年的配额指标

表1 发电系统的配额有效期规定

表2 各种技术类型的系数

3.3.2 证书交易

发电商或进口商为了完成配额义务，可通过如下途径获得证书：1）自身发出绿色电力，获得证书；2）通过双边交易合同或者交易市场购买绿色证书。意大利的交易市场由GME负责协调，每周交易一次，进行交易的证书必须在GME进行注册。

3.3.3 运作机制

配额制的目标是鼓励可再生能源发展，本质是补贴高成本的可再生能源发电系统。对于可再生能源发电商来说，其运行收入除了可再生能源电力交易收入外，还将获得绿色证书卖给具有配额义务的承担主体，增加收益。2010年绿色证书的平均交易价格为87.38欧元/MWh。绿色证书和实际电量分别在不同的市场进行交易[5]。意大利配额制运作机制如图4所示。

在以发电商作为义务承担主体的情况下，传统能源开发商为了完成配额义务，需要购买可再生能源开发商的绿色证书。因此，可再生能源开发商的高成本由各个传统发电商进行分摊，从而避免了在以供电商作为义务承担主体下，可再生能源发电高成本由全体用户承担，导致电价升高的情况。

3.3.4 考核机制和处罚措施

对配额制承担主体的义务完成情况考核主要是基于绿色证书，要求其拥有的绿色证书所代表的可再生能源发电量占所有电量的比例满足配额指标要求。GSE每年根据DL 79/99法令对配额完成情况进行考核。因此，每年3月31日，具有配额义务的发电商和进口商（年发电量超过100GWh）应向GSE提交证书。根据义务电量和对应证书的确定规则，GSE对其进行考核。对于没有完成配额任务的发电商或进口商，GSE将通知政府能源部门AEEG，由其根据DL 387/03进行警告或处罚。

图4 意大利配额制运作机制

表3 2010年的绿色证书发放情况

3.3.5 证书回购和直接售卖

和其他国家的配额制相比，意大利配额制的又一个典型特点是证书回购。财政法2008（L 244/07）规定，当证书超额发放时，对于上年没有卖掉的绿色证书由GSE按照上年平均交易价格买回。相反，如果出现证书短缺的情况，GSE也可按照2008年和近三年的价格确定交易价格，出售绿色证书[4]。表3为2010年的绿色证书发放情况[5]。

2010年，GSE发放2164.69万张证书，每张证书为1MWh电量，37.3%的证书给了风电，34.8%的证书给了水电。2011年，GSE购买证书的价钱为每兆瓦时87.38欧元，花费了接近18.92亿欧元购买2010年的证书。

证书回购的本质是当可再生能源发电规模快速增大或配额制义务设置较低时，大量的可再生能源证书难以售出，可再生能源开发商难以收回其较高的发电成本，为了补贴可再生能源开发商，提高其积极性，国家通过回购其证书，对其进行补贴，支持可再生能源发展。

4 结语

总体来看，意大利实行以发电商和进口商为义务承担主体的可再生能源配额制，主要是考虑现有电价较高，不适合让全部电力用户分摊可再生能源发电成本，转由所有发电商进行分摊，在某些情况下将由政府分摊一部分。但是，这种情况没有解决可再生能源用电成本高的问题，对于配额制的顺利进行存在一定障碍。意大利配额制也考虑了各种可再生能源发电技术成本的差异，适当激励高成本的可再生能源发电技术，充分利用现有的可再生能源。

配额制本质上是一种激励政策，补贴可再生能源较高的发电成本、输电成本和配电成本，通过对发电企业或供电企业的配额义务考核，促进可再生能源发展，成本最终由用户进行分摊。因此，配额制并不是简单规定配额义务，而是需要设计出一整套灵活且具有激励性的配额制体系。

[1] 谢国辉 , 李琼慧 ,王乾坤 . 可再生能源配额制的国外实践和相关启示[J]. 能源技术经济，2012,24(7):19-22．

[2] 中国电力企业管理杂志编辑部.意大利电力改革新法令[J].中国电力企业管理, 1999,12.

[3] EREC.Renewable Energy Policy Review [R].2009．

[4] GRTN.Three Years of Italian Green Certificates: a First Assessment [R].2005．

[5] GSE.Statistical Report 2010 - renewable energy power plants[R].2011．

Renewable Portfolio Standard in Italy and its Enlightenment for China

Huang Bibin, Li Qionghui, Xie Guohui, Wang Qiankun
（State Grid Energy Research Institute, Beijing 100052, China）

For a number of countries and regions in the world, the quota production to support renewable energy development is an important policy tool to promote renewable energy development. Based on the in-depth study on the typical pathern of the foreign quota system and take Italian quota system policy, as an example, this paper analyzes the general situation of Italian electricity system and the key elements of Italian quota system policy, and get some useful enlightenment.

Italy; quota system;key elements; operation mechanism

TM614

A

1674-9219（2013）11-0054-06

2013-03-22。

黄碧斌（1982-），男，博士，工程师，主要从事新能源和分布式电源的技术经济、管理和政策等方面的研究。