工程索赔在施工企业中应用的初见

迟建华

(珠海汇达丰电力发展(集团)有限公司，广东 珠海 519000)

一、工程索赔

1.工程索赔的概念

在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。

2.工程索赔产生的原因

在工程建设中，由于工程条件的多样性，气候的多变性，施工进度和建筑材料价格的波动性等一系列因素的影响，工程索赔在工程建设中时常发生。对合同双方来说，索赔是其自身合法利益保障。合同双方均可以提出索赔，但是在实际的工程承包中，经常出现的是承包商向业主提出索赔。引起工程索赔的原因很多，而且非常复杂，但大致包括以下几方面的原因：

（1）合同文件引起的索赔

合同在工程建设中起着非常重要的作用，是工程施工和监理的主要依据之一，其内容包括合同条件和技术规范说明等。因合同条件引起的索赔主要包括：合同条款用语模糊，不能准确理解；合同条款存在漏洞，对可能发生的情况未预料到，缺少一些必不可少的条款；条款对单方面要求苛刻，甚至存在严重的圈套行为。

由于合同是在工程开始前签定的，从而必然存在考虑不周的地方，因此合同的存在性必然导致索赔发生的可能性。因此合同双方对所签订的合同要理解透彻，从而能够及时发现问题，并进行索赔。

（2）不可抗力和不可预见因素引起的索赔

在工程建设中，当遇到自然灾害等人力不可抗拒风险引起的意外损失承包商可以提出索赔，其中自然灾害的经济损失该向保险公司索赔，另外，承包商可以向业主要求顺延工期，这也属于索赔的一种--工期索赔。另外，对于一些图纸上并未说明不可预见的因素，即使有经验的承包商也难以预料，这种情况引起费用的增加，承包商需要及时记录从而进行索赔。另外，合同条件中必须规定应由业主承担责任的战争爆发等5种特殊风险。当风险发生后，承包商可以向业主提出索赔。

（3）设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

承包商获得的标书中，图纸或工程量表有时难免存在一定的错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。施工图中的规定与工程量表中的描述不一致，当按照图纸施工就会导致成本增加；现场条件与设计图纸要求相差大，从而导致大幅度地增加了工作量；工程量表中工程量计算错误，如果工作量有较大出入，影响到整个施工计划，承包商应获得补偿。因此承包商在工程实施的过程中一定要及时与投标报价书对比，及时发现问题，即时记录、及时索赔。

（4）业主方原因引起的索赔

在工程建设中，由于业主拖延提供施工场地；拖延支付应付款；拖延交付设计图纸；加速或延误施工以及提出错误指令，从而造成承包商额外支出，承包商可以进行索赔

3.工程索赔的分类

按照干扰事件分类。可分为：工期拖延索赔；不可预见的外障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔。

按合同类型分类。可分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔。

按索赔要求分类。可分为：工期索赔；费用索赔等。

按索赔起因分类。可分为：违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。

按索赔的处理方式分类。可分为：单元项索赔；总索赔等。

4.工程索赔的特征

索赔作为一种补偿要求，具有下列特征：

（1）索赔发生在有实际经济损失的前提下；

（2）当事人在合同中或根据法律及惯例，对造成经济损失的责任承担有约定；

（3）经济损失的责任并非由于自己的过错，而是在合同中规定应由合同对方承担责任的情况造成的；

（4）索赔要按照一定程序进行，需通过一定方式解决。

二、索赔的操作步骤

1.处理索赔的原则

在工程建设中，如果遇到索赔事件，我们应该遵循以下原则：

（1）索赔必须以合同为依据，并及时处理，合理计算。当遇到索赔事件时，监理工程师要站在客观公正的立场上，依据合同和事实对索赔进行处理，同时这也是其公平性的重要体现。

（2）及时、合理地处理索赔。索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，处理也应当及时。如果承包人的索赔长期得不到合理解决，索赔积累的结果会导致资金困难及影响工程进度。

（3）处理索赔必须坚持合理性原则。必须以事实和数据为依据，同时要考虑到国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。

（4）以主动控制为主，避免过多索赔事件发生在工程建设中。

2.索赔的依据

在进行索赔处理时，主要的依据有：国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；本工程的施工合同文件及招标文件；国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。施工过程中与施工相关的各种资料文件。

3.索赔的流程

（1）索赔的提出：索赔提出是索赔开始的第一步，它包括索赔意向书和索赔申请报告。

（2）索赔报告的审核：监理工程师根据业主的委托和授权，对承包商索赔计算判断是否正确合理，并在业主授权范围内做出自己独立的判断。

（3）索赔的处理：在经过认真分析研究，并与承包人、业主广泛讨论后，监理工程师应向业主和承包人提出自己的《索赔处理意见》。

（4）业主审查索赔处理：当监理工程师的索赔额超过其权限范围时，必须报请业主批准。业主首先根据事件发生的原因、责任及合同规定等有关情况，决定是否批准监理工程师的处理意见。

（5）承包人是否接受最终索赔处理：承包人根据监理工程师提出的索赔处理意见确定是否接受。

4.索赔费用的确定

索赔时可索赔的费用同工程合同价款所包含的组成部分一样，包括直接费、间接费和利润。这些费用都是承包商为了完成额外的工程任务而增加的开支，但对于不同原因引起的索赔，可索赔费用的具体内容会有所不同。

（1）索赔费用的组成

a.人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用。

b.材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

c.施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

d.分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

e.工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。

f.利息。对于索赔费用中的利息部分包括：拖期付款利息；工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。

g.总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

h利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起索赔，施工单位可列入利润。

（2）计算方法

索赔费用的计算方法很多，运用什么样的计算方法要根据索赔事件发生的实际情况而定。主要包括：

a.总费用法：总费用法即按照现行计价规定计算索赔值。其应该满足：工程合同实施过程中的总费用计算是准确的；承包商的索赔报价是合理的，能反映实际情况；费用损失的责任与承包商无关。

b.合同约定计算法：当合同中明确了索赔的计算方法时，应按合同约定计算索赔值。这种方法主要适用于工期延误索赔。

c.分项法：分项法是按每个或每类事件引起的费用项目损失分别计算索赔值的方法。这种方法比较科学合理，应用面广也容易被接受。

d.因素分析法：因素分析法也称连环替代法，为了保证分析结果的可比性，应将各指标按客观存在的经济关系分解为若干因素指标连乘形式。

5.索赔的技巧

索赔技巧是索赔取得成功的重要因素，索赔技巧是多方面的，常用的技巧如下：

（1）善于利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，比如碰到影响正常施工的客观情况，不少承包商常常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的办法是利用不利因素改变不利环境，可以要求对方下达停工令，以此作为经济索赔及工期索赔工作的法律依据。

（2）及时提交索赔详细清单和依据。坚持做好施工日志，随时交监理工程师认可和签字，每日发生的事件均记录在案。所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成刺激，也不会给人借机敲诈的印象。

（3）善于利用有利时机索赔。充分利用知己知彼原则，先让对方意识到严重后果，再提出对方无法拒绝的索赔要求，做到有理有据有节。

（4）善于以己之长克己之短，抓住对方弱点，发挥自己优势，提出要诉诸仲裁，先从气势上压倒对方，有利于问题的协商解决；善于处理合同当事人的关系，柔中有刚。

（5）在原则问题上应该要保持态度坚决，毫不退让，但同时也要注意索赔方法，既不能一味迁就，也不要无休止的索要，办任何事要留有余地。

三、工程索赔的意义及注意事项

1.意义

工程索赔对承包商来说意义重大，主要表现在以下几方面：

首先，工程索赔是维护承包商自身合法权益的重要手段。承包商在工程合同履行的过程中如果因为非自身原因而遭到利益损失的时候，可以通过运用索赔手段来维护自己的合法权益。

其次，承包商利用索赔谋取必要的经济效益。索赔能使承包商在工程建设过程中的经济损失得到补偿，细致认真索赔工作会让承包商获得更多的收益。

另外，工程索赔还可以提高承包商自身的素质和管理水平。由于索赔必须要有充足明晰的证据且具有时限性，这就要求承包商的各个职能部门必须认真及时地做好本部门的资料积累与整理工作，对本部门的工作有清醒的认识。

最后，各职能部门之间还要及时沟通、团结协作。这些都带动了承包商管理水平的提高。

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作。承包商在工程项目实施中发现项目索赔应做到思想上不轻视，实际行动上沉着冷静，充分组织有力的项目团队和过硬的技术班组，积极发现和解决遇到的问题，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

2.注意事项

索赔是对施工单位有百利而无一害的，但是在索赔过程中，往往存在不少误区，大致可分以下几点：

(1)当索赔事件发生时，有些施工单位考虑想与业主以及监理单位进行下一步合作，而不敢提出。

(2)项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

(3)主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

(4)只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

结语

工程索赔是一门融技术、经济、法律为一体的学科，它是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，反映了项目管理水平的高低。随着计划经济向市场经济的转变，招、投标制度的不断完善及相应管理章程健全，索赔工作也会进入正常轨道，从而更好的服务承包商，为工程建设服务。另外要求监理工程师要不断地学习理论知识，积累丰富的工程实践经验，严格以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据，公正合理地处理好工程索赔，保证工程项目按预定的目标顺利完成。

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