对外贸易收益衡量指标体系的构建研究：以云南省为例

蒋静梅，屈燕林

（红河学院 商学院，云南 蒙自 661100）

对外贸易收益衡量指标体系的构建研究：以云南省为例

蒋静梅，屈燕林

（红河学院 商学院，云南 蒙自 661100）

在参与国际贸易时所获得的收益研究是对外贸易中的一个值得关注的命题，合理衡量国际贸易的收益是改变我国外贸增长方式，增加国际贸易收益的前提条件.本研究分别从进口、出口、净出口和贸易总额这四个角度构建了一套综合的衡量对外贸易收益的指标体系，以考察对外贸易的收益衡量问题.并用云南的统计数据进行验证，结果表明，云南省的对外贸易收益一直没有呈现出持续、稳定的增长态势，且受国际金融和经济环境的影响较大，最后提出相应的政策建议.

对外贸易；收益；指标体系；云南

引言

云南自古就是中国连通东南亚、南亚的重要通道，在国际贸易中具有良好的区位优势和对东南亚、南亚地区的辐射功能.特别是东盟自由贸易区的建立以来，云南省的对外贸易实现了跨越式发展.云南与东南亚、南亚国家的贸易增速高于全国，贸易伙伴由2001年的107个拓展到190多个.“桥头堡”战略的提出，更是为云南的对外贸易提供了强有力的政策支持.云南省商务厅公布的数据显示，2011年云南省外贸进出口总额达到160.5亿美元，其中：出口完成94.7亿美元，同比增长24.6%，比全国出口平均增幅高4.3个百分点；进口完成65.8亿美元，同比增长13.2%.但是，云南的对外贸易增长，特别是出口增长，主要依赖于出口大量的劳动密集型产品、资源密集型产品和资本密集型产品，因此，在由于贸易增长带来经济收益的同时，也潜在着廉价劳动力、资源耗竭、环境污染等问题.因此，在参与国际贸易时所获得的收益问题就成为对外贸易中的一个值得关注的问题，合理衡量国际贸易的收益是增加国际贸易收益的前提条件.

1 对外贸易收益衡量的理论综述

对外贸易收益衡量问题长期以来就是国际贸易理论的核心问题.在重商主义看来，参与国际贸易就是金属货币的积累过程，对外贸易的收益在于金银的流入，所以应该多出口少进口，甚至不进口；到了古典及新古典贸易理论中，进出口的均衡成为新的判断标准，当代贸易理论则开始关注国家参与贸易带来的收益分配问题.

解释贸易收益分配问题的主流观点是古典贸易理论中的优势理论，包括绝对优势理论、比较优势理论、资源优势理论以及竞争优势理论等.最早研究国际贸易收益的优势理论是亚当·斯密的绝对优势理论.斯密在《国富论》中指出，国家参与贸易是因为国家间的生产率差异，如果一国在某种商品上的生产率高于另一国，就应该通过出口来获取利益，而生产率低于其他国家的国家则应该进口该种产品，因为自己生产的成本更高[1].当一个国家在所有商品上的生产率都低于其他国家时，即没有绝对利益的情况下，根据绝对优势理论，该国就不会出口任何商品.但事实上并非如此.李嘉图在《政治经济和赋税原理》一书中提出了比较优势原理，为上述情况提供了解释，即使一个国家所有商品的生产率都低于其他国家，该国仍可以通过出口其具有比较优势的产品而获益[2].波特在1990年出版的《国家竞争优势》一书中提出了国家竞争优势理论，这一理论以“钻石模型”为核心，认为国家在参与国际贸易时的优势来源于该国企业在世界市场上的技术、资源、政策支持等方面的优势[3].优势理论的发展为云南这个的经济体参与国际贸易提供了丰富的解释.我国实施内陆沿边开放以来，云南的对外贸易得到了长足的发展，出口和进口量都取得了巨大的增长，这种增长主要就是基于优势理论.根据这种观念，云南的出口增长主要依赖于出口劳动密集型产品和资源密集型产品.同时，我省的出口行业从业人员的收入并不合理.以劳动密集型出口产业为例，其从业人员主要以农村进城务工人员为主，在这样的基础上获得的外贸增长是以要素的低收入为基础的.此外，我省以比较优势原则参与国际贸易极有可能陷入“比较优势陷阱”，在出口时由于买方有其它选择，面临的是买方市场；而在进口时却没有另外的选择，面临的是卖方市场，从而在出口商品和进口商品上都没有定价权[4].Merrifield（2000）就认为，在边界不断消失的、高度竞争性的全球市场上生存，可持续竞争优势是一个关键，这种优势要依靠创新战略以及产业结构的重建以获取某种垄断优势，进而获取定价权[5].

一般而言，对外贸易的收益大致可以分为经济、福利增加等传统收益和贸易带来的就业、环境改善等非传统收益.对于传统收益的衡量主要有两种方法，一是从国民福利的角度，衡量参与国际贸易带来的消费选择范围的增加.这种方法较为直观，却忽视了这些选择的实现是要付出出口货币收入的.另一种方法则是使用贸易条件，即进出口的平均价格比率来衡量贸易收益的变化.萨缪尔森在贸易条件的基础上于2004年提出用消费的几何平均数(geometric mean of consumption)这一指数来衡量贸易收益，但这一方法忽略了进出口中单件商品间的价格差别，更是忽略了价格决定这一关键因素[6].

本研究拟在对上述国际贸易收益的衡量方法进行反思的基础上，提出一套衡量对外贸易收益的指标体系，并对云南外贸的收益进行评估分析.

3 衡量对外贸易收益的指标体系

一国或地区的对外贸易既有进口，也有出口，二者对经济社会的影响机制不尽相同，所带来的收益结果亦不同.所以，如果仅仅只用一个指标，则无法全面、综合的衡量对外贸易为一国或地区带来的收益.基于以上目的，本研究将分别从进口、出口、净出口和贸易总额这四个方面来考察对外贸易的收益衡量问题，通过构建一套衡量对外贸易收益的指标体系，试图可以比较全面综合的说明一国或地区的对外贸易收益衡量的问题.

3.1 进口贸易收益的衡量指标

古典贸易理论认为，一国在参与国际贸易时，进口商品或劳务会使得国内的消费者比自给自足（即无贸易）时有更多可供选择的商品或服务，从而提高了消费者的满意程度和一国的福利.根据这一理论，可以用一国（或地区）的消费程度来衡量进口收益.由于消费品数量的统计数据较难获得，可以采用消费额这一指标来反映一国（或地区）的消费水平，由此构建一个通过衡量进口对消费的贡献率变化指数，来衡量一国（或地区）的进口带来的贸易收益，本文称之为“进口-消费贡献指数”（以下简写为ICI）.这一衡量指标的计算公式如下

其中，IMt为报告期的进口额，IM0为基期的进口额，Ct为报告期的消费额，C0为基期的消费额.

本研究通过ICI这一指数，从进口的角度来考察贸易的收益：如果ICI上升，则说明进口对消费的贡献加大，也就是说，国内消费者消费进口商品或服务的比例增加了，这种增加主要来源于可供选择的进口商品或劳务的种类和数量增加了，所以，进口贸易带来的收益增加；反之，则收益减小.

3.2 出口贸易收益的衡量指标

优势理论认为，一国（或地区）参与国际贸易可以使国际间的资源得以有效的配置，出口贸易还可以增加国民收入，从而进一步提高国民的整体福利水平.根据这一观点，反映出口收益的衡量指标应选取可以反映贸易对于国民收入（或福利）变化的影响的指标.而习惯上，一般采用人均国内生产总值（PGDP）来反映国民收入.由此，用相对于某一基期计算的贸易指数除以人均GDP指数来建立一个“出口-收入增长指数”指标（以下简写为EII）.其计算公式表示如下：

其中，EXt为报告期的出口额，EX0为基期的出口额，PGDPt为报告期的人均GDP，PGDP0为基期的人均GDP.

EII这一指标通过衡量出口贸易指数变化对人均GDP指数变化的影响来反映出口贸易收益的变化：如果在一段时间内EII呈现出上升的趋势，就表示出口贸易比人均GDP增长得更快，也就是说，由出口贸易收益带来的人均GDP增长部分在下降，换句话说，就是出口贸易的收益降低；反之，EII下降则意味着出口贸易收益的增加.

3.3 净出口收益的衡量指标

宏观经济学理论中提出，按支出法计算的话，一国的收入（Y）由消费（C）、投资（I）、政府购买（G）和净出口（NX）四个部分组成，即Y=C+I+G+NX.其中，净出口（NX）作为一国（或地区）收入的四架马车之一，在开放经济体中起到了举足轻重的作用，对一国（或地区）的经济增长做出了重大贡献.因此，可以用净出口对经济增长的贡献来衡量对外贸易的收益.本研究用国内生产总值（GDP）来代表经济增长，通过计算“净出口-收入贡献指数”（以下简写为NGI）来说明净出口带来的收益.其计算公式表示如下：

其中，NXt为报告期的净出口额，NX0为基期的净出口额，GDPt为报告期的国内生产总值，GDP0为基期的国内生产总值.

NGI这一指标通过衡量净出口贸易对一国（或地区）收入的贡献的指数变化来反映净出口贸易收益的变化：如果在一段时间内NGI呈现出上升的趋势，就表示净出口贸易对一国（或地区）贡献增加了，也就是说，净出口贸易的收益增加了；反之，NGI下降则意味着出口贸易收益的减小.

3.4 总进出口收益的衡量指标

3.4.1 从贸易条件角度构建衡量指标

贸易条件的表示方式很多，其中最常用是商品贸易条件，其计算方法是用某一出口商品价格指数对同一进口商品价格指数的比率（相对于某一基年）.陶西格（Taussig）则引入总易货贸易条件这一概念：通过计算进口量对出口量的比率.他认为，当贸易平衡时，总易货贸易条件与商品贸易条件是一致的，而贸易收支赤字会使总贸易条件比商品贸易条件要较为有利，反过来也一样[7].在此基础上，本研究通过计算进口额变动量对出口额变动量的比率，来说明贸易条件恶化或改善的情况，从而判断一国或地区的对外贸易收益的变化.该比率称之为“贸易条件变动指数”（以下简写为TTI）.其计算公式表示如下：

其中，IMt为报告期的进口额，IM0为基期的进口额，EXt为报告期的出口，NX0为基期的出口额.

当TTI上升时，表示贸易条件改善，就说明一国（或地区）对外贸易的收益增加；反之，当TTI下降时，则表示贸易条件恶化，收益减少.

3.4.2 从贸易总额角度构建衡量指标

本研究的第二作者曾建立了一个“贸易-收入贡献指数”，通过衡量贸易总额（进出口总额）的变化对人均GDP指数变化的影响来反映国际贸易收益的变化[8].本研究则采用国内生产总值GDP作为衡量收入的指标，构建“总贸易-收入指数”（以下简称为TGI）.其计算公式表示如下：

其中，Tt为报告期的贸易总额，T0为基期的贸易总额，GDPt为报告期的国内生产总值，GDP0为基期的国内生产总值.

TGI这一指标通过衡量贸易总额指数变化对GDP指数变化的影响来反映总贸易收益的变化：如果在一段时间内TGI呈现出上升的趋势，就表示贸易总额的增长比GDP增长得更快，也就是说，由贸易收益带来的GDP增长部分在下降，换句话说，就是对外贸易的收益降低；反之，TGI下降则意味着对外贸易收益的增加.

4 云南省对外贸易收益的衡量分析

4.1 数据说明

以云南省为例，运用上述所建立的指标来分析该省对外贸易收益的变化情况.计算所依据的数据来源于《云南省统计年鉴（2011）》，且计算中的基期均规定为上一年，即所有指标都计算的是环比指数.由于进出口额的统计数据在1998年以前为外贸业务数，且不含边境贸易统计数据，1999年起为海关进出口统计数，为了使保持统计口径的一致，本研究从2000年数据开始计算，又由于计算的是环比指数，故最终只考察云南省2001～2010的对外贸易收益情况.计算结果见表1.

这里要特别指出的是，在核算进口-消费贡献指数ICI时，消费额C应该是《云南省统计年鉴（2011）》中的最终消费和资本形成总额的合计，而最终消费包括居民消费和政府消费.这主要是因为：云南省商务厅的统计数据显示，该省的进口商品主要为金属原材料、非金属原材料、机电产品、农产品和木材，这些进口商品有的被国内消费者和政府作为最终产品直接购买消费，故这部分进口商品应计入最终消费；有的则形成了固定资产、原材料库存或中间产品，故这部分进口商品应计入资本形成总额.

表1 云南省2001-2010对外贸易收益情况表

4.2 指标分析

从表1中，可以看出在2001～2010年期间，云南省的对外贸易收益的变化情况是：

第一，从进口的角度看，云南省的进口－消费贡献指数在2001～2007年期间都大于100%，且变动范围不大，说明这几年间，尽管收益有所波动，但收益都较大；在2008、2009年时低于100%，对外贸易的收益减小的速度较快；2010年收益又有大幅度提升.2008年和2009年进口贸易收益的锐减，主要是受全球金融危机的影响，全球经济处于低迷时期，导致云南的进口总额减少.

第二，从出口的角度看，云南省的出口－收入增长指数变动较大.2002～2005年期间，EII逐步减小，说明这段期间的出口贸易收益在逐步增加；2006年和2007年出口贸易益下降；2008年对外贸易收益增加；特别地，2009年的EII小于0，这主要是受金融危机的影响，2009年出口贸易比2008年降低；2010年经济复苏，出口贸易大幅度上升，EII指数变大.

第三，从净出口的角度看，云南省的净出口-收入贡献指数在2007年以前波动都不大，对外贸易收益从2002～2005年都是逐步减小的；2006和2007年收益有所增加；但是，2008年收益下降的幅度较大，这主要是受全球金融危机的影响；2009年收益增加，而2010年收益又有减小.

第四，从贸易条件的角度看，2002年云南省的贸易条件变动指数最大，这说明这一年的贸易条件大大改善了；2008年和2009年的TTI小于100%，受全球金融危机的影响，贸易条件恶化；2010年贸易条件又有所改善.

第五，从进出口总贸易的角度看，2002年较2001年的TGI小，对外贸易收益有所增加；此后，2005年以前的TGI逐步增大，说明对外贸易收益逐年减小；2006年和2007年的对外贸易收益基本维持不变；2008年和2009年TGI的波动较大，对外贸易的收益受到很大影响.

5 结论和政策建议

5.1 结论

综合前面的指标分析，可以得出以下结论：云南省的对外贸易收益一直没有呈现出持续、稳定的增长态势，且受国际金融和经济环境的影响较大.这主要是因为，云南现有的贸易模式没有发挥好比较优势的作用，陷入了“比较优势陷阱”.云南省的对外贸易模式是以出口劳动密集型、资本密集型、资源密集型产品，进口技术密集型产品为主，但是，随着云南本地矿产资源的逐渐耗竭、劳动力成本和陆路运输成本的增加，云南省的对外贸易收益进一步下降.因此，转变对外贸易增长方式，以及增强外贸企业和上、下游关联企业的竞争力以应对国际金融危机，来提高对外贸易收益，是云南参与国际贸易时亟待解决的难题.

5.2 政策建议

第一，在发挥好云南省的廉价劳动力、资源丰富等比较优势的前提下，通过提高出口产品质量、增加产品的附加服务、提升产品的知名度等手段，提升我省外销产品的差异化优势和在国际市场上的竞争力，争取定价权.

第二，深入发挥云南省在对外贸易中的比较优势，如廉价劳动力优势.云南省外贸行业的从业人员收入较低，影响了对外贸易收益的增加，那么，可以通过劳务国际输出进一步发挥云南的廉价劳动力优势.

第三，尽管云南地处中国－东盟自由贸易区，是大湄公河流域次区域合作中的“桥头堡”，具有得天独厚的地域优势，但是，云南同时又是我国的内陆省份，在国际贸易中，陆路运输成本较高，所以，大力发展运输成本较低的服务贸易（如教育、咨询、旅游等），既可以利用云南的地理优势，又可以减少或避免产生高昂的运输成本.

[1] Adam Smith, An Inquiry Into the Nature and Causes of the Wealth of Nations, The Electric Book Co., 1998.

[2] David Ricardo, On the Principles of Political Economy and Taxation, Batoche Books,（Bitchener, Ontario, Canada), 2001.

[3] Michael E.Porter.The Competitive Advantage of Nations, New York: Free Press, 1990.

[4] 陈立中.比较优势与比较优势陷阱——基于一种数学视角和经验性解释[J].国际商务(对外经济贸易大学学报),2005,(4):15-19．

[5] D.Bruce Merrifield.Changing nature of competitive advantage.Research Technology Management,2000, 43(1):41．

[6] Paul A.Samuelson.Where Ricardo and Mill Rebut and Confirm Arguments of Mainstream Economists Supporting Globalization.The Journal of Economic Perspectives,2004,18(3:135．

[7] 约翰·伊特韦尔,默里·米尔盖特,彼得·纽曼.新帕尔格雷夫经济学大辞典:第四卷[M].经济科学出版社,1996:674．

[8] 屈燕林,刘德学,王旭.云南对外贸易的收益及模式选择[J].学术探索,2008(6):41-45．

Research on Constructing the Index System for Measuring External Trade Benefit: the Case of Yunnan

JIANG Jing-mei, QU Yan-lin
(College of Business, Honghe University, Mengzi 661100, China)

The research on external trade benefit is a proposition which should be paid more attention.A reasonable method of measuring external trade benefit is precondition of switching foreign trade growth mode and increasing benefit in China.This study building an index system of measuring external trade benefit from import, export, net export and total trade, in order to inspect the issue of measuring external trade benefit.Then the case of Yunnan shows no sustained trend of external trade benefit in this area, and there is a large influence from international finance and economic circumstances.Finally, it puts forward corresponding policy.

external trade; benefit; index system; Yunnan

F752

A

1008-9128（2012）04-0037-05

2012-01-16

红河流域发展研究中心重点项目“云南对外贸易收益衡量方法及外贸增长方式转变研究”（10JGZ204）

蒋静梅（1984－），女，云南个旧人，硕士.研究方向：为国际贸易、区域经济.

[责任编辑 张灿邦]