基于系统动力学的监理行业发展策略研究

魏道江，康承业

(1.襄樊学院 建筑工程学院，湖北 襄阳441053；2.中国冶金科工集团有限公司 北京100028)

基于系统动力学的监理行业发展策略研究

魏道江1，康承业2

(1.襄樊学院 建筑工程学院，湖北 襄阳441053；2.中国冶金科工集团有限公司 北京100028)

在对监理行业发展问题进行系统分析的基础上，运用系统动力学的因果回路图原理，揭示影响监理行业发展问题之间的相互关系，从中找出解决问题的杠杆解，即提高监理行业服务质量，减小与业主期望的服务质量之间的偏差. 并在此基础上，提出行业发展的相关策略.

工程监理；系统动力学；因果回路图原理

工程监理制度自20世纪80年代引入我国以来，经历了从试点到推广再到法制化的过程，对我国国民经济建设的发展起到了不可低估的作用. 工程监理作为独立的第三方为提高建设工程质量、降低工程造价、避免社会资源浪费、减少不合格产品的出现做出了巨大贡献. 但随着监理行业在建筑市场上的地位日益突出，监理行业在发展过程中所暴露出的问题也越来越受到社会各界的广泛关注. 文献[1]系统地阐述了目前监理行业普遍存在的监理责任大收费低、地位尴尬、从业人员素质不高、阴阳合同等问题，并提出了相应的应对措施. 文献[2]从监理制度分析的视角，定性地分析了建设工程监理行业存在的问题和矛盾. 指出现有法律法规及制度矛盾是制约建设工程监理行业发展的主要因素. 文献[3]运用灰靶理论对近几年我国建设工程监理行业发展的优化模式进行了识别，定量地分析了相关行业指标对建设工程监理行业发展的影响程度. 认为房屋施工面积、工程监理营业收入、中高级职称人员总数和注册监理工程师人数四项因素是影响建设工程监理行业发展的关键因素.

由此可见，影响监理行业发展的影响因素是多方面的，正是这些因素之间、因素与问题之间的相互作用导致了解决行业发展问题的复杂性. 本文试图用系统动力学的相关理论探讨监理行业发展问题之间的相互关系，进而找出解决问题的杠杆解，为解决监理行业发展问题提供一种新的思路.

1 系统动力学理论概述

系统动力学(system dynamics，SD)是系统科学理论与计算机仿真紧密结合、研究系统反馈结构和行为的一门科学，是系统科学与管理科学的一个重要分支[4]. 它最早是由美国麻省理工学院教授福瑞斯特于1956年提出，初期主要用于工业管理. 目前，系统动力学广泛运用于研究城市经济发展、企业经营管理、宏观经济规划、工程系统等许多领域.

系统动力学认为，系统的行为模式与特征主要取决于其内部的结构. 因果回路图(causal loop diagram，CLD)是表示系统反馈结构的重要工具. 所谓反馈是指X影响Y，反过来Y通过一系列的因果链来影响X；我们不能通过孤立分析X与Y或Y与X的联系来分析系统的行为，只有把整个系统作为一个反馈系统才能得出正确的结论. 按照反馈过程的特点，反馈可分为正反馈和负反馈两种.

1.1 正反馈

指发生于其回路中任何一处的初始偏离或动作，循回路一周将获得增大与加强. 具有诸如非稳定的、非平衡的、增长的和自增长的多种特性[5]. 其关系图如图1所示：

在图1反馈回路中，假设A1发生变化，根据A1到A2；A2到A3；A3到A1的正向因果链，最终使A1沿着原来的变化趋势逐渐增强.

1.2 负反馈

指发生于其回路中任何一处的初始偏离或动作，系统能自动寻求给定的目标，力图缩小系统状态相对于目标状态(或平衡状态)的偏离，具有稳定、平衡或自校正的特性[5]. 其关系图如图2所示：

在图2负反馈回路中，假设B1发现偏离目标，根据B1到B2；B2到B3的正向因果链可以使B3与B1的变化趋势相同，但由于B3到B1的负向因果链，使得B3的变化趋势反过来起到抑制B1偏离目标的目的，最终使系统趋于稳定或平衡.

图1 正反馈回路

图2 负反馈回路

用因果回路图可以很直观地反映出系统的结构，有助于决策者对系统的行为进行解释，并能够从中找出问题的杠杆解，为科学决策奠定基础.

2 基于系统动力学的监理行业问题分析

监理行业作为一个开放的系统，在建筑市场上受到来自于委托方、承建方、政府部门、社会舆论及其他利益相关方的作用和干扰，使其处于不断地发展变化中，前面提到的诸多问题就是该系统与周围环境相互作用过程中产生的，这些作用相互交织、互为因果，增加了我们认识问题的复杂性. 要透过现象认清问题的本质，必须从系统的结构分析入手，本文通过对监理行业发展问题的深入挖掘，运用系统动力学的方法，建立监理行业存在的问题因果回路图如图3所示：

图3 监理行业存在的问题因果回路图

在该因果回路图中有三条闭合的回路，它们分别是：

回路一：监理费用——业主期望的服务质量——服务质量偏差——业主对监理的满意度——监理费用.该回路是一条负反馈回路，揭示了业主支付监理费用和期望得到的监理服务质量之间的矛盾. 目前监理行业存在的阴阳合同、监理地位尴尬等问题均可由此回路进行解释. 因为监理从本质上说是为业主提供服务的，服务应该是基于需求才产生的，而目前我国出台的政策是要求达到一定规模的项目或公共基础设施项目必须强制实施监理. 另外，一些地方政府出于规避责任的考虑，也对实施监理的项目作了更加严格的规定. 这些规定在某种程度上触及了业主的经济利益，导致了业主对监理的“不欢迎”态度，再加上业主的买方地位和监理服务质量的偏差，导致阴阳合同、监理服务费用低就是很自然的事了.

其次，在线下传统课堂上用作业或测验的方法检验学生线上学习的学习情况，对学生线上自主学习起到监督作用，而不是学生想的线上微课视频留下的问题老师是置之不理。课堂上有组员一起协作完成一个项目，让同学们将所学的理论知识运用到了实践中，大大提升了他们的动手编程能力和团队协作解决问题、分析问题的能力[4]。

回路二：监理费用——监理工资水平——高素质人员数量——实际的监理服务质量——服务质量偏差——业主对监理的满意度——监理费用. 该回路是一条正反馈回路，揭示了监理费用同监理服务质量之间的正向加强关系. 目前，很多人意识到监理费用低同监理服务质量差之间仿佛存在着恶性循环关系，从该回路上看，这种直观感觉是成立的. 但我们应该辩证地看待这个问题，如果监理行业自身服务水平先提高一步，结局是不是会完全相反？答案是肯定的. 所以，解决该问题的关键是如何从行业自身入手，给系统一个正向干扰，使该回路由恶性循环变为良性循环.

回路三：监理费用——监理工资水平——监理单位的寻租行为——实际的监理服务质量——服务质量偏差——业主对监理的满意度——监理费用. 该回路也是一条正反馈回路，揭示了由监理费用导致的监理寻租行为，进而使监理单位提供低质量的监理服务之间的正向加强关系. 监理单位寻租问题是目前业内研究的一大热点[6-7]，但寻租问题一方面与监理人的职业道德和市场监督机制有关，另一方面也与监理费用有着很大的关系. 同样，这是一个正向放大的过程，解决问题的关键是培育良好的监督环境并将监理费用提高到一个合理的水平，当然这首先有赖于监理服务水平的提高.

由以上分析可知，影响我国监理行业发展的主要因素为监理费用和监理服务质量偏差，这一点从图3的模型结构上也可以看出来(这两个因素在三个循环回路中均出现). 假如我们将监理服务质量偏差用以下公式表示：

监理服务质量偏差=业主期望的服务质量－实际的监理服务质量

又因为业主期望的服务质量与业主提供的监理费用强正相关[4]，所以上式也可以等价为：

监理服务质量偏差=监理费用－实际的监理服务质量

很明显，要解决监理行业存在的问题最终简化为如何减小监理服务质量偏差的问题. 从公式上来看有以下途径可以实现：

1)监理费用(↔)；实际的监理服务质量(↑)

2)监理费用(↓)；实际的监理服务质量(↔)

3)监理费用(↓)；实际的监理服务质量(↑)

4)监理费用(↑)；实际的监理服务质量(↑↑)

注：“↔”表示保持不变；“↑”表示增加；“↓”表示减少；“↑↑”表示大幅度增加

但实际上因为监理费用和实际的监理服务质量之间呈正相关关系(从回路二和回路三均可反应)，所以途径3)是根本不可能实现的. 如果采取途径1)、2)的办法，则正好反应了目前我国监理行业的现状：业主要求在不增加监理费用的情况下，期望监理是“万能”的，最好成为工程项目的总管家；更有甚者，业主为了降低投资，不惜牺牲监理费用，而又要求监理单位提供的服务质量不打折扣. 所以，实践证明途径1)、2)也是行不通的. 途径 4)是假设业主提供的监理费用增加，监理单位提供的实际服务质量有大幅增加，以此达到改善监理行业发展现状的目的，这也是我国监理行业发展的唯一出路. 实际上，从图3的模型结构上看，目前我国监理行业存在的问题模型属于典型的饮鸠止渴基模. 饮鸠止渴基模描述的是这样的管理现象：一个管理对策在短期内有效，长期而言，会产生越来越严重的后遗症，使问题更加恶化. 其杠杆解是：眼光凝聚在长期焦点. 如果可能的话，完全屏除那种短期对策. 除非短期对策只是用来换取时间，以寻求更妥善的长期解决方案. 很显然，根据对所建模型的分析及饮鸠止渴基模的启示，解决目前监理行业发展问题的杠杆解是提高监理费用，同时大幅度地提高监理行业服务质量，减小服务质量偏差. 这对我们进一步制定行业发展对策是至关重要的.

3 行业发展建议

由前面的分析可知，解决目前监理行业发展问题的杠杆解是提高监理费用，同时大幅度地提高监理行业服务质量，减小服务质量偏差，基于系统动力学的建设工程监理行业发展影响因素分析的结论符合客观事实. 为促进建设工程监理行业健康发展，建议如下：

3.1 提高监理服务质量

长期以来，我国的监理仅局限于施工阶段的监理，而且经常扮演着施工单位的质量监督员的角色，这和监理的性质及行业定位是不相符的. 所以，要改变目前的这种现状，就必须提高监理服务质量. 换句话说就是要在监理服务的外延上拓展服务范围，变施工阶段的监理为工程总承包监理，甚至是工程项目全寿命周期的监理. 在内涵上加大对监理企业新方法、新模式的研发投入，为业主提供高质量的监理服务的同时，也让从业者或是潜在的从业者感到监理工作是具有一定含金量的，从而达到吸纳更多高素质的人员从事监理工作的目的，让监理行业的发展走上良性发展的轨道. 目前，我国监理行业的一个大趋势是部分有实力的监理企业开始逐渐向项目管理公司转变，这符合了监理服务外延上的发展需要. 但是，在内涵上的发展力度不够大，这需要政府及相关的职能部门转变观念，重视在监理行业的科研投入，积极引导、推广监理新方法、新模式的应用，真正使监理工作走上科学化、规范化的道路.

3.2 逐步放开对监理项目和监理费用的干预

饮鸠止渴系统基模的现象告诉我们，如果将眼光凝聚在短期策略上，其结果只会使问题越来越糟. 具体到监理行业的发展来说，就是不能够从简单地提高监理费用上解决监理行业的问题. 这就要求国家在规范监理市场的同时，应该对监理的“强制性”进行松绑，更多的激励监理企业凭借自身的能力去获取市场.从监理的属性上来看，监理是为委托方提供咨询管理服务的. 至于哪个项目需要委托监理，委托费用是多少，完全应该由委托方自己决定，或者从宏观上来说应该由市场决定，政府没有必要，也不应该进行强制干涉. 但因为长期以来我国相关的建筑法制不健全，市场监督机制不完善，国家不得不采用强制实施监理的手段保证基础及公共服务设施等项目的质量. 应该说这只是一个过渡性的政策，随着法制体系的不断完善，政府应逐步放开对监理项目和监理费用的干预，并最终将这个权利交给市场.

3.3 规范市场准入机制，加强市场监督

市场准入门槛的高低直接影响了监理企业的数目. 准入门槛过低导致企业之间恶性竞争，门槛过高又会影响企业结构的合理性，同样发挥不出引导企业提高监理服务质量的目的. 所以，如何合理地确定市场准入门槛，规范市场准入机制，是从长远观点解决行业问题的又一重要途径. 另外，从回路三可见，监理单位的寻租行为是业主方担忧的，也是市场迫切需要解决的信用缺失问题，它不仅与从业者的职业道德有关，也与市场监督机制的完善程度尤其相关. 因此，政府应加强对市场的有效监督，培育多途径的市场监督环境，特别是要发挥好社会舆论监督的力量，保证监理单位规范地履行监理职责. 这将有助于恢复业主对监理单位的信心，从而为监理行业进入良性的发展轨道奠定基础.

4 结语

监理行业在我国经过20多年的发展，在取得卓越成就的同时也暴露出许多亟待解决的问题，本文运用系统动力学的因果回路图原理，揭示了问题之间的相互关系，从中找出了解决问题的杠杆解，即提高监理费用，同时大幅度地提高监理行业服务质量，减小服务质量偏差. 在此基础上，提出了行业发展的相关建议.

[1] 潘书才. 论当前建设工程监理行业存在的问题及其应对[J]. 建设监理, 2008(12): 3-5.

[2] 刘贵文, 邓 飞. 建设工程监理行业的现存问题、矛盾与发展探讨——基于建设工程监理制度分析的视角[J]. 建筑经济, 2009(9): 8-12.

[3] 刘贵文, 邓 飞, 刘程鹏, 等. 建设工程监理行业发展探讨[J]. 建筑经济, 2010(3): 27-30.

[4] 钟永光, 贾晓菁, 李 旭, 等. 系统动力学[M]. 北京: 科学出版社, 2009.

[5] 刘 洋, 卢 梅. 基于系统动力学方法的工程项目管理[J]. 科技管理研究, 2011(8): 183-186.

[6] 王雪青, 赵 辉, 喻 刚. 工程建设领域监理寻租问题对策研究[J]. 软科学, 2008(3): 96-99.

[7] 殷红春, 曹玉贵. 工程监理寻租行为博弈分析[J]. 西北农林科技大学学报:社会科学版, 2006(3): 108-111.

（责任编辑：饶 超）

Development Strategy for Supervision Industry Based on System Dynamics

WEI Dao-jian1, KANG Cheng-ye2
(1.School of Civil Engineering and Architecture, Xiangfan University, Xiangyang 441053, China; 2.China Metallurgical Group Corporation, Beijing 100028, China)

Based on system analysis on the development of supervision industry, using principle of causal loop diagram of system dynamics, it reveals the interrelationship between issues affecting the development of supervision industry to find solutions. That is, to improve the service quality, to reduce the deviation with owners’ expectation. Lastly, some relative strategies are provided.

Construction supervision; System dynamics; Principle of causal loop diagram

F284

A

1009-2854(2012)02-0054-04

2011-02-05

湖北省高等学校青年教师深入企业行动计划项目

魏道江(1980— ), 男, 湖北襄阳人, 襄樊学院讲师, 西安建筑科技大学博士研究生, 主要研究方向: 项目管理.