地方培育发展战略性新兴产业路径与策略研究

王小明

(重庆社会科学院 产业经济与企业发展研究所，重庆 400020)

培育发展战略性新兴产业已成为世界各地抢占经济和科技制高点的重大战略。我国已进入“产业立国”发展新阶段，国家先后出台了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、《国家战略性新兴产业发展“十二五”规划》，即将出台系列配套措施扶持战略性新兴产业发展。加快培育发展战略性新兴产业是党中央、国务院面向未来，为推动我国经济发展方式转变和产业结构优化升级作出的重大战略决策。地方如何根据本地资源禀赋和比较优势，选择、规划和支持战略性新兴产业发展，加快转变经济发展方式、提升产业层次、高起点建设现代产业体系，是地方发展面临的重大课题。

一、理论综述

国际金融危机以来，世界各地都把发展新兴产业作为推动经济增长和实现经济复兴的突破口，我国提出发展“战略性新兴产业”新构想，并将其作为提升产业结构优化升级的新方向。研究战略性新兴产业成果丰富，涉及领域主要有概念及基本内涵、发展机理和策略措施。一是概念及基本内涵。综观国内文献，目前对于战略性新兴产业概念和内涵的研究，主要集中于“创新性”、“战略性”和“导向性”。二是发展机理。吴传清和周勇认为，战略性新兴产业应在最有基础、最有条件的产业领域率先突破、并在较短时间内实现规模化发展[1];来亚红认为，培育战略性新兴产业应具备发展基础条件、科技创新条件、保障支撑条件[2];于新东等认为，培育发展战略性新兴产业是一项系统工程，需要市场、政府、科技以及国际合作的综合协调[3]。三是策略措施。主要包括制定发展规划、明确政府定位、科技创新、体制机制创新。冯赫认为应制定完整的战略性新兴产业规划体系[4];万军认为政府应定位于提供鼓励创新的制度安排[5];朱迎春将政府在战略性新兴产业发展中应发挥的作用归纳为引导、激励、服务和规范四个方面[6];高援朝和余文俊认为科技创新关键在于高新技术、核心技术的突破[7];赵刚等认为科技创新应在最有基础、最有条件的领域突破核心和关键技术[8];周民良强调要积极推动体制创新[9];朱瑞博主张健全投融资和风险规避机制、整合创新激励机制、强化中介服务与技术转移机制、形成交互学习的氛围和环境、探索构建创新资源协同创新的机制[10];张明火和王富川提出建立完善项目带动机制、稳定的财政投入增长机制、税收激励机制、社会资本引导机制[11]。

综上所述，围绕战略性新兴产业培育与发展，不少学者进行了若干具有理论价值和实践意义的研究，为战略性新兴产业的发展做出了开拓性工作。但综观国内学者的研究，在地方培育发展战略性新兴产业路径与策略的理论研究还存在不足。

二、战略性新兴产业的基本特征和风险分析

战略性新兴产业是指建立在重大前沿科技突破基础上，代表未来科技和产业发展新方向，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用的产业。战略性新兴产业首先必须是新兴产业，只有具有战略性的新兴产业，才能成为战略性新兴产业，其产生来自科技的创新、相对成本关系的转变、新的消费者需求的产生或者其它经济或社会因素的改变，通常具有战略性、新兴性、不确定性、正外部性(某行为主体的活动使他人或社会受益)、复杂性等基本特征[12]。自国家提出大力培育发展战略性新兴产业以来，全国各地掀起了发展战略性新兴产业的热潮，地方发展战略性新兴产业没有可以模仿的成功路径，其发展过程必然面临诸多风险，主要有市场风险、技术风险、金融风险、政策风险等四大风险[13]。

三、驱动战略性新兴产业产生的条件及因素

1．基础条件

战略性新兴产业的产生离不开基础条件，条件具备了才有可能产生。地方培育发展战略性新兴产业需要具备的条件很多，主要需要具备四个基础条件:经济基础、产业基础、资源基础、科技基础[14]。经济基础是发展战略性新兴产业的基本前提，战略性新兴产业的发展与地方经济发展阶段、经济发展的现有基础和经济规模的积累密切相关，不能太超越地方的经济基础。较为完备的工业体系、完善而高效的生产服务体系、较强的产业配套能力等产业基础，是地方发展战略性新兴产业的重要条件。人力资源、能源资源、原材料资源和市场资源等资源基础，是地方战略性新兴产业不可或缺的发展要素。地方在特定产业领域的研发水平能否跻身世界先进水平，并在科技创新和产业发展的深度融合上具有较强竞争力是发展战略性新兴产业的根本关键。地方培育发展战略性新兴产业，应统筹考量经济基础、产业基础、资源基础和科技基础等基础条件。

2．驱动因素

世界各地培育发展战略性新兴产业的实践表明，驱动战略性新兴产业发展的因素很多，综合归纳主要有链式创新、基础研究投入、技术储备、地方政府、资金投入体系、人才储备体系、科技创新体系[15]。链式创新是战略性新兴产业的核心驱动因素，其主要由科研院所、高校、企业研发机构和新兴技术转让中介等单位构成，开展原始创新基础研究的科研院所、高校等是链式创新的核心主体，以其科技创新的重大突破驱动战略性新兴产业发展。基础研究投入是战略性新兴产业的基础驱动因素，地方应高度重视并加大投入。技术储备是战略性新兴产业的关键驱动因素，它有助于产业主体解决可持续发展面临的技术约束问题，为经济社会发展提供科技引领。地方政府是战略性新兴产业的主体驱动因素，发挥着不可或缺的重要作用，主要体现在三方面:形成期实行培育政策、成长期实行保护政策、成熟期实行扶持政策。完善的资金投入体系是战略性新兴产业必备驱动因素，地方应通过政府财政支持设立专项发展基金，积极引导和鼓励社会资本投入。战略性新兴产业是知识密集型产业，良好的人才储备体系是战略性新兴产业必要驱动因素。强大的科技创新体系是战略性新兴产业必须驱动因素，充分利用国内外创新资源吸纳世界新兴产业的创新成果，加强知识产权保护，有效防范仿制风险，激励和推动二次科技创新，不断完善专利法律保护制度，见图1所示。

图1 地方战略性新兴产业驱动因素模型示意图

四、地方发展战略性新兴产业的具体路径

1．选择原则

地方选择战略性新兴产业应紧跟世界科技前沿，选择那些市场前景广阔、能源资源消耗低、带动系数大和综合效益好的新兴产业领域，使科技前沿性与兼容性相统一，增强地方产业间的关联度，拓展国内外市场，不断延伸产业链，实现战略性新兴产业集群化发展。综合基础条件与驱动因素，地方选择战略性新兴产业应遵循六项基本原则[16]。一是立足地方长期发展战略和全局。选择战略性新兴产业，应立足地方的可持续发展、对经济社会发展起到重要的支撑作用。二是与国家确定的重点领域相呼应。地方选择战略性新兴产业应突出本地特色与优势，并与国家确定的节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大领域相呼应。三是科技创新性。地方战略性新兴产业涉及的核心技术，应代表科技未来发展方向。四是广阔的潜在市场。对产业潜在市场应进行科学预测，以保证产业发展具有长期稳定而又广阔的国内外市场。五是对地方产业结构优化升级具有支撑作用。战略性新兴产业应能及时发展壮大，具有良好的经济技术效益，促进地方产业结构的优化升级。六是带动地方相关产业发展。选择与本地产业关联度强的新兴产业重点发展，使其带动相关的配套产业发展，形成创新活跃的产业集群。

2．发展模式

地方根据拥有的基础条件和驱动因素，可以通过嫁接、裂变、融合三种模式培育发展战略性新兴产业[17]。一是裂变模式。从地方传统产业中筛选出优势产业，积极创新科技，着力突破关键技术，进行更专业、更精细的产品分工、市场分工，从而裂变出新兴产业，进而发展成为战略性新兴产业。二是嫁接模式。抓住对经济社会影响面广、作用重大的高新技术，与本地优势要素有机结合，嫁接出新兴产业，不断发展壮大成为地方战略性新兴产业。三是融合模式。地方发展战略性新兴产业，也可以采取既嫁接又分裂的模式(即融合模式)，将高新技术与优势传统产业有机融合，在设计、制造、原材料和销售等各个方面，全面提升地方的优势传统产业，着力发展壮大，成为地方的战略性新兴产业，见图2所示。

五、加快地方战略性新兴产业发展的策略措施

战略性新兴产业是地方推进产业结构优化升级、加快经济发展方式转变、实现可持续发展的需要，应广泛借鉴国内外先进经验，科学把握战略性新兴产业成长规律，统筹协调、错位发展，积极做好战略性新兴产业的规划与发展。

1．科学确立地方战略性新兴产业

地方战略性新兴产业的确立，不仅要考虑地方的基础条件、生产要素，同时要综合考虑纵向国家与横向地方发展战略。在纵向国家上，要考虑国家与地方之间在产业、领域、项目(企业)的统筹协调;在横向地方上，要考虑地方之间的产业、领域、项目(企业)的统筹协调、优选、链接。目前，在地方战略性新兴产业培育发展中，地方产业、领域、项目选择趋同、雷同现象比较明显，这需要国家和地方运用行政、法规、规划等手段进行优化[18]。一是制定国家和地方战略性新兴产业发展规划。注重从国家与地方、地方与地方之间的合理分工、统筹协调，解决地方产业、领域、项目选择不成熟、过度趋同问题，从规划指导层面进行调控。二是建立和完善重大产业项目选择评价的专家评审论证机制。三是建立健全战略性新兴产业地方间沟通协调组织和信息交流平台。

图2 地方战略性新兴产业发展模式示意图

2．改善地方发展战略性新兴产业的政策环境

战略性新兴产业的发展离不开政策支持，地方应充分发挥政府职能，积极完善财税、金融等支持政策，不断创新发展政策，建立科学、合理、有效的政策保障体系，为发展战略性新兴产业创造良好的政策环境。重庆市改善战略性新兴产业政策环境的先进经验，值得学习借鉴、广泛推广。为促进信息产业的培育发展，重庆市先后出台了系列鼓励性政策和促进性法规[19]。如，《重庆市发展软件产业和集成电路产业若干政策》、《重庆市人民政府关于加快我市软件及信息服务外包产业发展的暂行规定》、《关于加快推进互联网产业发展的指导意见》、《重庆市软件产品增值税即征即退管理暂行办法(修订稿)》、《重庆市软件和信息服务公共平台认定管理办法(暂行)》、《重庆市人民政府办公厅关于切实做好信息产业人力资源保障工作的通知》，极大地促进了重庆市信息产业的发展及产业集群的形成。

3．强化地方科技创新体系建设

地方发展战略性新兴产业必须聚焦科技创新，不断完善以市场为导向、企业为主体、产学研相结合的科技创新体系。一是加快科技体制创新。组建产业科技创新战略联盟，强化合作创新、集成创新和自主创新，形成“创新组织共建、创新课题共研、创新人才共育、创新企业共组、创新成果共享”的产学研良性互促新格局。二是广泛开展科技创新合作。引进吸纳集成国内外前沿科技创新资源，多层次、多渠道、多方式推进科技创新合作与交流，鼓励境外企业和科研机构设立研发机构，支持企业兼并、收购境外科技研发机构，购买专利、专有技术和其他知识产权。三是规划建设一批重大科技创新平台。支持企业建设国家工程(研究)中心、工程实验室、重点实验室、企业技术中心等研发机构，重点建设和完善一批产业公共技术创新平台和检验检测及认证服务机构，积极争取国家战略性新兴产业重大科技基础设施和创新平台规划布局。四是大力推动科技创新成果转化。加快科技企业孵化器和技术交易市场建设，高度重视包括引进、消化、吸收再创新在内的开放式创新。大力实施地方战略性新兴产业关键技术突破重大专项工程与重大产业创新发展工程，发挥重大专项的核心引领作用，推动要素整合和科技集成，在开放集成中推动战略性新兴产业加快发展。

4．建立地方战略性新兴产业发展基金

战略性新兴产业的培育与发展风险较大，没有强大的资金保障很难发展，地方应建立战略性新兴产业发展基金给予支持。一是争取国家资金支持。认真研究国家相关政策，加强与国务院及各部委办沟通交流，围绕战略性新兴产业强化项目的策划、申报和运作管理，积极争取国家财政、专项发展资金等的支持。二是设立地方战略性新兴产业发展专项资金。地方以财政资金设立专项资金，并逐年增加。专项资金采取无偿资助、贷款贴息、以奖代补和放大银行贷款等方式对战略性新兴产业重大项目给予扶持。三是设立地方战略性新兴产业风险补偿资金。地方各级科技主管部门设立风险补偿资金，并协助银行扩大企业贷款授信额度。四是设立地方战略性新兴产业投资资金。面向社会募集资金，以设立投资资金，对战略性新兴产业发展所需的核心技术和关键设备等提供融资支持。

5．完善地方战略性新兴产业动态跟踪机制

战略性新兴产业是一个高成长性、高回报性产业，也是具有不确定性、高风险性的产业，为了促进地方战略性新兴产业健康发展，地方应建立动态跟踪机制。一是建立风险动态跟踪机制。为了有效规避战略性新兴产业的高风险，地方应建立健全宏观与微观相结合的风险预测预警机制、社会和企业的风险预防与救助机制、产业发展风险的保险机制，以避免风险在不知情或准备不足的情况下发生，从而最大限度地减低风险所造成的损失。二是建立产业发展动态预测分析机制。加强地方战略性新兴产业的动态预测分析，既要考虑地方战略性新兴产业的发展需要，又要跟踪世界产业未来发展新趋势，同时准确把握全国各地战略性新兴产业发展布局与产业竞争态势，合理配置产业发展要素资源，提高产业的整体竞争力。

6．统筹地方基地建设与战略性新兴产业集群培育

由地方政府主导，统筹规划建设工业园区、经济开发区、高新技术产业开发区等产业载体，聚集科技、人才、资本、管理等高级生产要素，以领军企业为主体，以载体建设为抓手，以大项目为支撑，实现战略性新兴产业在空间布局的有效集中、以及产业衔接、优势互补和要素资源有机融合，着力建设一批创新能力强、创业环境好、特色鲜明、集聚发展的战略性新兴产业基地。加强基地科技创新条件和平台建设，搭建共性技术和公共服务平台，不断提升基地的创新能力。加强基地服务环境建设，增强专业性服务功能，通过地方政府的筑巢引凤，为吸引跨国公司来基地开展FDI(Foreign Direct Investment:外商直接投资)创造具有国际竟争力的发展平台。加大招商选资和招商引智力度，围绕战略性新兴产业实行“垂直整合”式招商，以世界500强、中国500强企业为招商引资引智的重点对象，不断推动产业链延伸、技术升级，壮大产业规模，促进产业集聚，培育发展具有国际竞争力的地方战略性新兴产业集群。

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