基于内容分析法研究文件检验学的现状

李江春

（湖北警官学院 侦查系，湖北 武汉430034）

基于内容分析法研究文件检验学的现状

李江春

（湖北警官学院 侦查系，湖北 武汉430034）

采用内容分析法，对我国1982年～2011年文件检验学研究的文献划分为两个阶段进行统计分析，指出目前我国文件检验学研究的现状与特点，即理论交叉研究少，传统内容研究多，对新兴内容、重点或热点内容研究少。建议对文件检验学的理论进行创新性研究；对文件检验难点和热点问题重点研究；加强文件检验规范化、标准化和国际化建设的研究。

文件检验学；学科类别；研究内容；内容分析法

一、引言

文件检验学是综合运用现代科学的理论和技术，以与案件有关的文件为对象，研究文件的形成与变化、文件检验的理论和方法，以及利用文件进行违法犯罪的规律和特点的一门应用学科。其发展经历了经验积累、系统归纳、形成理论体系三个阶段。文件检验学在司法鉴定和侦查破案方面发挥了重要作用。

在新形势下,文件检验工作者对文件检验学的基础理论和实际应用的研究十分重视，从文件检验学分支或文件检验实践角度对文件检验学的现状进行了探讨。在研究中一般采用总结归纳法，即以观察事实的陈述为前提，以理论的陈述为结论。虽然这是一种重要的科学方法，能使人从认识个别事实到认识事物的普遍规律。但是，观察事实一般是主观的认识活动，有时可能先入为主，也可能带着主观偏见而不自知，从而未能全面细致地统计分析判断并得出较为客观的结论。本文拟通过内容分析法，对我国文件检验学研究的现状进行分析，对未来的文件检验学的研究热点和难点进行有益思考与探索，为促进文件检验学的发展提出新的思路。

二、研究方法及样本选择

（一）研究方法

基于词频统计的内容分析法，作为研究文件检验学现状的方法。内容分析法是一种对文献内容进行客观、系统、定量分析的专业方法，其目的是弄清或测验文献中本质性的事实和趋势，揭示文献所含有的隐性内容，对事物的发展作出有效的预测。

（二）样本选择

为了客观地反映文件检验学研究的基本面及主流问题，拟从我国公安学报和法学杂志中选取35种，作为获取文件检验学研究文章的样本。其中《中国司法鉴定》、《政法学刊》、《法学家》、《法律科学》、《法学论坛》、《人民检察》、《中国刑事法杂志》、《光谱实验室》、《色谱》、《法医学杂志》等10种系核心期刊；《中国刑警学院学报》、《中国人民公安大学学报(自然科学版)》、《山东警察学院学报》、《上海公安高等专科学校学报》、《贵州警官职业学院学报》、《新疆警官高等专科学校学报》、《云南警官学院学报》、《湖北警官学院学报》、《江苏警官学院学报》、《广东公安科技》、《警察技术》、《刑事技术》、《证据科学》、《社会公共安全研究》、《北京人民警察学院学报》等25种系一般期刊。用这35种杂志自1982年1月～2011年6月发表的文件检验学研究成果为研究对象，并将1982年1月～1999年12月划为第一阶段，2000年1月～2011年6月划为第二阶段。

首先，通过对CNKI《中国期刊全文数据库》的中国学术期刊网络出版总库进行检索，采用如下两种方式来获取研究样本：(1)采用检索项为“主题”，检索词为“文件检验”；(2)检索项为“关键词”，检索词为“文件检验”。剔掉相同的文章后，得到10种核心期刊的研究样本数为39篇文章，25种公安学报的研究样本数为353篇文章。然后分别对它们进行统计和比较分析，得到对文件检验学研究现状的大致判断。

三、统计分析

对上述样本分别进行学科类别、研究资助基金、研究层次、期刊分布、研究内容五个方面的统计分析研究，以认识文件检验学的现状。

（一）学科类别分布层次分析

在两个阶段内分别选择核心期刊与全部期刊进行检索，得到两个阶段样本学科类别的分布层次。见表1，图1和图2。

表1 两个阶段样本学科类别分布层次表

从表1和图1、图2中看出，样本较多出现的学科类别是公安学、诉讼法与司法制度、计算机应用和其他类别（语言学、工业、仪器仪表、服务业等）。两个阶段中核心期刊的各学科类别分布次数相当，而全部期刊中除公安学类别分布次数呈大幅度上升外，其余学科类别分布层次基本保持平衡。以上的统计结果表明，文件检验学的研究是属于综合性交叉学科；同时也说明学者们从各种不同角度对文件检验工作进行了相应的研究和探讨。在以上的几个学科类别中，最活跃的是公安学，第一阶段为83.33%，第二阶段为87.03%，这充分印证了文件检验应用性强的特性。另外，相对集中的学科类别出现在诉讼法与司法制度，第一阶段为8.33%，第二阶段为3.07%；其他类别第一阶段为1.67%，第二阶段为5.80%；这说明文件检验学和其他相邻学科间的相互交叉、渗透。而作为和文件检验相邻的重要学科如物理、化学、计算机应用，其出现的类别却反映很少，文件零散，几乎可忽略不计。这说明文件检验学在发展过程中偏重于公安应用与实践，虽然在实践中运用较多的其他学科知识，但与其他学科的在理论和实践方面缺乏深入交叉研究，表现出文件检验学在理论研究上的不成熟性。

（二）研究资助基金分析

根据检索统计分析，得到两个阶段研究资助基金分布情况。见表2。

表2 两个阶段样本研究资助基金分布表

从表2中明显反映，文件检验学得到省部级以上科研基金资助实现零的突破，并得到相应资金投入与产出。以上统计结果表明，文件检验学的科研水平和科研能力处于逐渐上升阶段，既有省部级科研基金支持，又有国家级科技支撑，从获得省部级以上科研基金资助的年度可看出，近5年来获得最多，占获得总数的78.57%。虽然有了可喜的成绩，但要看到获得自然科学基金或国家级科技支撑的项目很少，高水平的科研体系、科研团队还未形成或成熟，表现出文件检验学的发展性还有极大的上升空间。

（三）研究层次与期刊分布的分析

文件检验学研究层次，主要涉及行业指导、（应用）基础研究、政策研究、高等教育和其他。与它们相对应的行业指导期刊是《刑事技术》、《广东公安科技》、《警察技术》、《证据科学》等；（应用）基础研究的期刊是各公安院校学报、《中国司法鉴定》等；政策研究的期刊是《人民检察》、《中国公共安全（学术版）》等；其他是指与工程技术、专业实用技术等相关的期刊。根据CNKI提供的数据统计结果，见表3、表4。

表3 两个阶段样本研究层次分布表

表4 两个阶段样本期刊名称分布表

从表 3看出，第一阶段行业指导占总期刊的21.67%，基础研究占总期刊的56.67%；第二阶段行业指导占总期刊的 30.37%，基础研究占总期刊的61.78%。相比较，两个阶段文件检验学发展，在行业指导和基础研究层次上相对平稳且有上升趋势；在政策研究层次上却呈现下降态势，由第一阶段的15%降至第二阶段的3.08%。

在分布的期刊中，第一阶段以发表3次以上期刊进行单独统计，3次以下归为其他类期刊。第二阶段以发表9次以上期刊进行单独统计，9次以下归为其他类期刊。从中看到与文件检验相关的中文核心期刊较少，目前只有《中国司法鉴定》、《中国法医学杂志》和《中国人民公安大学学报（社哲版）》3种。所有期刊中的样本，多集中在《刑事技术》、《中国司法鉴定》、《广东公安科技》、《中国人民公安大学学报》、《辽宁警专学报》，其次为《江苏警官学院学报》、《湖北警官学院学报》和《警察技术》，说明这些期刊得到文件检验科研人员的认可，并为他们提供良好的科研交流平台。

（四）研究内容分析

把大量文件进行归纳分类整理，按照文件检验学的学科分类有：笔迹检验、印刷文件检验、污损文件检验、言语识别、文件制成时间判别、计算机辅助和其他类（综合性研究，案例总结、文件检验教学研究）七大方面，分析结果见表5。

表5 两个阶段样本研究内容分布表

从统计数据看出，文件检验学传统的研究内容，笔迹检验、印刷文件检验、言语识别和污损文件检验依然占多数，为总数的58.70%。在笔迹检验研究内容方面，学者们既探讨了笔迹特征和综合评断，还讨论了正常与各种非正常笔迹的检验；在印刷文件检验研究内容方面，研究了不断更新改进的数字化、一体化为代表的各种印刷机具机台的印刷特征，还加强了印章印文检验的研究；在污损文件检验研究内容方面，不仅反映了新型检验仪器设备在此内容中的运用，还涉及到新方法新技术在污损文件中的应用与效果；在言语识别方面，研究了利用言语进行个体识别、探讨汉字和语文风格在侦查分析画像的应用。根据数据显示，新兴分支文件制成时间判别占总数的4.43%，说明这个方面仍然是个世界性难题，学者们主要涉及文件人为老化、各种制成时间判别技术方法运用的研究；计算机辅助研究内容，主要研究笔迹自动比对识别方面；其他类中，各公安院校的学者们和公安实战部门技术人员，更多的是把公安实践工作和相关理论结合，在教学研究、案例分析和标准化建设等方面进行总结，并提出合理化建议。

四、对文件检验学研究的思考

（一）理论研究的弱势与实践研究的强势

理论联系实际是科学研究发展中永恒的主题。从理论研究角度看，我国学者主要是跟踪了国际文件检验学的理论发展，在文件检验的系统鉴定、笔痕鉴定、文件制成时间判别等理论方面进行了深入研究和有益探索，对有关文件检验学技术方法方面的一些问题进行了大量研究探讨。文件检验学是一门交叉学科，从表1反映的文件检验学的交叉性特点及相关数据缺乏或缺失，表2研究资助基金数据反映出大部分研究人员在基层一线、各公安院校及科研机构，文件检验学科相对稳定的、优秀的研究团队尚未形成；从表3、表4、表5反映的研究层次、期刊分布、研究内容数据分析，基础研究占多数，公安院校学报为研究期刊主体，研究内容大部分集中在传统项目。可以看出，文件检验学自身理论的创新还相对薄弱。

（二）传统项目技术难点与新兴项目技术难点热点相互交织

文件检验学的发展过程中，出现了许多新问题，有的解决了，有的尚未解决。未解决的可分为两种情况：一种是先前的技术难题，至今没有找到良好的技术方法，如对打印机具或复印机具的种类鉴别和个体鉴别，特别是数码一体化的复印机，集打印、复印、扫描和传真于一体，对它的鉴定识别更是新的挑战；另一种是对从污损文件检验领域识别伪造文件中独立出来形成的新分支——文件制成时间判别。上述两点，仍是今后研究的热点和难点。

（三）规范化、标准化、国际化是今后文件检验学的发展趋势

文件检验学作为法庭科学的一重要分支，除自身学科发展变化外，还时刻受到法制环境的影响与约束。随着2005年《关于司法鉴定管理问题的决定》和2007年《司法鉴定程序通则》的实施，统一了司法鉴定管理体制，同时规定的“鉴定人应当出庭作证”及“有在业务范围内进行司法鉴定所必需的依法通过计量认证或实验室认可的检测实验室”。《司法鉴定程序通则》第22条规定：“司法鉴定人进行鉴定，应当依下列顺序遵守和采用该专业领域的技术标准和技术规范：（一）国家标准和技术规范；（二）司法鉴定主管部门、司法鉴定行业组织或者相关行业主管部门制定的行业标准和技术规范；（三）该专业领域多数专家认可的技术标准和技术规范。不具备前款规定的技术标准和技术规范的，可以采用所属司法鉴定机构自行制定的有关技术规范。

鉴定技术标准又称为鉴定技术规范，是针对鉴定活动制定可参照的标准和操作程序，以保证鉴定证据的客观性。而认识结果的客观科学，依赖于客观条件的标准化和鉴定参照标准的科学化。如果使用标准化方法，文件检验可以解决由于方法、技术操作和结果判定的差异，使鉴定结论更趋于可靠，结果的认可度和证据效力也随之提升。同时，标准化后的鉴定结果在国内外实验室间具有可比性，在国际法庭科学上得到认可，为与国际接轨创造了条件，以适应法庭科学学术交流国际化的发展趋势。

[1]涂丽云.文件检验学[M].北京:群众出版社,2007:4.

[2]黄维智.鉴定证据制度研究[M].北京:中国检察出版社,2006:241.

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1673―2391(2012)03―0173―04

【责任编校：李 烽】