中国加工贸易产业升级影响因素实证研究

罗茜柏鑫

(南京财经大学国际经贸学院，江苏南京210046)

一、引言

我国加工贸易自1979年以来实现了从无到有、从小到大、高速度、跨越式的发展，水平档次也在不断提高，加工贸易进出口值已经连续多年占据全国对外贸易的“半壁江山”，加工贸易的迅速发展改变了我国的贸易结构，深刻影响着我国经济的发展，使我国迅速成长为贸易大国。因此对我国加工贸易的发展过程、存在问题以及未来发展方向的研究显得尤为重要。

目前国内的研究多从定性角度来研究影响我国加工贸易产业升级的因素，缺乏经验证据的支持，本文在实证方面作出尝试，以期对已有的相关研究作补充。

二、加工贸易产业升级的影响因素分析

(一)研发能力

在掌握复杂技术的过程中，一国的研发投入往往起到关键性作用。在成功将跨国公司全球产业链中技术密集型生产环节引入到我国加工贸易中后，加快对先进技术的消化吸收、加快从模仿创新转化为自主创新，这是加工贸易技术升级和增值率提高的重要途径。

(二)外商直接投资

从有关理论来看，外商直接投资对一国贸易结构优化的直接效应主要表现在两个方面:一方面通过资本、技术等“一揽子”生产要素流入，改变东道国的资本结构，进而直接促进东道国的贸易结构优化;另一方面，外商直接投资流入所带来的经济增长效应，使东道国居民的收入水平提高，改变了该国的消费需求结构，从而间接地促进东道国的贸易结构优化。另外，跨国公司进入东道国市场对当地企业形成竞争示范效应，在一定程度上也促进了东道国贸易结构优化。

(三)产业基础

从长期的经济发展来看，一国贸易结构的升级必须由该国国内产业的发展作支撑，国内产业结构是贸易结构形成的内部条件。经过数十年的工业化建设，我国已经建立了较为完备的工业体系，形成了强大的制造能力。尤其是加工贸易的迅速发展顺应了国际制造业平台的要求，已经具备了符合国际市场要求的制造能力，特别是在一些新兴制造业领域表现尤为明显。

(四)劳动力因素

根据波特的国家竞争优势理论，要素条件对一国产业竞争优势的获得至关重要。我国这种优势主要表现为劳动力资源丰富、劳动力价格低廉。我国的加工贸易目前仍然处于主要出口劳动密集型产品的阶段，在一定时期内，要素禀赋结构仍然以劳动密集型为主。目前，我国新兴制造业和高新技术产业加工贸易的发展需要具有一定专业技术和操作技能的高素质劳动者，而我国高级技工却供给不足，尤其是具备专业技术和外经贸业务知识、熟悉国际经贸法律和市场营销等知识的复合型人才更是缺乏。因此，劳动力供给状况与加工贸易升级之间的结构性矛盾成为我国加工贸易顺利转型升级的障碍之一。

(五)对外贸易开放度

对外贸易开放度和对加工贸易的优惠政策是加工贸易迅速发展的重要因素。对外贸易开放度反映了一国参与国际贸易和国际分工的程度，经济环境开放程度和国内市场对外开放领域大小，更加开放透明的贸易政策有利于加工贸易企业维护自己的权益。因此，对外贸易开放度是加工贸易转型升级的重要影响因素之一。

三、我国加工贸易升级影响因素实证分析

(一)变量的选取和模型的构建

选取1997—2009年江苏、上海、浙江、广东、北京、天津、山东、福建加工贸易全国排名前八的省、市的面板数据作为样本，因我国加工贸易产业主要集中在东部这八个省市，对我国加工贸易情况具有较高的代表性。

选取加工贸易增值率ICRit用作反映加工贸易产业升级水平的指标，计算公式如下:

这里，p_exit表示第i个省加工贸易出口额，p_imit表示该省加工贸易进口额。这里的数据来源于各省的统计年鉴。

地区研发能力R＆Dit为研发投入变量，用各省研究与发展经费支出占地区GDP的比重。

外商直接投资FDIit变量的指标采用各省FDI流入量的增长率。

产业基础Manuit变量，由于制造业产值数据获取的限制，用各省工业产值与GDP的比率来近似反映其加工贸易的产业基础。

劳动力投入Labit变量，出于数据可获得性考虑，使用制造业职工数与全体职工数的比率。

劳动力禀赋Humit的度量本文选取劳动者报酬法，采用制造业职工年平均工资增长率。

经济开放度Opennessit采用贸易依存度指标，即一国进出口总额与GDP之比。

以上研发投入变量R＆Dit来源于中国科技统计网，其他均来自各省统计年鉴。

构造面板数据计量模型如下:

模型中i代表省份，t代表年份，μ是随机扰动项，体现其他未考虑的因素对加工贸易增值率的影响。本文采用的统计软件是Eviews 6.0。

(二)计量结果分析

在面板数据模型中，分为固定效应模型和随机效应模型两种。考虑到研究的严谨性，需要进行Hausman检验方能确定采用哪种模型。用面板数据构造随机效应模型，得到P值为0.0043＜0.05，所以拒绝原假设，因此应构造固定效应模型进行估计。

根据以上检验结果，本文对该个体固定效应模型的回归结果见表1。

表1 对我国加工贸易升级的影响因素模型的回归结果

第一，从回归结果来看，度量地区研发能力的变量R＆D比较显著，回归结果显示R＆D变量系数在19.5左右，即研发投入每增加1个点，加工贸易产业增值率则增加19.5个点。这说明地区研发能力对加工贸易产业升级的促进作用在所有的因素中是最明显的，可见较强的研发和技术消化吸收能力为加工贸易向上下游产业链的扩展提供了良好的技术支持。

第二，度量外商投资水平的变量是不显著的，在加工贸易的产业升级方面，FDI的促进作用可能只存在于加工贸易开展初期。这说明我国的创新能力低，人力资本水平不高，阻碍了我国加工贸易产业的技术吸收能力，降低了FDI对我国加工贸易产业的溢出效应。

第三，产业基础变量MANU系数在模型中是高度显著的正值。说明了制造业基础对我国加工贸易产业升级的重要影响。20世纪90年代后加工贸易委托商主动将部分生产环节移交给加工贸易企业，并对工人进行技术培训的可能性较小。但如果发展中国家有相关的制造业基础，那么本土企业就更容易在加工过程中主动吸收先进技术，实现产业升级。

第四，度量劳动力投入的变量LAB在模型中的回归系数在0.78左右，且都在1%的显著水平下统计显著。劳动力投入LAB对加工贸易产业升级的作用比较明显，即劳动力投入每增长1个百分点，加工贸易增值率增长0.78个百分点。大量的廉价劳动力仍是我国参与国际分工的比较优势。

第五，度量人力资源禀赋的变量HUM在模型中的回归系数为0.96左右，也比较显著，这说明人力资源禀赋是较重要的影响因素，是加工贸易转型升级的关键，高素质的劳动力供给对我国加工贸易产业升级起到了巨大的推动作用。

第六，度量经济开放程度的变量OPENNESS的系数为负数并且在10%的水平下显著，说明过高的外贸依存度不利于我国加工贸易产业升级，使得我国加工贸易的发展容易受控制，潜在的风险性大，当主要出口市场需求萎缩的时候，我国加工贸易会大受影响。

以上分析说明我国加工贸易升级的内在促进机制还不成熟，尤其是研发投入、技术进步、劳动力投入和使用外资等关键因素对加工贸易转型升级的促进作用并没有体现出来。过高的贸易开放度也是制约我国加工贸易升级的因素。因此，应立足增强本土企业自主研发和技术创新能力，区分引导外商直接投资，立足劳动密集产业，强化人力资本积累和培育，促进产业关联和发展产业集群，以及完善加工贸易政策来促进加工贸易产业升级。

［1］黄菁，杨三根．中国加工贸易结构升级影响因素的实证分析［J］．世界经济研究，2006(1):41－47．

［2］叶红雨．基于国内价值链培育的中国IC产业互动发展障碍因素研究［J］．经济问题探索，2009(8)．

［3］周丽，黄原.中国与东盟五国产业内贸易实证研究［J］.经济问题探索，2010(3).

［4］张靖．论加工贸易与我国产业结构升级，首都经济贸易大学学报［J］．2003(6):59－62．

［5］潘悦，杨镭．产业的全球化趋势与发展中国家的产业升级——兼论中国高新技术产业的外商投资与加工贸易发展［J］．财贸经济，2002(10)．