基于博弈分析的企业自主创新动力不足的原因分析与对策

河源职业技术学院 邓文博 吴春尚

我国国民经济和社会发展十二五规划明确提出：“十二五”时期是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，而自主创新是实现经济发展方式转变的核心推动力。2008年席卷全球的国际金融危机，很多对外技术依存度高的企业面临了前所未有的困境，暴露了我国企业普遍缺乏核心知识产权技术的问题。这表明我国正处在必须转变经济发展方式和调整经济结构才可持续发展的重要阶段，我国企业只有坚持不懈提高自主创新能力，从“要素驱动”向“创新驱动”转变，在激烈的国际竞争中减少对外国技术的依赖程度，才能掌握主动权，抢占后国际金融危机时代发展的制高点。

近年来，我国的研发投入迅速增长，但并未根本改变我国企业自主创新力不足的现实。“十一五期间”，中央财政的研发经费支出每年平均增长20%以上，到2010年达到1890亿元，并带动各级政府、企业等全社会的研发与试验资金约7000亿元，资金投入量居世界第三位。2011年6月，欧洲工商管理学院(INSEAD)和世界知识产权组织在日内瓦发布的“2011年全球创新指数(GII)”显示，我国的创新指数排名第二十九位，远落后于新加波的的第三位和香港的第四位。

相关文献表明，企业因为不愿意承担创新风险而导致创新意愿不足。缺乏创新动力是制约企业提升自主创新能力的根本的制约因素。曹阳、李建军[1]指出，企业创新主体地位缺失、产权制度不健全、市场恶性竞争。创新风险大等，是造成企业国企业创新动力不足的主要原因；陈华[2]认为，我国企业自主创新动力不足主要原因在于：一方面，我国一些国有大型企业受政府保护而缺乏自主创新的动力；另一方，与国外的技术水平差距大，使国内企业过分依赖技术引进，逐渐丧失自主研发能力。王雷、高长春[3]认为，由于我国目前外部制度环境不完善，内部缺乏有效的激励机制，企业模仿动机远大于创新动机，最终有可能使集群经济创新能力的匮乏而趋于衰落。

虽然有研究从不同的角度探讨了企业自主创新动力不足的问题, 但多数都是流于表面的分析，缺乏相应的经济模型，难于分析深层次的原因和找到有说服力的对策。因此，本文通过建立博弈模型，从经济学范式上探讨我国企业自主创新动力不足的根本原因，并对症下药提出对策，以提高我国企业的自主创新能力。

1 博弈模型的建立

1.1 模型的基本假设

假设国外已经研发了本技术，国内参与博弈的n个企业都是理性的，并以追求自身利益最大化为目标，这些企业都具备接受国内外企业技术转让和仿冒的能力；每个企业都可以采用自主创新、引进技术和仿冒三种策略；假设该技术的研发成本C全部由国内企业承担，并小于整个市场收益R的一半，C＜R/2；而且技术转让的成本K低于自主研发的成本C，即K＜C；假设企业采用以上三种策略生产出来的产品基本上是同质的，价格和收益也基本相当，参与博弈的n个企业平分利润R，即每个企业的收益为R/n；国内企业研发成功后，可以获得国家的补贴S，但是C-S＞K。

1.2 模型的构建

博弈模型参数说明：

R代表生产该新产品的总收益

G表示研发成功的概率

n表示拥有该技术的企业个数(含仿冒企业)

C示研发成本

S表示自主研发成功后可以获得政府的补贴

K表示企业技术引进的成本

z表示向国内企业引进技术的概率

F表示仿冒查出后的罚款

P表示仿冒被查处的概率

D表示仿冒时的技术成本

经过以上假设，可以得出自主创新的收益等于生产该产品的收益(R+S+K×z) ×G/n, 成本为C; 引进的收益为 R/n ,成本为K;仿冒的收益为R/n,成本为F×P+D，构建博弈模型如下：

2 基于博弈模型的创新动力不足原因探析

2.1 基于博弈模型的分析

首先看本企业的对策，当其它企业采取自主创新策略时，采用自主创新、引进和仿冒三种策略的收益分别为(R+S)×G/n-C和R/n-K，由于自主研发的成本C扣减政府补贴S仍会高于引进的成本K，一般情况下，由于还存在一定的概率的研发不成功，采用自主创新策略风险较大，收益低，所以此时采用引进策略是占优策略，而引进和仿冒哪个策略占优，就要比较K与D+F*S的大小，如果仿冒的技术难度大，仿冒技术成本高，或者国家对仿冒打击力度大，则D+F*S＞K，即仿冒的总成本更高，企业将采取引进策略，否则，企业将选择仿冒策略，总之自主创新策略不是占优策略。

如果其他企业选择引进策略，只有在研发成功概率较高，而且其他企业引进本企业的技术概率较高，本企业的技术转让收入和政府补贴之和足够弥补研发成本，即R×G/n+S+K×z×(n-1)-C ＞ R/n-K时，企业才会采取自主创新，但一般情况下，由于多数企业会采用引进国外技术，使国内企业的技术引进收入较低，政府补贴也相对在比较低的水平，而且存在较大风险，因此，一般情况下，R×G/n+S+K×z×(n-1)-C ＜ R/n-K，企业会采取引进策略。至于引进和仿冒策略的比较，主要还是取决于仿冒的难度和国家对仿冒的打击力度。

当其他企业采取仿冒策略时，比较企业采用自主创新、技术引进和仿冒三种策略下的收入分别为(R×G/n+S –C，R/n-K，R/n -D-F×P)，结合上面刚才的分析可以看出，这时采用自主创新也不是占优策略，至于采用仿冒策略还是引进策略，仍取决于仿冒的难度和国家对仿冒的打击力度的大小。

综上，不管其它企业的选择如何企业都没有足够的动力选择自主创新，在国家对仿冒打击力度小的情况下，企业会选择仿冒策略，当仿冒打击力度大时，如果国家不对自主创新进行足够大额度的补贴，企业仍将选择从国内外的企业引进技术，这必将妨碍我国自主创新体系的建立，最终将伤害国民经济的健康发展。

2.2 企业自主创新动力不足的主要原因

由上面的分析可以看出，在现有的环境下，企业自主创新的动力不足，他们更多采用技术引进或仿冒战略。主要原因是：

(1)由于我国建立知识产权制度的时间比较晚，多数中小企业的知识产权意识比淡薄，加上国家对侵犯技术专利等知识产权的执法力度和惩罚力度不够，导致侵犯知识产权的问题仍大量存在，消费者也认可仿冒的“山寨”产品。致使有不少企业，尤其是小企业，在博弈中主动采用了成本最低的仿冒策略。

(2)政府对企业的创新扶持力度仍不足，因为创新的具有风险性和外部性，企业投入成本进行研发，不一定能获得研发成功。而一旦研发成功后，其外部性特征也将导致该技术可能被其他企业仿冒。这样，对于研发成功率低或者容易被仿冒的技术，如果得不到政府有力扶持下，企业将主要采用引进和仿冒的策略。

(3)由于国外的技术具有先发优势，在成本相同的情况下，企业倾向于引进国外的技术，致使向国内企业引进技术的概率z相对比较低，企业自主创新成功后，能够获得技术转让收益比较低，也导致企业倾向于不进行创新。

(4)企业自主创新成功后，垄断市场的时间较短或者不能获得额外的市场份额。一方面，由于可以向国外引进技术和仿冒，致使企业自主创新成功后难于占领更多市场份额；另一方面，虽然国家也制定了政府采购中，自主创新的企业可以有优先权，但是执行中仍存在诸多问题。导致企业难于通过自主创新后的市场垄断地位或更多市场空间来获得高利润补偿创新的成本。

3 政府提升企业自主创新动力的对策

政府是创新制度的建设者，它应该在针对导致企业自主创新动力不足的主要问题分析的基础上，根据企业的的反应调整对策，逐渐构建最优的制度环境、激励政策，从而有效地推动企业进行自主创新。本文根据前面的博弈分析对政府提出六个方面的政策建议。

3.1 加强知识产权法规执法，保护创新成果

企业投入了研发成本C才取得的技术创新成果，如果没有知识产权的法律保护，其投入的成本难以收回，更谈不上获取收益，这样就无法使技术创新进入良性循环。所以政府要开展知识产权普及教育，使知识产权保护意识深入人心，消费者自觉抵制仿冒产品。关键还要加大对知识产权侵权行为的打击力度，提高仿冒产品被查处的概率，同时让被查处的企业的罚款和赔偿的额度大于投入的研发成本C，使企业在自主创新的博弈中认为仿冒是成本最高的策略，这样绝大多数企业倾向于选择创新或引进的策略。

3.2 为创新企业提供财税政策扶持，降低创新成本

政府通过财政拨款资助、贷款贴息和资金投入等方式扶持和引导企业进行技术创新活动，政府可以制定各种技术创新与开发计划，并设立政府专项基金，对符合条件的给予专项补贴，对于重点项目给予重点资助。对创新企业用于研究开发和固定资产更新改造的贷款实行贴息。同时可以对创新企业提供税收优惠，如定期减免所得税，适用低税率，税额扣除等。政府的财税政策扶持，可以降低企业的创新成本，引导企业选择创新策略。

3.3 提供创新的基础服务，提高创新成功率

政府应主动为创新企业提供基础服务，提供有利政策引进科技型人才，引导大学、科研机构、风险投资机构积极参与到企业的创新活动中，为企业提供创新政策研究和规范技术评估、技术咨询、技术服务、技术转移、专利代理、科技信息等各类科技创新服务，提高创新的成功率G。

3.4 采取有效措施扩大创新企业市场份额

一是政府应当允许企业通过技术创新和产品创新获得的“竞争发展过程中的暂时效率垄断地位”,确保创新企业可以从技术创新中获得最大的“超额利润”以补偿创新的成本C。

二是要加强对国内企业自主创新产品政府采购的支持力度。发挥政府采购的“需求拉动”作用，在技术水平基本相当情况下，优先采购国内企业自主创新产品。甚至是国内自主产品不占优势下，在每年的财政支出中，专门划出一块针对国内科技创新产品特别是中小企业自主创新产品进行政府采购。通过需求拉动科技创新提高创新企业的利润比单纯的资金供给的激励效果更为直接。

3.5 提高对外技术引进的税率，增加对内技术引进的概率

国外企业具备技术先发优势，国内企业倾向于引进外国技术，国家过往也是鼓励引进国外技术的，随着转变经济发展方式的需要，政府应该更鼓励引进国内的技术。对于国内企业已经掌握的技术，应适当提高对外引进该技术的税率。这样使采用引进技术策略的企业倾向于引进国内企业的技术。增加国内创新企业技术转让的收益。

3.6 引导企业建立创新联盟，降低创新风险

政府要引导和组织行业的重点企业，通过技术资源的合理分工、协同开发和优势互补来建立一批产业技术开发联盟和技术创新联合体，共同研究制定开发规划和加快实施，力争尽快取得重大突破，抢占产业技术制高点，同时降低降低了创新的风险。

4 结语

本文通过构建博弈模型，分析了国内企业自主创新动力不足的原因。通过对模型的分析发现对侵犯知识产权打击力度不严，政府扶持力度不够，国外技术先发优势，企业创新的成本难于得到利润的补偿等原因是导致国内企业自主创新动力不足的主要原因。本文还针对以上原因为政府在构建有利于推动自主创新的制度环境和激励政策提出了六个建议，旨在提升我国企业自主创新的动力，最终提升企业自主创新的能力。

[1]曹阳,李建军.探析我国企业技术创新动力不足的深层原因[J].长春理工大学学报(社会科学版),2003(9).

[2]陈华.增强企业自主创新能力的路径探索[J].经济学动态,2006(7).

[3]王雷,高长春.小企业集群自主创新能力不足的路径依赖[J].软科学,2006(5).

[4]邓文博,吴春尚.经济学基础[M].北京:化学工业出版社,2011(1).

[5]杨剑,王树恩.产业集群内企业创新与模仿的博弈分析[J].工业工程,2011(2).