民营化与中国城市水务产业技术效率——基于省际面板数据的随机前沿分析

王 芬

（浙江海洋学院管理学院，浙江 舟山316004）

中国城市水务产业民营化起始于1990年，在2000年城市水务产业民营化得到极大推进.民营化的初始目的在于改变以往单一投资渠道造成水务产业投资不足的局面，满足日益推进的城市化对城市水务产业发展的要求.为此，政府出台了相关政策，放松进入管制，允许民营资本进入城市水务产业；同时，政府以收益率管制作为城市水务产业管制的主要手段，这种管制方式有利于鼓励企业投资城市水务产业.

但是，民营化对城市水务产业效率影响如何，这其实也是理论界和实业界关心的重要问题.国外对水务产业所有权与效率的实证研究较多，主要集中在所有权与成本效率的验证方面，研究结论并不一致.Morgan［1］（1977）、Crain ＆ Zradkoohi［2］（1978）利用成本函数的方法得出民营企业能促进成本效率的结论，Br uggink［3］（1982）利用成本函数的方法得出国有企业成本更低的结论.在所有权与生产效率的验证方面，By mes等（1986）应用数据包络分析得出国有和民营企业效率无差异的结论，Bhattachar yya［4］等（1994）认为国有企业和民营企业的总体效率无差别，但民营企业的技术效率较低；Saal ＆Par ker［5］（2001）认为民营化提高了利润但没有提高生产率，没有证据说明民营化可以促进生产率的提高.国内直接研究城市水务产业所有权与效率的文章并不多，现有的探讨所有权与效率的研究主要是以全部的工业企业作为研究对象，例如姚洋［6］（1998）利用随机前沿生产函数估计中国工业企业的技术效率，得出非国有经济企业技术效率更高的结论；马甜［7］（2010）以中国电力产业作为研究对象，运用索洛余值法计算出中国电力产业的全要素生产率，得出民营化进程有利于全要素生产率提高的结论.

可见，研究民营化对城市水务产业效率的影响既具有较强的现实意义，也具有较强的理论意义，本文将在这方面做一个尝试.

1 随机前沿生产函数模型

技术效率测算可以采用参数方法和非参数方法.目前，国内这两种方法都较为常见.两种方法各有利弊，鉴于本文的目的在于研究民营化对城市水务产业技术效率的影响，本文考虑使用随机前沿分析法［8］.

随机前沿生产函数模型有很多种，选择合适的函数模型非常重要.本文首先尝试采用对数形式的时变技术效率随机前沿生产函数模型，在此基础上，减少其中的变量后，依据γ值的大小，选取函数模型如下：

其中，yit、Lit、Kit是i省第t年城市水务产业的产出水平、劳动投入和资本投入；β表示解释变量的待估参数值；vit指每个省区不同年份城市水务产业生产过程中不可控因素造成的随机波动，vit～N（0，σv2），与uit独立；uit解释了生产过程中的非有效性，是一个非负的随机变量，相互独立，vit～N（mit，σu2），mit对应的函数为技术无效函数，e－mit表示i省第t年的技术效率水平，设定技术无效函数如下：

式中，为反映技术效率变化的时间特征，在技术无效函数中引入技术效率的时间趋势项t，δ1表示技术无效率变化的时间趋势，若符合为正，说明随着时间推移，技术无效率是递增的，即技术效率是递减的，反之亦然；myh为民营化指标，δ2为民营化指标对技术效率的影响系数，若不符合为负，说明民营化对技术效率具有正的影响，若为负则说明民营化对技术效率的影响是负向的；pgdp表示地区人均GDP，人均GDP体现了我国各个地区的经济发展水平，处于不同经济发展水平的城市水务产业的技术效率也必然不同，理论上讲影响系数δ3应为负值，说明人均GDP对技术效率具有正的影响.

2 变量及相应数据说明

本文研究的样本区间是2001－2009年，选择2001年作为研究的起点，是由于从2000年开始我国城市水务产业民营化进程推动较快，民营化的效果从2000年后陆续得到体现［9］.笔者起初拟研究中国内地31个省、市、自治区的城市水务产业，由于缺乏数据，最后选取北京、天津、河北、山西、内蒙古、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、山东、广东、重庆、四川、云南、陕西、青海、新疆等20个省、市、自治区，所有变量的原始数据来自于2001－2009年各省、市、自治区的统计年鉴及《中国统计年鉴》，由于部分地区缺乏某些年份的数据，最终形成非平衡面板数据，共计156个样本量.具体的变量及数据获得说明如下：

1）民营化（myh）.本文的“民营”是指与“政府直接经营”（或称“官营”）相对应的一个概念，“民营”的实质在于“非政府”、“非官方”直接经营.根据已有的研究（肖兴志，齐鹰飞，郭晓丹，2010；肖兴志，韩超，2011），本文选择非国有企业总资产与国有企业总资产的比例作为衡量民营化的数据.其中，“非国有企业资产”的数据是通过各省级地区统计年鉴中“规模以上工业企业资产”减去“规模以上国有及国有控股工业企业资产”获得.

2）产出水平（y）.采用各省级地区统计年鉴中城市水务产业的工业总产值作为产出水平的指标，为保证数据的可比性，以2000年作为基期，使用工业品出厂价格指数对原始数据进行调整，得到以2000年不变价格计算的城市水务产业工业总产值.

3）劳动投入（L）.采用各省级地区城市水务产业的年从业平均人数作为劳动投入指标，某些省份的数据是用“工业增加值”除以“全员劳动生产率”计算获得.

4）资本投入（K ）.采用各省级地区统计年鉴中城市水务产业的固定资产净值年平均余额作为资本投入指标，采用各省级地区的固定资产投资价格指数对原始数据进行价格调整后得到以2000年作为不变价格的固定资产净值年平均余额.

5）地区人均GDP（p gd p）.采用各省级地区统计年鉴中的人均GDP作为原始数据，并用工业品出厂价格指数对其进行价格平减得到该变量的数据.

3 实证结果及结论

利用frontier4.1软件，得到计量模型的各项参数（表1）.对数似然率统计值（LR）为24.546，自由度为3，在1%的显著性水平下显著，拒绝了不存在技术无效项的假设，说明技术效率对各地区城市水务产业的发展具有显著的影响；模型的γ值为0.917（非常显著），接近于1，综合考虑，说明采用该随机前沿生产函数模型是合理的.

分析表1的结果来看，可以得出几点结论：

第一，时间和劳动、资本两大要素的交互项的参数分别为0.540、－0.140，均在5%的显著性水平上，呈现出技术非中性特征，表明技术渗透到了生产要素，城市水务产业劳动生产要素的技术含量相比以往得到了提高，而资本生产要素的技术含量却在降低.时间系数t的平方项系数为正值，说明随着时间推移，技术进步以时间的平方的速度上升.

第二，城市水务产业的技术效率随着时间发展在降低.在技术无效函数中，时间趋势项的系数为0.312，在5%的显著性水平上显著，系数为正，说明在2001年到2009年间我国城市水务产业的技术效率存在逐年下降趋势，平均降低幅度为3.12%.地区人均GDP的系数为－0.642，在10%的显著性水平上，说明城市水务产业的技术效率受到各地区经济发展水平的影响，人均GDP越高的地区城市水务产业的技术效率也越高.

表1 随机前沿生产函数估计结果

第三，民营化未显著地促进城市水务产业的技术效率提升.民营化水平变量的系数为0.166，系数为正，说明随着城市水务产业民营化水平的提高，城市水务产业的技术效率可能有一定的降低，但其未通过显著性检验，表明这种效应并不明显.可能的原因在于虽然民营资本对城市水务产业进行了大量投资，但进入该产业时间并不长，缺乏管理人才和经营管理经验，因此民营化水平对技术效率的促进作用并不明显.

［1］Douglas M W.Investor owned vs.publicly owned water agencies：an evaluation of the property right theory of the fir m［J］.Water Resources Bulletin，1977，13（4）：775－781.

［2］WM Crain，Zardkoohi A.Test of the property－rights theor y of the fir m：water utilities in the united states［J］.Journal of Law and Econo mics，1978，21（2）：395－408.

［3］Byrnes P.Efficiency and ownership：further evidence［J］.The Review of Economics and Statistics，1986，68（2）：337－341.

［4］Bhattacharyya A，Parker E.An examination of the effect of ownership on the relative efficiency of public and private water utilities land economics［J］.1994，70（2）：197－209.

［5］Saal D，Parker D.Productivity and price performance in the privatized water and sewerage companies of england and wales［J］.Journal of Regulatory Economics，2001，20（1）：61－90.

［6］姚 洋.非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响［J］.经济研究，1998（12）：29－35.

［7］马 甜.转型期自然垄断产业民营化进程与全要素生产率的变动［J］.当代财经，2010（2）：90－97.

［8］Ti mothy J，Coelli D，Prasada Rao S，等.效率和生产率分析导论［M］.北京：清华大学出版社，2009：50－52.

［9］陈 明.中国城市公用事业民营化研究［M］，北京：中国建筑工业出版社，2007：70.