R&D区域投入产出绩效的综合评价——以广东省为例

韩兆洲，朱珈乐

随着科技的发展，科学技术的成果正以前所未有的深度和广度渗透到人们的生产活动和日常生活中去，而科技进步的核心推动力，科技资源的核心资源——研究和试验发展(R&D)，对整个科技活动有着举足轻重的影响。如何从全面、系统的角度出发，建立一套完整的指标体系，实时反映R&D投入产出活动绩效，利用预警系统进行监控和分析，成为亟待解决的关键问题。

在进行R&D投入产出绩效分析时，研究者往往选择运用适合多投入多产出经济模型的DEA方法，其表现出的优势不言而喻，而另一种为我们所熟知的方法——综合评价方法也具有其独特优势。综合评价是对一个复杂系统运用多个统计指标进行总体性评价，并用一个总指标来综合说明被评价对象一般水平的方法，同时具有目的性、综合性、整体性、相对性和多学科交叉性等特点。本文从广东区域R&D的角度出发，对R&D投入产出绩效建立综合评价指标体系，并针对广东省第二次全国R&D资源清查结果进行分析。

1 广东区域R&D投入产出绩效综合评价指标体系构建

最早从事R&D研究的经济合作发展组织（OECD）在1964年编制的《为调查研究与发展活动所推荐的标准规范》（即著名的《弗拉斯卡蒂手册》）中指出，R&D指标可被分为以下三类：一是投入指标，包括研究开发活动中投入的各种资源，如人力、物力和财力等；二是产出指标，包括研究开发活动所产生的直接结果，如专利、论文等；三是影响指标，包括研究开发活动对经济、社会等产生的贡献与影响，如劳动生产率、工业增加值等。随后，《弗拉斯卡蒂手册》先后完成了五次修订，分别从与其他相关手册保持一致性、将文研究扩大到社会科学和人文科学领域、改进手册的表述与结构、体现政策重点、数据可对比性等方面进行了修正和改进，最终形成了于2002年底发行的《弗拉斯卡蒂手册》第六版修订版。《弗拉斯卡蒂手册》第六版并没有对R&D产出的分类作出详细说明，仅用一句“R&D产出指标非常难以定义和获取”带过，但对投入指标进行了分类及详细说明，将R&D投入指标分为R&D人员、R&D经费和R&D设施三类。在遵循系统优化原则、科学性原则、可比性原则、可测性原则和尽可能地相互独立性原则的基础上，主要参考各版本《弗拉斯卡蒂手册》，本文建立广东区域R&D投入产出绩效指标体系，该指标体系由三级指标组成：一级指标为R&D投入产出绩效指数，下设3个二级指标，即R&D投入指数，R&D产出指数和R&D影响指数；在二级指标下一共设置22个三级指标。并结合基于层次分析法中最早提出、也是使用最广泛的特征值法构造权数，得出的各二级指标的权数，得到整个综合评价指标体系的权数。

表1 广东区域R&D投入产出绩效综合评价指标体系及权重

2 广东区域R&D投入产出绩效综合评价

运用层次分析法对广东省21个地市的R&D投入产出绩效进行综合评价，需要采用线性综合评价法把各评价指标的评价分值乘以相应的权数，得到各地市的两个二级指标，但由于各指标的量纲不同，为了避免量纲和数量级不同对评价结果的影响，需要对指标先用规格化变换法进行无量纲化处理。

其中，xij表示第i个评价指标的第j个地市的数据，(i=1,2,...,22;j=1,2,...,21)，即各地市中第i个评价指标的最大值，，即各地市中第i个评价指标的最小值。

则第j个地市的二级指标得分可表示为：

表2 广东区域R&D投入产出绩效综合评价结果

最后，为了反映各区域的R&D活动效率，本文令R&D投入产出绩效指数等于R&D产出指数除以R&D投入指数再乘以R&D影响指数，突出“产出越多、投入越少，对外影响越大，则效率越高”的一般原则。

R&D投入产出绩效指数=RD产出指数/RD投入指数×RD影响指数，得分结果如表2所示。

3 结论和建议

（1）深圳市投入产出规模领跑广东省，以绝对优势成为广东省R&D投入产出龙头，但R&D投入产出绩效较差，需要在大力加快科技发展的同时注重改善绩效问题。

深圳的R&D投入指标得分和R&D产出指标得分均远高于其他各市，两个指标得分均比第2名广州市的指标得分高出20多分，足见深圳市在R&D投入产出绩效方面对广东省的卓越贡献。在R&D投入方面，早在1992年全国掀起第二次改革浪潮时，深圳人就迈出了大力发展高新科技产业的步伐，截至2009年底，深圳市已有1168家R&D活动单位，当年R&D人员折合全时当量123650.6人年，R&D人员中有1/4为具有硕士或博士及以上文凭的高学历人员，为深圳的R&D绩效提供了较好的人才基础；2009年全年共计291亿元的R&D经费支出和3.55%的R&D经费投入强度也体现了深圳市在R&D经费投入上的强度之大远远超过其他各地市，也表明了深圳市将财政科技投入作为未来发展的战略投资的决心。在R&D产出方面，深圳市以企业为主体，把科研机构建在企业，使科技成果与市场有机结合，2009年共申请专利34682件，获得有效发明专利20509件，专利所有权转让及许可数1675件，获得专利所有权转让与许可收入37486.5万元，分别占全省总值的56.78%、60.41%、52.99%和71.81%，可见深圳市的R&D产出成果之丰富。在其他方面，深圳市政府为了大力发展本市高新科技，加大R&D产出力度，加速R&D产出的资金化转化力度，与商务部、科学技术部、信息产业部、国家发展和改革委员会、教育部、中国科学院等合作，每年组织开展国家级、国际性的高新技术成果交易会——中国国际高新技术成果交易会，进一步促进了科技创新成果向现实生产力转化，促进中外经济技术交流与合作，为建立国家创新体系、建设创新型国家作出了积极贡献。

然而值得关注的是，作为广东省R&D投入产出龙头的深圳市的R&D投入产出绩效却不尽如人意。99.993的高R&D投入得分仅换来90.873的R&D产出得分和70.496的R&D绩效影响得分，R&D投入产出绩效指数仅有64.066，排名全省第9位，反映出深圳市虽然一直致力于加快科技创新产业建设，形成了高投入高产出的胜景，但其存在的投入转化为产出的效率较低的粗放模式的问题较为严峻，是加快建设深圳高科技产业群亟待解决的瓶颈问题。

（2）广州市以高投入高产出实现转型升级，形成R&D投入、R&D产出和R&D投入产出绩效共赢局面。

广州市作为广东省省会城市，其R&D投入具有环境较优、源头丰裕、渠道畅通的优势，虽然广州市R&D投入指标得分和R&D产出指标得分均低于深圳市，但也紧随其后，以两项指标第2领跑其他各地市R&D投入产出。在R&D人员投入方面，截至2009年底，广州市共有R&D活动单位1064家，实现R&D人员折合全时当量65821.6人年，在R&D人员中具有硕士或博士及以上文凭的占24.8%，均仅次于排名第1的深圳市；在R&D经费投入方面，2009年共发生188亿元R&D经费支出，R&D经费投入强度为2.06%，各项R&D投入指标均居全省第2位。在R&D产出方面，广州市以其283所高等学校和89个研究与开发机构的优势，在2009年发表论文55780篇，出版科技著作1912种，远远高于其他各地市；但广州市在企业科技投入方面与深圳相比具有一定的差距，2009年全年仅实现有效发明专利6640件，实现专利所有权转让与许可收入7764.7万元。

虽说广州市在R&D投入产出水平上不如深圳市，但广州市依靠合理的R&D投入产出结构和较高的R&D绩效影响得分，以76.111的R&D投入得分换来62.133的R&D产出得分和86.413的R&D绩效影响得分，在R&D投入和R&D产出仅次于深圳市的同时，以70.544的高R&D投入产出绩效指数得分成为全省各地市R&D投入产出绩效第2的城市，实现了R&D投入产出水平和R&D投入产出绩效共同发展的和谐格局。

（3）清远、揭阳、汕尾异军突起，在低投入低产出的劣势下，实现R&D投入产出绩效全省前5的强势崛起。

清远、揭阳、汕尾3市不论在R&D投入方面还是在R&D产出方面，在广东省各地市排位中均处于靠后位置。截至2009年底，3市分别仅有R&D活动的单位数26家、41家和9家，R&D人员折合全时当量580人年、1024.1人年和88人年，R&D经费投入强度仅有0.19%、0.60%和0.11%，R&D投入指数分别为全省第19位、第17位和第21位；在较低R&D投入的基础下，3市的R&D产出也无法摆脱地位的魔咒，截至2009年底，分别以申请专利57件、109件和20件，发表论文和著作65种、209种和38种，形成新产品销售收入110384.4万元、263529.4万元和473311.8万元，在全省R&D产出指数排名第19位、第17位和第20位。

然而就是R&D投入指数和R&D产出指数排名均居全省其他16个地市之后的清远、揭阳、汕尾3市，却实现了R&D投入产出绩效全省前5的强势转型，分别以40.686、42.075和40.171的R&D投入实现了40.083、40.241和40.054的R&D产出，清远市更一跃成为各地市R&D投入产出绩效第1，成为广东省R&D投入产出绩效的领头羊。

清远市、揭阳市和汕尾市的成功，与广州市具有丰厚的R&D资源基础不同，它们依靠合理控制，调度整合，在充分认识自身缺陷的基础上，寻找突破口，大力发展高新科技工业园建设，向有限的投入要产出，尽量做到产出最大化，从而实现较高R&D投入产出绩效。

（4）云浮市和河源市的R&D投入、产出和绩效均处于发展起步阶段，需认清形势，找准方向，大步追赶其他各市。

云浮市和河源市R&D投入产出各项指标均较低，R&D投入不足，造成R&D产出有限，两市分别以43.595和40.369的R&D投入指数实现了40.175和40.053的R&D产出指数，已属不易，但云浮市和河源市在从R&D投入不足等客观原因着手的同时，也看到了自身R&D投入产出绩效较低的现状，向清远、揭阳、汕尾3市学习，在充分认识R&D投入不足的基础上，大力发展高新科技工业园建设，向有限的投入要产出，提高R&D投入产出绩效。云浮、河源市也应认清其市内高校、研究机构不多的事实，借鉴深圳市以企业为R&D主体的思想，加大开展与扶持企业R&D项目的力度，凭借企业自主研发的热情，走出一条以企业为主体的提高R&D投入、R&D产出和R&D投入产出绩效的新路子，大步向前追赶其他各市。

（5）全省各地市普遍存在R&D投入产出绩效不高的尴尬现象，R&D产出指标得分均小于R&D投入指标得分。在广州、深圳两大R&D投入产出大市的带领下，广东省R&D投入产出综合水平初具规模，但从全局看，广东省R&D投入产出绩效结果却不尽如人意。全省21个地市的R&D产出指标得分均低于R&D投入指标得分，反映了广东省R&D投入产出绩效不足的现状。

除广州、深圳R&D投入产出综合水平较高外，广东省其他各地市R&D投入产出综合水平明显不足，R&D投入规模小，直接导致R&D产出不高，反映出广东省R&D投入产出区域发展不平衡状态，需要得到有效重视。而清远市、佛山市、揭阳市等R&D投入小规模城市依靠合理的R&D投入产出结构，实现了较高的R&D投入产出绩效指数得分，非常值得深圳市借鉴学习。

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