雷州半岛耕地流转农户行为影响因素的实证研究*

吴明发，欧名豪

(1.广东海洋大学资源与环境系，湛江 524088;2.南京农业大学公共管理学院，南京 210095)

中国的耕地分配制度是在“公平原则”的基础上建立起来的，结果是耕地被人为地破碎化，在当时生产力水平较低的情况下，是一种有效率的制度安排［1］。随着生产力水平的提高，农业机械化的推广，耕地的破碎化已经很难适应社会化大生产的要求。耕地流转有助于减少耕地破碎化，提高耕地经营规模，且适应农业现代化发展的要求［2］。农户作为耕地的直接使用者，是耕地流转的主体，在耕地流转决策中起着关键作用［3］。通过了解农民的耕地流转行为并深入分析其影响因素，可为有针对性地提高农户耕地流转积极性、规范耕地流转的政策制定提供依据。

关于农户耕地流转行为的影响因素研究，是近几年学术界研究的热点。钟太洋，黄贤金等通过对江苏和江西两省农户行为的实证调查，建立农地流转意愿的Logistic回归计量模型，得出土地市场发育，区域差异和劳动力转移是影响农地流转的主要因素［4］;陈美球，吴萍等利用江西省农户的抽样调查数据，分析了农村承包地生产经营的基本状况及其存在的问题，提出规范耕地流转行为等对策建议［5］;S.Feng，N.Heerink利用江西省农户调查数据，建立土地流转与劳动力转移的Logistic回归计量模型，得出农户特征变量，土地面积，劳动力资源，制度因素，土地价格，劳动力价格是影响土地流转的主要因素［6］;纪明波，周云峰等对安徽省耕地流转的主要举措等内容进行了分析，提出了推进安徽省农村耕地流转应进一步明确土地承包经营权的物权性质，让农户敢于自主流转等政策建议［7］。

从具有代表性的研究文献看，大多数学者认同Logistic回归计量模型是研究耕地流转行为的有效方法，赞同不同区域耕地流转行为的影响因素具有较大的异质性，认为农户个体特征因素、家庭特征因素、资源禀赋因素对农户耕地流转行为有一定影响，但鲜有考虑制度因素对农户耕地流转行为的影响。耕地流转本身是耕地使用制度变迁的产物，因此制度环境必定会对制度变迁产生影响［8］。该文把制度因素作为影响农户耕地流转行为的重要因素，同时借鉴已有的研究成果，对雷州半岛农户耕地流入流出行为进行实证研究，以期为制定有关提高耕地流出驱动力和增加耕地流入源动力的政策提供积极的参考。

1 研究区概况

雷州半岛①雷州半岛空间范围主要有两种:一种是包括遂溪县、雷州市、徐闻县、湛江市区全部以及廉江市、吴川市的少数部份区域［9］;另一种是与湛江市的行政区域相一致［10］。该文采用后者。位于中国大陆的最南端，广东省西南部，介于东经109°31＇～110°55＇、北纬 20°12＇～21°53＇之间。东临南海，南隔琼州海峡与海南省相望，西濒北部湾，北接茂名市和广西壮族自治区。地势北高南低，中间高，东西略低，北部多丘陵，南部和东部多为30～80m的台地、平原。属北热带亚湿润气候，年平均气温22.8～23.4℃，年平均日照时1817.7～210.6小时，年平均降雨量1 400～1 700mm，地表水年平均径流量为75.77亿 m3。土地面积132.25万 hm2，2009年常住人口699.43万人，人均土地0.19hm2;耕地面积47.27万hm2，人均耕地0.07hm2;三产比重20.7∶43.1∶36.2;GDP 1 156.17亿元，人均GDP为16 530元;农民人均纯收入5 895元，农村居民恩格尔系数为50.5%，农村居民人均住房使用面积28.5m2。

从自然环境条件、土地利用结构和农民收入结构来看，雷州半岛光温水资源条件较好，土地资源较为丰富但耕地资源较为稀缺，第二和第三产业比重偏低，社会经济较为落后，农民生活水平不高，食品支出总额占农民个人消费支出总额的比重偏高。

3 数据来源与研究方法

3.1 数据来源

数据主要来自农户调查数据。作者在2010年7～9月期间到雷州半岛6个县 (市、区)的12个行政村对210户农户现场调查，在调查样点的选取上，采用分层随机抽样的方法，尽量均匀布点，并且能反映农村不同经济发展水平，最后在选择的每个行政村随机抽取15户农户进行现场调查 (湛江市霞山区调罗村、雷州市附城镇榜山村和吴川市梅菉街道办何屋底村调查25户)，将结果记录在预先准备好的调查问卷上。调查的内容主要涉及:(1)农户的家庭基本情况，包括农户性别、年龄、职业、家庭收入、人口、劳动力、务农人数等;(2)家庭耕种情况，包括耕地面积、质量、块数，耕地抛荒面积及原因，耕地转入转出情况，耕地保护情况等;(3)家庭经营耕地外部环境，包括耕地承包期限、惠农政策影响、抛荒处理情况、耕地保护中政府作为、耕地的流转市场建设情况等。

该次调研共发放问卷210份，有效问卷151份，其中发生流转行为的114户，占75.5%，包括单纯转出的农户60户，单纯流入的32户，既有流出又有流入行为的农户有22户 (表 1)。流转面积最大的为 0.56hm2，最小的为0.008hm2。从流转后的用途看，以种植甘蔗、蔬菜等经济作物，火龙果、荔枝、菠萝等热带水果，热带花卉和热带南药为主，较少用于种植水稻。

2.2 研究方法

由于耕地是否流转的结果是一个二分变量，适宜采用非线性概率模型中的Logistic回归模型，该模型是分析个体决策行为的理想模型［11］。

Logistic回归模型采用的是逻辑概率分布函数，其具体形式如下:

表1 耕地流转样本统计

式中，n为自变量的数量，Bn为回归系数，B0为常数项。

在数量统计分析过程中，把农户发生耕地流转行为的概率设为P(因变量Y=1)，则农户没有发生耕地流转行为的概率设为1－P(因变量Y=0)，将比数P/(1－P)取自然对数ln(P/(l－P))，即对P做logit转换这样就得到了概率的函数与自变量之间的线性表达式。

一般地，影响农户耕地流转的主要因素除了家庭基本情况，比如人口、劳动力、经济收入及构成外，还与家庭拥有耕地资源数量、质量以及耕地所在的外部环境有关，为此，该研究把影响耕地流转的自变量因素归纳为以下四类:个体特征因素、家庭特征因素、资源禀赋因素和外部环境因素。其中，个体特征因素包括年龄 (X1)、文化程度 (X2)和职业 (X3);农户家庭特征因素包括家庭年纯收入 (X4)、农业收入比重 (X5)和农业人口比重 (X6);资源禀赋因素包括家庭人均耕地面积 (X7)、耕地破碎度 (X8)、耕地所处的地形 (X9)和耕地质量 (参照湛江市农用地分等定级成果)(X10);外部环境因素包括农户对耕地保护主体认知 (X11)、政府或集体对农户耕地抛荒的处理 (X12)、惠农政策影响 (X13)和农户对耕地产权的认知 (农民私有和国家或者集体公有)(X14)。具体指标及其说明如表2。

表2 模型变量及其说明

3 结果与分析

应用SPSS17.0软件的二元logistic功能，分别建立农户耕地综合流转模型、转入模型和转出模型。在耕地综合流转模型中，把发生耕地流转行为的Y值赋值为1，没有发生耕地流转行为的Y值赋值为0;在耕地转出模型中，把单纯转出耕地及转入、转出耕地均有的Y值赋值为1，没有耕地转出行为的Y值赋值为0;在耕地转入模型中，把单纯转入耕地及转入、转出耕地均有的Y值赋值为1，没有耕地转入行为的Y值为0。

3.1 Logistic回归模型检验与结果

结果的好坏可以从三个方面来检验:一是回归方程的显著性检验 (X2)，检验因变量与所有自变量之间的线性关系是否显著，通过P(sig.)值来观察;二是回归方程的拟合优度检验，检验模型与数据的整体拟合程度，通过Hosmer and Lemeshow来判断;三是回归系数的显著性检验，检验因变量的变动中由自变量所解释的百分比，通过Nagelkerke R2来表达。

把X2－X3、X9－X14设置为分类变量，以最后一分类如“文化程度=大专或以上”等为参照。设定进入标准a=0.01，剔除标准a=0.10。从模型检验结果 (表3)看，三个模型X2检验的P值都小于或者等于0.1，说明各回归方程显著;Hosmer and Lemeshow检验的P值都大于0.1，表明各模型拟合效果较好;Nagelkerke R2值都较大，说明各回归系数显著;三个模型的预测准确率都较高，表明模型的预测效果较好，可以解释耕地流转的驱动机制，模型参数估计结果见表3。

表3 模型检验与参数估计结果

3.2 个体特征因素对耕地流转的影响

个体特征因素可以反映农民个人对耕地流转的偏好程度。一般认为，年龄越大，观念较为保守，恋土情节较重，耕地转入的意愿越强;反之耕地转出的意愿越强。文化程度越低，掌握劳动技能的能力越弱，谋生手段较少，耕地流入的意愿越强;反之耕地流出的意愿越强。从事种养业的农户更倾向转入更多的耕地;非农职业的农户可能会转出自己的耕地。从表3看，年龄因子在综合流转模型和转出模型中分别达到5%、1%的显著水平，回归系数为负，这说明年龄越大，越不愿意转出耕地，即耕地转出的意愿越弱。虽然转入模型中年龄因子未通过显著性检验，但0.109的正向作用可以说明年龄越大，耕地转入的意愿更强。在调查耕地流出的82户农户中，20～40岁有35户转出耕地 (占流出农户的42.68%)，而50岁以上只有19户转出耕地 (占流出农户的23.17%);在同年龄段，54户耕地流入的农户中，20～40岁只有15户转入耕地 (占流入农户的27.28%)，而50岁以上有19户转入耕地 (占流入农户的35.19%)。

3.3 家庭特征因素对耕地流转的影响

该文选取家庭年纯收入、农业收入比重和农业人口比重作为衡量家庭特征因素的指标。从表3看，农业收入比重因子对耕地转入和耕地转出影响显著，都达到5%的显著水平，且对耕地转入影响为正，对耕地转出影响为负，表明农业收入比重越高，越愿意转入更多的耕地，转出耕地的可能性较小;换句话说，非农收入比重越高，转出耕地的意愿越强，转入耕地的可能性较小。事实上，在实行均分原则的家庭联产承包经营制下，每户农户承包的耕地面积非常有限，很难显现出耕地的规模效益。为了提高农业收入，农户只有多种地多收益，因而只能从其他农户手上转入更多的土地，从而才能提高农户家庭农业收入比重。

3.4 资源禀赋因素对耕地流转的影响

资源禀赋中的人均耕地面积、耕地破碎度和耕地质量因子都对耕地流转的决策产生了不同程度的影响。从表3看，人均耕地面积在耕地转入模型中达到5%的显著水平，作用方向为正向，表明人均耕地面积越多的农户，越倾向转入更多的耕地;耕地破碎度在耕地转入模型中达到5%的显著水平，作用方向为负向，表明面积较小地块越破碎的耕地往往不易被耕地流入户接受，反之面积越大越规整的耕地发生转出的可能性更大;耕地质量因子在耕地转入和转出模型中影响显著，从耕地转入模型看，达到1%的极其显著水平，作用方向为负向，这说明耕地质量越差，农户转入的意愿越低，同时从耕地转出模型看，1.622的正向显著作用也表明了耕地质量越好，转出的机会越大，因此可以得出质量好的耕地比质量差的耕地发生流转的可能性更大，这也与现实情况完全吻合。

3.5 外部环境因素对耕地流转的影响

如果把个体特征因素、家庭特征因素和资源禀赋因素看成是影响耕地流转的内生变量，毫无疑问外部环境因素是影响耕地流转的外生变量，包括政策影响、产权安排、管理者影响等。选取惠农政策影响，农户对耕地保护主体和耕地产权认知，政府或集体对农户耕地抛荒的处理四个指标作为衡量外部环境因素的指标。从表3看，惠农政策影响因子在转出模型中达到5%的显著水平，作用方向都为正向，表明惠农政策的实施总体上使得发生耕地流转行为的可能性降低:从转出模型看，一方面农户愿意转出耕地的可能性变小;但从转入模型负向作用看，一方面农户更愿意转入更多的耕地，因而从惠农政策这一单一影响因子角度看，惠农政策的实施反而有阻滞农户耕地流转行为的趋势。耕地产权认知因子在综合流转模型中达到5%显著水平的正向作用，表明认为耕地产权公有的农户发生耕地流转行为的可能性更大，反之认为耕地产权私有的农户发生耕地流转行为的可能性更小;这可能由于认为耕地产权归农户私人所有的农户，更愿意把耕地看成私产从而流转的意愿更弱，认为耕地产权公有的农户，更愿意把公有产权变现转化成私人财富。政府或集体对农户耕地抛荒的处理因子在综合流转模型中达到10%的显著水平，负向作用表明如果政府或集体对农户抛荒持从来不管的态度，农户耕地流转的意愿越弱，在当前耕地流转市场体系不健全的客观条件下，农户宁愿耕地抛荒，也不会主动寻求耕地转出。在151份有效样本中，只有45份样本回答政府或集体对农户耕地抛荒进行“劝说、收回或罚款”，占总体的29.8%;高达86份样本回答政府或集体对农户耕地抛荒“从来不管”，占总体的56.95%，如果考虑把回答“其他”的20份样本中的一半分别并入到上面两个选项，则有96份样本 (占总体的63.58%)选择政府或集体对农户耕地抛荒“从来不管”，这说明在样本研究区域，政府或村集体的不作为造就耕地流转的随机性和无规律性。

4 结论及政策建议

研究表明，在雷州半岛，75%的农户存在耕地转入或耕地转出行为，主要受多重因素的影响，可以归纳为个体特征因素、家庭特征因素、资源禀赋因素和外部环境因素四类，但是不同因素的作用方向及影响程度各不相同。综合分析得出，影响雷州半岛农户耕地流转的主要因素是年龄、农业收入比重、人均耕地面积、耕地破碎度、耕地质量、对耕地抛荒的处理、耕地产权认知和惠农政策影响。年龄越大，越不愿意转出耕地;农业收入比重越高，越愿意转入更多的耕地，转出耕地的可能性较小;人均耕地面积越多，越倾向转入更多的耕地;面积较小地块越破碎的耕地往往不易被耕地流入户接受，反之面积越大越规整的耕地转出的机会更大;耕地质量越差，农户转入的意愿越低，耕地质量越好，转出的机会越大;政府或集体对农户抛荒持从来不管的态度，农户耕地流转的意愿越弱;认为耕地产权公有的农户发生耕地流转行为的可能性更大，反之认为耕地产权私有的农户发生耕地流转行为的可能性更小;惠农政策的实施有阻滞农户耕地流转行为的倾向:一方面农户更愿意转入更多的耕地 (流入耕地的需求增多)，另外一方面农户转出耕地的意愿降低 (流出耕地的供给减少)。

因此，为了促进耕地流转，实现土地规模经营，提高耕地资源配置效率，首先需要广泛宣传“土地承包经营期30年不变”和“依法、自愿、有偿流转”等土地政策，既让农民吃定心丸安心农业生产，又要让农民树立耕地不是农民私产而是集体公有财产，但可以在耕地承包经营期内，不改变用途的前提下有偿流转;第二，实行差别化的惠农补贴政策，各项惠农补贴应向种植专业户和种植大户倾斜，对于耕地闲置的农户应取消各种惠农补贴，避免搭便车现象发生;第三，建立耕地闲置信息库，可由村集体每年春播后上报乡 (镇)主管部门，乡 (镇)国土资源所派专职人员复核，信息录入后抄送到政府相关部门和反馈到村集体，作为闲置土地处理、惠农政策补贴金发放、土壤改良 (耕地质量提升)计划等依据;第四，完善农村劳动力转移的各项扶持政策，包括改革阻碍农民进城务工经商的户籍制度、教育、医疗、社会保障 (保险)、就业保障等方面的制度，优化农民进城务工经商的政策环境，吸纳更多的农民从事非农生产，提高农户家庭非农收入比重，从而增强耕地流出的源动力;第五，积极培育耕地流转市场，以乡镇为建设平台，村集体为耕地流转信息收集员，农户为耕地流转交易主体，通过耕地流转，改变传统耕地破碎化的粗放经营方式，转变成规模化、机械化的现代农业生产方式，提高资源利用效率。

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