我国中小单位构建机构库的阻碍因素及对策分析

2012-07-18孟雪梅于海洋福建师范大学社会历史学院福建福州350007

图书馆建设 2012年5期

孟雪梅于海洋（福建师范大学社会历史学院福建福州 350007）

1 前言

机构库（Institutional Repository，简称IR）伴随着开放存取运动在全球范围内得到迅速推广与发展。目前，我国机构库的理论研究已经取得了丰硕的成果，特别是国内学者对全球机构库构建现状进行了深入的分析与研究，并借鉴其成功的经验为我国机构库的构建提出了重要的参考建议。然而，我国机构库的研究重点仍以理论介绍为主，在实践方面存在滞后性。目前国内机构库的构建工作还处于起步阶段，理论研究则更多关注的是机构库构建过程中存在的问题，如资金不足、技术障碍及版权纠纷等。由于以上问题，我国机构库的构建困难重重，特别是部分国内学者极力倡导避免重复构建的呼声不绝于耳，让很多中小单位无法积极探索发展，只能翘首期待。机构库数量少、规模小和发展速度慢等因素成为制约我国机构库进行深度发展和广度扩展的瓶颈。

开放存取知识库名录（The Direct of Open Access Repositories，简称OpenDOAR[1]）是关于开放存取知识库的权威目录，在开放社会研究所（Open Society Institute，简称OSI）、英国联合信息系统委员会( Joint Information Systems Committee，简称JISC）、英国大学学术图书馆联盟( Consortium of University Research Libraries，简称CURL）、欧洲学术出版与学术资源联盟( Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition Europe，简称SPARC Europe）的资助下，由英国诺丁汉大学和瑞典兰德大学于2005年共同创办，旨在通过对全球范围内的开放存取知识库资源进行系统地搜集、描述、组织和传递，提高开放存取学术资源获取和使用效益，推动开放存取运动的发展[2]，它和开放获取期刊目录（Directory of Open Access）共同构成了国际网络免费全文学术资源检索的主要平台[3]。通过Open DOAR统计网上已经注册的全球机构库数量可知，已注册的机构库总数为2 014个，其中美国注册的机构库数量最多，共400个；亚洲注册的机构库有332个，其中日本注册的机构库数量最多，共134个，而中国注册的机构库有68个（其中台湾58个、香港5个、澳门1个，大陆地区仅有4个）[4]，中国大陆地区已注册机构库数量占全球已注册机构库总数的0.199%，占亚洲已注册机构库数量的1.20%。以上数据表明，我国大陆地区机构库在建成数量、资源建设程度、规模化程度及联盟建设等方面都依然处于起步阶段，与欧、美、日、韩等国家，甚至与我国的台湾及香港地区相比，存在明显的不足。

2 我国大陆地区中小单位机构库构建存在的主要问题

笔者经过1年时间访问并追踪统计搜索引擎所收录和期刊中所报道的全部机构库发现，我国最新可访问的机构库网站有142个，其中台湾地区122家单位构建的机构库有123个（处于构建中的17个）[5]，占我国机构库总数的86.62%，香港8家单位构建的机构库有9个[6]，而大陆地区26家单位构建的机构库有26个，仅占中国机构库总数的18.31%。虽然大陆地区机构库数量仅有26个，但其构建模式及类型却多种多样。本文依据我国大陆地区机构库的资源规模将机构库分为大、中、小3种类型（见表1），并分析了机构库构建存在的问题。

2.1 以中小型为主，大型机构库数量少。

本文将资源数量大于等于20 000条的归为大型机构库，共4个，除Socolar开放存取一站式检索服务平台和中国科技论文在线这两个综合性技术学术机构库外，中国西部环境与生态科学数据中心、中国农业大学知识库也属于大型机构库；而资源数量介于4 000～20 000条的中型机构库有8个，具有代表性的则是宁夏科技文献共享工程——本地化特色资源库、厦门大学学术典藏库和中国科学院力学研究所机构知识库；资源数量不足4 000条的小型机构库有12个。中、小型机构库是我国机构库的主要构成，其中具有代表性的中型机构库——厦门大学学术典藏库是我国高校机构库成功建设的典范，在世界机构库排名网站[7]中，中国大陆地区仅有厦门大学及其构建的学术典藏库榜上有名，位居机构库排名第252位，单位排名376位[8-9]。

表 1 我国大陆地区已建成机构库

2.2 机构库规模小，收集资源少。

大型机构库资源收集范围广、类型多样，其重要特色即平台规模大。以中国西部环境与生态科学数据中心为例，该库汇集了中国西部环境与生态科学重大研究计划产出的科学论文、专著、报告（包括演示文件）、野外考察资料、照片和视频等，此外还汇集了与“西部计划”有关的其他科学文献，对相关研究领域各种文献信息进行了整合与集成[10]，是我国开放存取信息资源数量最大的机构库。中小型机构库收集的资源类型则相对单一，信息来源数量及信息添加频次均不及大型机构库，如高校构建的机构库信息来源主要是其各行政单位及院系师生的学术成果，规模较大的高校可以在短期内实现机构库的迅速构建与发展，而某部门或某专业群体构建的特色性较强的小型机构库的信息来源渠道则有限，信息资源累积速度较慢。

2.3 构建资金少，技术水平低。

大型机构库以商业学术机构库和全国性学术联盟为主，教育及科研单位构建的机构库则多受专项科学基金的资助，专业技术支持水平较强，如中国自然科学基金委员会资助由中国科学院寒区旱区环境与工程研究所为承担单位，由遥感与地理信息科学研究室组织实施及其他单位参与构建的中国西部环境与生态科学数据中心。虽然很多中型机构库也得到了所在单位的部分资金支持，但更多的中小单位在技术与资源搜集所需资金短缺等因素的影响下而无法构建机构库。

2.4 构建模式不利于机构库的快速发展

我国机构库大多以自上而下的集中式构建模式为主，以机构库联盟构建模式为辅，且不同单位间的机构库共建合作较少。虽然联盟模式使得欧美等国家机构库数量得到规模性的增长，而相较于欧美，我国机构库建设虽采取了同样的构建模式，但发展效果却较差。究其原因，除资金、技术欠缺等因素外，更多的是由于机构库数量少，多数学者对于机构库认识较模糊甚至不了解而不愿意将学术成果发布到机构库中。

3 我国大陆地区中小单位机构库构建策略

目前，我国机构库建设水平还处于初级阶段，不仅数量少、规模较小，而且机构库资源建设水平也参差不齐，不同单位间机构库信息资源建设差距甚远，整体水平不高。对于机构库信息资源建设，构建者面临着不同程度的困难。据有关调查表明，40%的被调查构建者感到有些困难，23%的被调查构建者感到很困难，14%的被调查构建者则表示不确定，23%的被调查构建者表示非常容易或是有些容易，即将近2/3的被调查构建者面临机构库资源构建的挑战[11]。因此我国大陆地区机构库的建设除解决好软硬件技术问题外，还必须就如何制定信息资源持久、稳定增长策略进行理论联系实践的调查研究。笔者于2010年初着手对福建师范大学图书馆学系机构知识库（Fujian Normal University -Library and Information Science Institutional Repository，简称FJNU-LISIR）[12]进行实践研究，并于同年3月份参与该机构库的构建，在此过程中面临着同国内众多中小单位构建机构库一样的阻碍因素。结合机构库构建经验与实践，笔者对我国中小单位机构库构建过程中如何克服硬件配置、资金及技术等方面的阻碍因素提出以下应对策略。

3.1 采用整合兼容技术

综观我国机构库的研究成果，更多学者关注的是构建机构库所存在的问题，而对于问题的解决则大多提倡国家或单位主管部门给予足够的重视，并提供资金支持。而面对公共图书馆经费紧张问题，德国图书馆协会主席莉森说：“许多图书馆馆长总喜欢向政府官员哭穷，告诉政府官员：‘只要你给多少钱，我就可以做多少事。’这种做法是永远要不到钱的，因为政府官员会认为馆长的说辞不过是一个‘思考中的问题’，没有必要解决。正确的办法是，告诉政府官员图书馆已经做了多少工作，取得了多少成就。”[13]这对于我国中小单位构建机构库不无借鉴意义。缺乏专项资金的中小单位应采取整合已有软硬件资源的策略构建机构库，扩充服务器功能，从而建立起与已有的硬件服务器匹配及与软件有效兼容的机构库，解决重新购置大量相关配置及培训新管理人员的资金问题。由于机构库与原有服务器得到有效的整合，已有的软硬件资源得到扩展，而不是全部重新购置，从而节约了机构库可开发成本，同时也缩短了开发周期。

3.2 分散构建应对集中投入

目前，我国机构库的独立构建多采用高层研发而后向低层推广的自上而下的集中构建模式，在取得阶段性成功之后采用联盟模式进行资源互补建设。但此种模式需要一次性投入大量的资金进行专门技术人员培训与硬件配套设备的配置，这使部分大型单位感到压力巨大，也让很多中小单位难以承受。笔者认为，中小单位机构库构建模式应以已有的软硬件资源为基础，将机构库与服务器原有系统进行整合。对于配置水平较低的中小单位，应该结合机构库构建特点及固有硬件资源采用自下而上的分散构建模式，在构建过程中增进与其他单位或其他学院间的联系交流，增强参与者对于机构库的认识与了解，以便有效地解决很多单位构建机构库伊始所面临的技术、资金、管理、版权等一系列问题，从而增强基层单位与用户对于机构库的认知度。分散构建机构库的起点低，即对软硬件及资金的要求不高，我国很多中小单位只要在其已拥有资源的基础之上通过IIS（Internet Information Services，互联网信息服务）扩展便可实现机构库与其原有网络系统的整合。因此，机构库的构建标准可以不再受其原有配制要求的约束，而是任何一个拥有自己独立服务器的单位都可以完成机构库的构建。如此，各高校的院系甚至专业、各科学院所的部门及科室都可以建立并拥有自身特色的机构库，从而实现机构库基数的快速增长，最终实现各类型机构库的资源目录整合。

3.3 扩展已有服务器

目前，我国很多学者认为，图书馆是最好的机构库的实践者或者执行单位，但是很多中小型图书馆由于资金紧缺、专业技术人员不足，无法胜任这项工作。图书馆的主要职责是收集与提供资源，若由其构建并维护机构库会增加其一次信息资源的收集、维护等相关工作负担，同时机构库与图书馆信息资源来源及服务用户的需求也有所差异。因此，机构库的服务器并非一定要安装在图书馆或情报服务部门的服务器上，可以以专业所在学院或部门的服务器为依托。因为资源构建的实施者并非一定需要图书馆或情报部门来独自担任，可以将机构库与一次信息资源产生用户的直属单位结合共同担任实施者。机构库不只是资源存储系统，其资源建设还需要用户的积极参与。

3.4 采用IIS与Tomcat整合技术

我国很多中小单位都已经配备有自己的服务器，且以Windows操作系统为主，网络系统则使用基于IIS的ASP（Active Server Page，动态服务器页面）或ASP.NET，数据库的选择以ACCESS或MSSQL居多。多数机构库都具有开源性，其安装手册都对基于LINUX服务器的安装程序进行了详细的说明，但是对于Windows的安装却不甚详细，这也导致很多大单位在面临此问题时选择重新购置服务器。而中小单位却因为资金的制约不能购买新设备与培训技术人员。因此如何有效地整合Tomcat和IIS更是构建基于Windows操作系统服务的关键因素所在。为有效整合Tomcat和IIS，可以通过筛选机构库系统所有的Jsp、Servlet等脚本文件，将筛选文件由IIS提交给Tomcat解析后再由IIS把结果呈现给用户（见图1）。

图1 IIS与Tomcat整合系统解析流程图

IIS和Tomcat的整合主要采用对IIS功能进行扩展，通过IIS筛选文件重定向功能进行客户端请求网页的不同服务器的分发任务，从而有效地将IIS对于ASP页面的解析与Tomcat对于Jsp页面的分析进行功能融合，且不影响客户端的网页访问效果。具体配置方案为：通过isapi_redirector2.dll文件进行Jsp等请求页的筛选和转发，再配置好需要筛选和解析的路径、内容、虚拟目录及相关信息，从而完成IIS与Tomcat利用同一端口支持ASP、Jsp和Servlet代码解析。通过IIS与Tomcat的整合实现基于Windows平台的机构库构建，从而实现利用固有资源，扩展技术人员能力，减少硬件重购及招聘培养新技术人员的资金投入等目的。

4 结语

机构库联盟构建模式是基于一定机构库基数进行联盟构建的有效模式之一，而目前我国大陆地区建立机构库联盟的条件不够成熟，因此需要有意愿与能力的单位积极参与机构库建设，探究适合我国大陆地区教育模式、行政隶属关系、资源特殊性建设的基层构建方法，可以通过技术研究解决机构库建设过程中存在的资金、资源保存与资源增长机制等问题，以阶段性成果引起相关机构及主管部门的重视，从而推动适应我国信息资源特色建设的机构库联盟模式的探索研究与发展，继而建立起全国性跨专业、跨领域、跨体制的资源持久增长、类型丰富的机构库联盟。

[1]OpenDOAR[EB/OL].[2011-02-20].http://www.opendoar.org/.

[2]何琳.OpenDOAR和机构知识库发展现状[J].图书馆工作与研究,2009(2):30-33.

[3]大连大学图书馆.OpenDOAR[EB/OL].[2011-02-20].http://ldlu.dlu.edu.cn/Databases/ShowArticle.asp?ArticleID=95.

[4]Search or Browse for Repositories[EB/OL].[2011-08-12].http://www.opendoar.org/find.php.

[5]台湾学术机构典藏[EB/OL].[2010-08-21].http://tair.org.tw.

[6]HKIR:Cross-Searching HK Repositories[EB/OL].[2011-08-21].http://lbapps.ust.hk/hkir.

[7]Ranking Web of World Repositories[EB/OL].[2011-08-12].http://repositories.webometrics.info/index.html.

[8]Top 800 Repositories [EB/OL].[2011-08-18].http://repositories.webonmetrics.info/top800_rep.asp.

[9]Top 800 Institutional Repositories [EB/OL].[2010-08-18].http://repositories.webometrics.info/top800_rep.asp.

[10]中国西部环境与生态科学数据中心[EB/OL].[2011-08-18].http://seekspace.resip.ac.cn/.

[11]Bailey C W. SPEC Kit 292: Institutional Repositories[EB/OL].[2011-12-10]. http://www.arl.org/bm～doc/spec292web.pdf.

[12]福建师范大学图书馆学系机构库[EB/OL].[2011-08-18].http://csh.fjnu.edu.cn/dspace.