企业专利与技术标准结合战略的探讨

2012-06-21机械工业北京电工技术经济研究所李晓静

电器工业 2012年2期

机械工业北京电工技术经济研究所李晓静

当今，专利作为知识产权领域的主要形式已经成为全球关注的热点和被抢占的阵地，并且成为许多国家的发展战略。国外许多著名企业趁势而上，从技术战略发展到专利战略、标准战略。在市场经济中，标准已经成为打开市场的金钥匙。技术标准作为技术和产品进入市场的重要载体，使得标准（包括国际标准、区域标准、国家标准、行业标准）已经成为公认的技术准则。因此，技术标准是企业获得市场竞争力的重要体现，因为谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权，即所谓“得标准者得天下”。

目前，我国机械工业在国际产业分工和价值链中还处于低端位置，大而不强的矛盾十分突出。其中57%的主要机械产品核心技术仍需要引进，40%的大型石化装备、70%的汽车制造关键设备及先进集约化农业装备依靠引进；主要基础件性能指标落后于国外二三十年，产品可靠性及相关的研究、试验、检测与国外差距十分明显；由于缺乏核心技术和自主知识产权，我国企业不得不将数控机床售价的20%～40%支付给国外专利持有者，不得不支付比日本市场高30%～40%的价格购买液压元器件等基础产品。在与发达国家交往过程中，更是凸现了我国在国际市场上话语权、议价权的弱势地位，其表现为产品附加值及价格的差距。实质上，我国在产品技术标准主导权上的缺乏，亦是十分重要的一个因素。在当今国际竞争中，我国企业如不改变这种状况，将无法突破发达国家构建的技术标准壁垒。因此，在分析、借鉴发达国家技术专利与标准结合的经验基础上，开展我国企业专利与标准结合的战略研究，是我国企业在新形势下的紧迫任务，具有深远的战略意义。

一、专利与标准结合

1、专利与标准的关系

标准与专利关系密切，有区别，更有联系。标准是为了在一定范围内获得最佳秩序，经过协商一致制定并由公认机构批准、供社会公众共同使用和重复使用的规范性文件，属于公用的技术产品，因而代表着公共利益；而专利技术是法律赋予权利人在一定的领域、一定的时限、一定地域内享有排他性和独占性权利的技术，其在特定的时间、地区的使用是有偿的，属于私有产品，因而代表着私有权益。因此，标准与专利的结合过程是公共利益与私有权益相互冲突并逐渐协调的过程。

在以往的传统产业中，标准和专利似乎毫不相干，甚至二者在性质和价值取向上是相互背离的。在制定标准过程中，企业为了维持自己的竞争优势，通常不会将新技术融入到标准中，它们多是提炼出一些关键指标或参数，并将这些指标或参数变为标准的基本内容，或者将一些技术融入到标准中，是因为这些技术已成为公有技术，可以被任何人无偿使用。随着技术的发展，在技术创新过程中，当代技术标准从原来的重点解决产品的互换和通用问题，发展到包含解决方案、运行模式、合格评定等一系列的技术关键，已经隐含着技术专利的成分。我国在制定国家标准中，已关注到了标准和专利的问题。早在2009年11月，国家标准化管理委员会就制定了《涉及专利的国家标准制修订管理规定（暂行）》面向社会公开征求意见，对涉及专利问题的国家标准的制修订工作做出相关规定。

2、企业专利与技术标准结合的体现

对于企业来说，专利技术是技术标准的基础，技术标准在很大的程度上也制约着专利。如果说一项专利影响的只是一个企业，那么一项技术标准影响的则是整个产业。只有当企业的专利融入到技术标准中，才能更好地体现和实现企业专利的价值。对于国家来说，一个国家只有拥有足够的具有自主知识产权的技术标准，才能拥有核心竞争力和在国际上称雄的资本。这说明技术标准在市场竞争中具有战略意义。进入二十一世纪以来，我国高新技术企业都有强烈的知识产权创造、运用和保护的意识，把大量的技术研发成果申报成为专利，一个企业拥有几百项、上千项、甚至几千项的专利现象并不鲜见，但将专利技术融入到标准中还不很普遍，今后标准的内容将由原来的只是普通技术规范向包容一定的专利技术方向发展，这已成为标准发展的方向。

3、国内外企业专利与技术标准结合的基本模式

在我国，企业一般先通过技术研究、开发出相关技术，再将相关技术申请专利并获得专利权，然后确立自身的技术规范，再将专利技术纳入技术规范，形成行业技术标准，在行业中推广。从国际经验看，发达国家的企业一般是通过“市场预测——研究与开发——申请专利——组建技术联盟——共同制定技术标准——构建全球专利技术许可实施——占领市场”的技术发展战略。只提出技术标准，而没有申请专利，无异于把自己的技术无偿贡献给别人；只申请专利，没有把相关专利变成技术标准，则无法占领和垄断市场。在这种背景下，专利和技术标准一方面成为了国际间智力资源争夺的重要手段，另一方面也成为企业在市场竞争中依靠智力成果获取财富的重要途径。

二、国内外企业专利与技术标准结合的战略

1、发达国家“专利与技术标准结合”的战略

随着科技的快速发展，技术的复杂性和集成度越来越高，任何一家企业都难以完全垄断一项产品的全部制造技术。发达国家的企业为实现共同垄断市场，把竞争对手联合起来，以技术合作的形式组建技术联盟，实行专利的交叉许可战略，共同创立技术标准。所谓技术联盟就是把专利融入到技术标准中形成新的技术进入壁垒。它整合联盟成员的相关专利并通过交叉许可、技术互换、共享资源等方式进行合作，从而形成新的技术资源，获得新的、在独自经营开发的情况下不可能获得的专利技术，并向联盟外的第三方统一进行许可，所以拥有相关专利的企业都力求将自己的专利变为标准以获取最大的经济利益。他们通过集体的力量获得了单个企业可能无法实现并对市场事实上的垄断。而且他们在建立标准的同时，往往就构建了该标准体系的专利许可框架，在专利技术的管理上，甚至设立了专门的管理机构，实施专利技术的“打包”许可，实现专利联营。由于发达国家在技术上处于优势，很多国际技术标准是由发达国家标准或者由发达国家著名企业的标准转化而来，因此他们就成为技术标准和专利技术的提供者、主导者，而发展中国家则成为利用这些技术标准提供产品的生产加工车间。

从近些年来发达国家企业的技术创新、专利战略和市场开拓的历程看，发达国家的企业在技术创新阶段就贯彻专利战略，在“专利先行”战略的引导下，其生产的产品随着专利的保护而行销于市，通过成功的市场运作逐渐使自己的产品成为标准产品，从而达到最大限度地获得市场份额的目的，以获得最大限度的利润。

2、我国企业专利与技术标准结合的战略

我国是一个发展中国家，在这场技术标准战中处于被动地位。特别是在高新技术领域，由于我国存在着技术创新与技术标准严重脱节、技术标准的制定缺乏专利技术支持等问题，导致了我国大量采用国际标准或发达国家的技术标准，而这些标准往往又涉及到专利技术，除了需要我们支付专利使用费外，对我国企业开展国际化经营战略构成了严重挑战。总体来说，在国际上，由我国主导制定技术标准数量不多，在绝大多数领域，我国只能被动地执行国外或国际标准。我国相对落后的技术标准不利于我国产品质量的提高，不利于参与高新技术的国际竞争，也不利于提高我国企业的竞争力。

从短期看，企业通过许可等形式利用他人专利技术参与国际市场竞争仍然是一种重要途径。但必须看到，这一模式局限性比较大。从长远来看，企业在不断拥有自主知识产权的同时打造自己的技术标准，则是根本的出路。在目前技术标准和核心专利技术主要由发达国家企业掌控，我国企业打破这种不利情况的唯一出路在于大力实施高起点的技术创新战略，避免低水平的重复研究，在技术创新中实施专利战略，将企业的研究、开发工作与企业专利以及技术标准工作紧密地结合起来。我国企业需要通过专利战略指导下的技术创新，避开国外企业的技术标准和专利技术壁垒，在推出新产品的同时，以专利技术作支撑，制定新一代的技术标准，这样才能在根本上改变我国企业受制于人的情况，在国际市场竞争中处于主动地位。同时，我国企业也应清醒地认识到，尽管我国企业的整体技术水平还比较落后、技术产业化速度缓慢，但我国拥有巨大市场、新形势下技术标准更新速度快、先有标准后有产品等优势，这决定了我国企业在新一轮标准战中能够扬长避短，实现后发制人的目的。

三、典型案例

在二十一世纪初期，我国DVD播放机发展十分迅猛，成为全球使用MPEG-2标准制造DVD播放机的最大生产国，占全球市场20%--25%的份额，主要出口欧美。而DVD的核心技术全都被飞利浦、日立等十多家企业掌控，国产DVD的核心元器件也从国外进口。由于我国DVD播放机生产企业使用了MPEG-2标准，但MPEG-2标准中却涉及很多专利技术，由3C联盟（由飞利浦、索尼、先锋三公司组成）、6C联盟（由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大公司组成）和1C汤姆逊公司等企业研发的专利组成。

当发达国家企业看到DVD市场的迅猛增长，看到了我国DVD出口的份额惊人，以飞利浦为首的跨国企业分别组成6C、3C、1C等专利收费公司，诉讼中国DVD生产企业支付专利使用费。经中国电子音响工业协会与他们多次谈判，于2002年最终达成的协议是中国企业每出口1台DVD，将支付6C联盟4美元、3C联盟5美元、1C汤姆逊公司每台售价的2%（最低2美元）、杜比1美元、MPEG-LA 2.5美元的专利使用费。而当年我国出口DVD每台的平均价格32美元左右，专利费就已经占到产品价格的一半左右。而使用这些标准的企业生产出口规模越大，支付的专利费就越高，最后不得不考虑是否退出国际市场，成为了制定标准的技术联盟进一步垄断市场的替罪羊。显然，在这一博弈过程中，制定了包含自身专利的技术标准一方始终处于竞争优势，而使用了标准中专利的企业，尽管产量高居世界前列，但获取的利益却很微薄。

DVD案例显然不是个案，它有着巨大的典型意义。它突出反映了我国在科技创新领域里自主创新的缺失。这次风波给中国的生产企业敲响了警钟，没有自主的知识产权，永远都要受制于人，落后于人，国家永远也强大不起来，企业也发展不起来。

综上所述，在日益激烈的国际竞争环境下，我国企业在吸收和采用先进的国际标准同时，更应重视原始性技术研发，形成自己的核心专利技术，并在此基础之上建立我国企业自己的技术标准体系。在知识产权和技术标准上有所作为，我国企业才能真正形成自己的竞争优势。当然，对不同性质和不同经济技术实力、规模的企业来说，“专利——技术标准战略”的侧重点和实施方式应有所不同。