企业绿色采购制约因素内部机理研究

张松波 宋华

摘要：在绿色供应链管理的众多环节中，绿色采购是减少环境问题产生的起点和根源，并直接影响到企业和整个供应链的环境绩效提高。为了有效地实施绿色采购，必须认清并解决制约其发展的各个因素。本文运用解释结构模型方法进行分析，研究结果表明企业实施绿色采购主要制约因素包括缺乏绿色采购的价值认识，绿色需求信息传播障碍以及政府相关法规缺失或监管不严等。通过深入分析各因素间相互影响关系，本文绘制了绿色采购制约因素的解释结构模型图以及归类分析图，并据此提出了解决问题的相应对策。

关键词：绿色供应链；绿色采购；制约因素；解释结构模型（ISM）

中图分类号：F274 文献标识码：B

进入21世纪以来，经济发展与资源、生态环境的协调问题日益引起世界各国的广泛关注。2010年3月29日，上海美国商会和博斯公司发布《中国制造业竞争力研究2009-2010》，其中一项研究结果表明跨国公司在中国的战略正在转变。鉴于中国所面临的严峻环境问题，四分之三的受访对象表示在中国业务中采用了绿色技术，六成的受访对象预计可以从环保投资中实现运营成本的节省。相比而言，我国企业对“绿色供应链管理”的概念认识较浅，虽然已经开展绿色供应链管理实践［1］, 但实践水平很低。随着环保法规的日益严格和公众环境意识的提高，以及供应链管理的快速发展，绿色供应链管理已经逐步成为企业可持续发展的重要战略［2］。

绿色供应链是指在供应链管理中充分考虑和强化环境因素［3］，注重资源的利用效率，从产品的设计、材料的选择和采购、产品的销售全过程中考虑环境整体效益最优化，同时提高企业的环境绩效和经济绩效。在绿色供应链管理的众多环节中，绿色采购是减少环境问题产生的起点和根源, 采购绿色化程度的提高将直接影响到企业和整个供应链的环境绩效的提高［4］。所以，正确识别影响企业绿色采购的制约因素及其内部作用机理，进而有针对性地采取解决措施具有重要意义。

目前，国内外关于绿色经济已有研究主要集中在绿色供应链层面，大体分为概念研究［3-4］、评估机制研究［5］、实施机制研究［6］以及发展历程研究［7-8］等方面，关于企业绿色采购的研究主要集中于绿色采购的影响研究［9-11］、绿色采购中供应商的选择方法和评价指标［12］、绿色采购与公司绩效等方面［13］。相对而言，对于绿色经济制约因素的研究偏少，并且多数是集中于供应链层次的制约因素研究［14-16］。本文试图在文献分析的基础上，结合专家小组的讨论，识别企业实施绿色采购的主要制约因素，并通过ISM模型建立制约因素内部机制分析图和归类分析图，深入探究各制约要素之间的相互作用机制，识别关键影响因素，为政府相关部门和企业提供治理视角，有步骤、分重点地解决制约因素，推动企业绿色采购的实施，进而推进整个供应链的绿色进程。

一、企业绿色采购制约因素分析

尽管绿色采购的重要性已经被国内很多制造企业所认同，但在实施方面与发达国家存在着一定的差距，主要是因为我国企业实施绿色采购的制约因素较多。Gunther, E. and Scheibe（2006）从企业内部和外部的角度，对企业采购决策的影响因素进行了深入研究［11］，其中影响采购决策的内部因素又具体划分为战略层次和战术层次，外部因素包括政府、消费者以及市场。本文在其提出的企业采购决策影响因素框架基础上，提出了绿色采购决策的影响因素框架，并从绿色采购决策影响因素出发，在相关文献研究分析的基础上，通过与专家小组（国内制造领域绿色采购专家以及该领域研究学者）的进一步交流和讨论，逐步确定了影响企业绿色采购的如下11个主要制约因素，分别隶属于不同的影响类别，如表1所示。

首先，从整体上看，在影响绿色采购决策的内外部不同层次因素中均包含绿色意识，即从企业到企业的利益相关者对绿色采购的价值认识程度会影响企业绿色采购决策，而在各相关主体认识到绿色采购重要价值后，会产生相应的绿色需求信息，在企业间以及企业利益相关者之间进行传播，最终汇总于企业的决策制定过程。所以，绿色需求信息的传播效率和效果也会影响企业的绿色采购决策，本文在整体分析的基础上提炼出缺乏绿色采购的价值认识，以及绿色需求信息传播障碍两个制约因素。

其次，在影响企业绿色采购决策的外部因素中，可以从压力和动力两方面进行分析，实施绿色采购的压力有绿色采购的相关法规政策及其相关监管举措、供应链上合作企业的反对等，动力有绿色采购实施标准的出台以及来自于企业利益相关者的鼓励机制等，其中政策法规、实施标准以及鼓励机制是企业最为重视的因素。基于外部因素的分析，本文提炼出政府相关法规缺失或监管不严，缺少行业绿色采购实施及考核标准，绿色采购鼓励机制不足，以及供应商和销售商等不愿配合等制约因素。

第三，在影响企业绿色采购决策的内部因素中，自上而下分为三个层次，即战略层、战术层以及运作层。战略层主要指高层管理者对于绿色采购的认识，在选择某一战略时，多数企业的高层管理者依然是在内外环境分析的基础上，对战略实施产生的成本和收益进行分析，进而决定是否采取该战略，以及如何融入到企业的战略规划中。企业战术层主要是基于流程的观点来整个管理过程和组织结构的优化，包括企业内部各部门业务的良好衔接以及企业与供应链上合作伙伴的协作。企业运作层负责企业各项业务的具体实施，需要资金、技术、人才以及管理能力等的支持。基于内部因素的分析，本文提炼出高层管理对绿色采购支持力度不够，基于实施绿色采购成本/收益的顾虑，企业战略规划不支持，企业不愿改变自身及供应链的组织结构，以及绿色采购实施的资金和管理能力缺失等制约因素。

1．高层管理支持力度不够。根据利益相关者理论，企业利益相关者对企业发展起着举足轻重的作用。研究表明，作为企业内部利益相关者中重要一环的高层管理者是企业运作的主要驱动力［17］，有效的领导能够给整个企业提供一个清晰的价值观和远景去实现企业的目标。Henriques和Sadorsky认为积极的环境管理第一特征，就是高层管理者的支持与参与环境保护事务［18］。Drumwright通过对10家企业的现场调研，发现高层领导的环境意识是企业绿色采购的动力［19］。高层管理者往往基于利益最大化原则考虑，忽视了绿色采购的长远价值，高层管理的支持力度不够将影响整个企业的策略和方向, 进而影响公司员工对绿色采购的态度和行为。

2．基于实施绿色采购成本/收益的顾虑。企业实施绿色采购需要投入高附加成本［20］，比如由于管理流程复杂化引起的人力成本，由于引进采购技术而引起的技术成本和培训成本，由于进行供应商的资质审查引起的审核成本等，这些成本的投入是否能为企业带来预期的收益，是很多企业首先要考虑的问题。尽管实施绿色供应链管理为企业带来的潜在收益是显而易见的，但这种收益的显现往往需要一定的时间，有时在短期内甚至是负回报的，这不能被注重短期快速收益的企业所接受。

3．缺乏对绿色采购的价值认识。绿色采购是我国企业提升国际竞争力和保护资源的有效途径［21］，企业通过开展绿色采购可以减少环境破坏风险、节约资源，从而降低成本、改善企业内部环境状况，最终提高企业绩效，包括财务绩效、环境绩效以及企业声誉等，这是绿色采购的深层价值所在。从政府部门方面看，多数仍然关注供应链末端环境治理工作，不能积极引导企业实施绿色采购管理；从企业方面看，考虑到治理环境污染引起的经济成本远小于实施绿色采购引起的各种成本，导致企业对绿色采购的不重视；从消费者方面看，消费者片面追求产品是否绿色、是否安全，而对于企业供应链的采购环节是否绿色并没有足够的重视，因此不能给予企业足够的压力和动力去改变供应链链端存在的环境问题。其中消费者是供应链的真正资金来源［22］，如果消费者认识到制造企业绿色采购的重要性，会放弃企业产品而选择其他替代品，供应链终端资金的短缺会引起制造企业对绿色采购的重视。

4．企业战略规划不支持。企业战略规划是指依据企业外部环境和自身条件的状况及其变化来制定和实施战略，并根据对实施过程与结果的评价和反馈来调整，制定新战略的过程。大多数企业仅仅是认识到绿色采购的价值性，而没有真正将其融入到战略规划中，没有与企业的使命、愿景以及价值观等联系起来［23］。由于缺少企业战略规划的支持，导致绿色采购没有明确的战略目标以及具体实施计划，企业各部门间无法互相配合，组织有效资源实施绿色采购，最终成为一纸空谈。

5．绿色需求信息传播障碍。当前, 我国绿色供给与绿色需求存在信息不对称问题, 消费者对绿色产品信息的认知，社会和企业的绿色知识和绿色产品的传播成为影响消费者绿色购买的主要因素［24］；同时，消费者产生的绿色需求信息在向供应链传播时会遇到不同的障碍，包括企业间和企业内的传播障碍。首先，供应链不同节点企业间存在信息的不对称问题，供应商、制造商以及销售商之间的绿色需求信息拥有状态不同［25］。上游企业对终端市场信息的拥有没有下游企业充分，当终端客户接受绿色消费观念后，销售商对绿色产品产生一定重视。但是，为追求自身利益最大化，企业在向上游传播绿色需求信息时，往往会淡化客户的绿色需求，即与产品需求的“牛鞭效应”相反，会产生绿色信息需求的衰减现象，最终影响链端绿色采购的实施。其次，企业内部部门之间绿色信息的沟通存在障碍会导致环保责任不明确，相互推托任务。所以，对于那些信息共享度低的企业，绿色采购实施阻力更大。

6．政府相关法规缺失，执法不严。我国法律法规对企业环境污染等行为的处罚较轻，且缺乏有效地监督，如现有的排污费的收取标准远低于污染的综合治理费用，企业从成本考虑往往会选择直接缴纳排污费，而不是治理其污染。我国关于企业“绿色”的立法多为末端控制，关于采购的立法主要集中于政府绿色采购层面，并且起步较晚。比如2003年颁布的《政府采购法》、2010年颁布的《政府采购法实施条例》，以及其他地方性法规，由于企业间绿色采购的立法尚未出台，企业采购的法制约束力缺失。制造企业普遍存在违法成本低、守法成本高的思想，为追求利润最大化而将制造成本外部化［26］，却没有考虑绿色供应链整体的目标，处于链端的绿色采购自然被企业所忽视。

7．绿色采购鼓励机制不足。对于企业绿色采购的鼓励主要分为政府对企业，以及企业对企业的激励机制。国家政策和激励机制是企业进行绿色供应链管理的外部动力，目前我国缺少推进企业绿色采购的激励机制, 比如政府对制造商和供应商的经济鼓励（提供部分津贴、税收和进出口方面给予优惠）、商誉鼓励（颁发相关证书）［27］等。企业间的鼓励主要是指制造商对供应商的鼓励，比如回扣鼓励和价格鼓励等。政府以及企业间鼓励机制的缺乏挫伤了企业实施绿色采购的积极性，阻碍了绿色采购管理在制造业的实施和推广。

8．缺少行业绿色采购实施和考核标准。现代企业实施绿色采购将是大势所趋, 但制造企业如何建立绿色采购机制, 如何选择和评估环保供应商, 如何对绿色采购机制进行环境成本核算和绩效评价等没有统一的行业标准。由于企业实施绿色采购过程中缺乏有效的依据和指导，管理中不能做到有的放矢［28］。另外，国内各行业绿色采购实施和考核标准的缺失，比如环境成本核算标准、绿色采购绩效评价标准等，会引起企业对绿色采购成本和收益的担忧，最终导致企业绿色采购的流产。

9．供应商和销售商等的不愿配合。外部性是一个经济学术语，是指一个经济主体的活动对其他经济主体的影响，分为正外部性和负外部性。正外部性是指一个经济主体的经济活动，导致其他经济主体获得额外利益或外部收益；负外部性是指一个经济主体的经济活动，导致其他经济主体蒙受额外损失或外在成本［29］。所以，绿色采购的实施具有供应链内的负外部性。

从供应商和销售商的角度来看，绿色采购首先要求的就是选择一个绿色的供应商，供应商是整个供应链的上游，对中下游企业在成本控制、资源利用和环保设计上起着重要作用［30］。企业供应商基于成本/收益、复杂的流程变革等方面的顾虑，会选择寻找替代客户资源，拒绝配合实施绿色采购。由于国家及企业对绿色采购重视不够, 企业在编制采购预算、制订采购计划时没有考虑向绿色产品价格倾斜，而绿色产品要求的环保生产方式会增加制造过程中的其他费用，造成初始阶段价格相对较高，无法与传统产品在价格上展开竞争［31］，致使销售商反对企业实施绿色采购。

10．绿色采购实施的资金和管理能力缺失。一方面，企业实施绿色采购需要大量的资金投入，主要包括评估供应商、技术投入、人员培训、设备购买等，一些中小制造企业没有足够的资金支持其实施绿色采购，而大型企业一般具有行业竞争优势，导致其实施绿色采购动力不足，出于成本高、收益慢的考虑也不愿投入资金实施绿色采购；另一方面，绿色采购的实施会拓宽企业管理范围，使得管理的触角从一个部门延伸到另一个部门，从企业内部延伸到企业外部，从所处行业延伸到其他行业。管理要素多样化、难度和复杂度的增加、系统边界的日益模糊［32］等需要企业形成适应绿色采购的综合管理能力。

11．企业不愿改变自身及供应链的组织结构。企业实施绿色采购需要打破原有的管理模式和组织结构［10］，大多数企业现在仍是解决问题导向型或者“消防”型［33］管理模式，而绿色采购的实施需要企业内跨部门的协作。由于其他部门考虑到实施绿色采购会增加其工作难度和复杂度等原因，即绿色采购的企业内负外部性的存在［34］导致其他部门的不配合，传统的供应链管理强调资源的最优配置, 决策准则来源于成本效益分析, 而没有考虑在资源利用过程中的公平问题。绿色采购的实施要求供应链企业之间信息的集成度和共享度进一步提高［35］，如原材料产地、二级供应商信息、产品成分等重要商业信息，势必会改变企业原有的供应链的结构，出于对供应链合作伙伴关系成本投入的考虑，企业往往会不愿打破原有供应链结构而拒绝实施绿色采购。

二、ISM建模分析

解释结构模型(interpretative structural modeling,ISM) 是Warfield在1971—1973年之间，为分析复杂系统的结构模型而开发的一种系统分析方法［36］。ISM方法的作用是把任意包含许多离散的，无序的静态的系统，利用系统要素之间已知的、但凌乱的的关系，揭示出系统的内部结构。其基本方法是根据专家讨论结果先用图形和矩阵描述各种已知的关系，在矩阵的基础上再进一步运算、推导来解释系统结构的特点，本文具体建模步骤如下所述。

1．构建绿色采购制约因素关系二元矩阵。在分析绿色采购制约因素之间内在关系时，由来自化工行业、煤炭行业以及电力行业的三位资深采购经理，国家环保部法规司一位官员以及学术界供应链领域两位学者组成的专家小组，他们从事供应链采购相关工作或研究均在15年以上。经过专家小组两个周的头脑风暴式充分讨论，得到了如表2所示的制约因素内在关系二元矩阵。

2．建立邻接矩阵。为了建立系统的ISM模型，首先要建立表达因素间两两影响关系的邻接矩阵A，邻接矩阵A的元素Bij可由表2中的对应元素转换得到, 其转换规则为: （1）若i=j，则Bij=Bji=1；（2）若Bij在表2中对应的是V，则Bij=1，且Bji=0；（3）若Bij在表2中对应的是A，则Bji=0，且Bij=1；（4）若Bij在表2中对应的是X，则Bij=Bji=1；（5）若Bij在表2中对应的是O，则Bij=Bji=0。由此, 可以得到邻接矩阵A，如表3所示。

3．建立可达矩阵。邻接矩阵A描述的是因素之间的两两因果关系，即直接关系，要得到绿色采购制约因素之间的间接关系，需要计算可达矩阵。即如果邻接矩阵A中要素i对要素k有直接影响作用，要素k对要素j有直接影响作用，则说明在因素i与因素j之间存在间接影响作用。基于此，本文采取矩阵转移法得到可达矩阵，即对于每一个Bik=Bkj=1，可得出Bij=1( k=1,2,...,n ), 填入A中得到转移矩阵M。然后对M继续根据上法则进行循环迭代，直到当M中的元素不再发生变化时停止。最后将M的主对角线上全部元素用1代换，便得到可达矩阵R，如表4所示。可达矩阵R中第i行行元素之和表示绿色采购制约因素Bi的驱动力，即对绿色采购的影响力；第j列列元素之和表示制约因素Bj的依赖性，即受其他因素影响的程度。

4．层次划分。建立可达矩阵后，下一步是将其简化，经排序( 级间划分) 以获结构模型。排序常用的方法有两种［37］:可达集与前因集交集法、矩阵对角子块( 单位阵) 排列法，本文采取的是前一种方法。首先引入可达集和前因集的定义：要素Bi的可达集是由可达矩阵第i行中所有元素为1的列所对应的要素构成的集合，用R(Bi)表示；要素Bi的前因集是由可达矩阵第i列中所有元素为1的行所对应的要素构成的集合，用A(Bi)表示；要素i可达集和前因集的交集用C表示，即交集C=R(Bi)∩A(Bi)，R(Bi)和A(Bi)具体数据如表5所示。层次划分的原理是：如果Bi是最上一级节点，则必须满足以下条件：C=R(Bi)∩A(Bi)=R(Bi)。

根据以上原则，由表5数据可以分析出绿色采购制约因素最上一级节点：L1=（B9、B11）。在可达矩阵R中去除第9行、第9列、第11行以及第11列，寻找第2级节点，由数据分析可知L2=B10。依次类推，可以得到绿色采购制约因素第3级到第7级节点分别为：L3=（B1、B4）、L4=B2、L5=（B7、B8）、L6=B6、L7=（B3、B5）。

5．建立多级解释结构模型及归类分析。经过对绿色采购制约因素的层次划分，可得到多级递阶解释结构模型，如图1所示。该模型是一个7级递阶有向层次结构模型，从图中可以清晰地看到制约企业实施绿色采购各要素之间的内在关系，自下而上的箭头表明低一层次因素影响高一层次因素。此外，以依赖性为横坐标，驱动力为纵坐标，将各因素按其驱动力和依赖性的值标注于坐标系中，得到各因素的归类分析图，如图2所示。

缺乏绿色采购的价值认识、绿色需求信息传播障碍位于ISM的最底层，他们是制约企业实施绿色采购的关键要素，直接影响了政府相关法规的出台。缺少企业绿色采购相关法规的约束，进一步导致了鼓励机制的不足以及行业绿色采购有关标准的缺失。处于底部的第2、3层均属于企业实施绿色采购的外部制约因素，企业引进一个新项目时要进行环境分析以及投资效益分析，而绿色采购具有实施环境的不确定性以及投资回报的周期长等特性，并且在行业内没有得到普遍认可，这些因素决定了高层管理对绿色采购的不支持。战略规划的缺失等决定了企业不愿投入实施资金以及改变自身和供应链的现有组织结构，企业对于绿色采购的不作为必然会引起供应商和销售商的不愿配合。

解释结构模型图研究细致呈现了各个制约因素之间的内部影响机制，弥补了前面学者在制约因素关系研究方面的不足。首先，通过建模分析，将研究得到的十一个制约因素划分为七个等级，直观地表达出因素间的重要性不同；其次，在文献分析和专家小组讨论的基础上构建了制约因素的邻接矩阵，得到每两个要素之间的相互影响关系，具有较强的可比性；第三，在邻接矩阵的基础上，通过矩阵转移法构建制约因素的可达矩阵，深入分析了制约因素之间的间接影响关系，梳理了制约要素之间已知的、但凌乱的的关系，最终揭示出制约要素系统的内部有序结构。

按照ISM分析方法，将障碍因素依其驱动力和依赖性归为I、II、III、IV四类：

(1)自主型障碍：驱动力和依赖性均较弱，与系统的关联性相对较弱，它们之间的关联性也相对较弱，没有独立性制约因素表明需要从系统角度考虑所有的阻碍因素，如图2中第I象限所示。

(2)依赖型障碍：对于其他制约要素具有较强的依赖性和较弱的驱动力，包括高层管理对绿色采购支持力度不够、企业战略规划不支持、供应商和销售商等不愿配合、绿色采购实施的资金和管理能力缺失，以及企业不愿改变自身及供应链的组织结构五个因素，属于表面层次的制约，如图2中第II象限所示。

(3)连锁型障碍：依赖性和驱动力都很强，这些制约因素通常是不稳定的，每个因素既对别的因素产生影响，同时又反馈回来影响自己。本研究中只有基于实施绿色采购成本/收益的顾虑一个连锁型障碍因素，如图2中第III象限所示。

（4)驱动型障碍：具有强大的驱动力和较弱的依赖性，包括缺乏绿色采购的价值认识、绿色需求信息传播障碍、政府相关法规缺失或监管不严、绿色采购鼓励机制不足，以及缺少行业绿色采购实施及考核标准，他们是影响系统的关键因素，应当予以高度重视，如图2中第IV象限所示。

根据各制约因素的驱动力和依赖性属性进行归类分析，发现十一个制约要素分布于依赖型障碍、连锁型障碍和驱动型障碍三个区域中，其中只有基于实施绿色采购成本/收益的顾虑落入连锁型障碍区域，表明它是绿色采购系统中的枢纽，承接驱动型障碍和依赖型障碍；驱动型障碍对系统影响很大但却不依赖于其他制约因素，应作为关键因素重点对待和处理；依赖型障碍的特点是因素之间存在强烈的相互影响，应采取综合治理措施才能减缓它们对系统的影响。

三、总结

企业实施绿色采购必须要先识别存在于内部和外部各种制约因素，而到目前为止国内外相关研究均没有系统性地分析绿色采购的制约因素及其内部的相互作用机制。基于此，本文首先构建了影响企业绿色采购决策因素的框架图，得到企业内部和外部不同层次的影响因素，这是进一步分析绿色采购制约因素的前提；其次，在文献分析的基础上，本文通过专家小组的讨论确认了影响企业实施绿色采购的十一个主要制约因素，并创新性地通过采用ISM模型，深入剖析了要素之间的内在影响机理，确定了它们在其构成的绿色采购复杂系统中的秩序和方向，构建了制约因素解释结构模型图；第三，依据制约要素驱动力和依赖性属性两个维度，本文构建了制约要素归类分析图，直观地展现了企业实施绿色采购的制约要素自身的属性。

基于本研究结论，提出如下对策建议：首先要解决的是驱动型障碍，他们处于解释结构模型图底层，属于企业实施绿色采购的外部制约因素，主要依靠政府和相关部门的力量来解决。比如加大绿色经济宣传力度、加强供应链成员间的绿色信息和知识的交流与管理、制定完善法规制度和监督机制、制定有效的绿色采购鼓励政策和措施、各制造行业建立支持绿色采购网络化集成平台、建立行业内或行业间的绿色采购企业战略联盟、制定绿色采购实施标准和考核机制等。其次，依赖性因素处于解释结构模型图的顶端，一般属于企业内部制约要素，他们之间存在相互高依赖性，必须抓住关键要素，有针对性地进行企业内部环境变革。比如通过研究国内外相关理论和其他企业成功经验，增强领导层对绿色采购的重视，进而将绿色采购融入到企业战略规划中，主动与供应商及其他合作伙伴在环保方面进行经常性的合作与交流等。最后，解决绿色采购连锁型障碍——基于实施绿色采购成本/收益的顾虑，具有较高的驱动力和依赖性，需要从企业内外部进行综合治理，而不能仅仅依靠法规和鼓励政策的完善。企业应通过加强跨企业、跨部门的协同合作，构建一种全局的企业绿色采购运营模式，有效地控制绿色采购带来的各种附加成本。

就整体而言，为了促进制造行业实施绿色采购，必须有重点、有步骤地解决绿色采购的制约要素：政府应积极构建绿色采购管理的外部环境，加强法规建设和产业政策引导；各行业要加快绿色采购实施标准机制的建设，促进绿色联盟的构建；企业自身要积极构建绿色采购管理的内部环境，加深与供应链成员特别是供应商的合作。只有通过政府、行业以及企业的互相配合与写作，才能促进绿色采购的成功实施，带动整个产业链的绿色改造，进而提升我国制造业在国际市场中的竞争力，最终实现经济、社会和环境的“三赢”。

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（责任编辑：关立新）