我国证券公司组织传播的特征分析

林瑞基,胡国栋

摘要：组织传播这一学科引入中国已有20多年，目前多数专家学者对组织传播的研究主要集中在其学术领域的界定、研究模式与意义的探究以及研究范式的创新等方面，鲜有关于组织传播应用领域的探讨，特别是经济组织领域。经济组织作为组织这一宽泛概念中重要组成部分之一，对其进行研究尤其具有重要的现实意义。本文拟选我国证券公司作为研究对象，从管理学的角度详细阐述我国证券公司中的组织传播内容，深入分析我国证券公司组织传播的特征。

关键词：证券公司；组织传播；传播内容；传播特征

中图分类号：G206文献标识码：A文章编号：1672-8122（2012）02-0015-03

一、证券公司组织传播的界定

（一）组织传播的概念

对于组织传播的定义，国内外学者可谓各执一词，这本身无可厚非，只是各自研究领域和关注重点不同。美国的著名传播学家罗杰斯（E.M.Rogers）将组织传播定义为“发生在组织内，组织与组织之间，以及组织与环境之间的传播活动”。他认为，传播是将一个观念从送讯者传送到受播者并试图去改变其行为的过程。组织是一个稳定体系里的人，经由只能分化和劳动分工以达成共同目标。传播乃是组织之血液，它遍及组织的所有活动[1]。凯瑟琳•米勒在罗杰斯的基础上强调此种传播活动必须围绕组织相应的组织目标而进行[2]。艾森伯格（Eric.M.Eisenberg）和古多尔（H.L.Goodall，Jr.）的“平衡模式”则认为组织传播就是一个“平衡”过程，是一个不断调节个人创意和体制约束之间矛盾的过程[3]。

我国著名的组织传播学家胡河宁教授从传播学的角度对组织传播作出这样的定义：组织传播是指一个组织使用其特有的组织媒体工具和传播措施的综合，其目的是形成组织氛围，凝聚组织力量，展示组织影响，促进组织内部、组织之间和组织外部的良性互动[4]。还有学者认为组织传播是组织凭借组织和系统的力量所进行的有领导、有秩序、有目的的信息传播活动，这种活动强调强制力，遵循组织本位[5]。

综合以往的文献，组织传播主要有两大学派：管理学派和社会文化学派。

管理学派认为组织传播属于组织管理的一部分，我们之所以研究组织情境中的传播行为，是为了解和控制组织，完善组织的功能，从而提高生产率和组织效率，完成组织的目标。其研究的重点放在传播与组织效率之间的因果关系上，强调用科学方法分析组织的传播行为，使组织能顺利地运转，对组织进行有效管理。

社会文化学派则认为组织传播的研究属于社会文化范畴，组织只不过是整个社会文化中的一个细胞，社会由无数个这样的细胞构成，而传播就像神经网络一样把这些细胞有机地组合成完整的社会文化系统。它强调要在一般的社会文化环境中来研究组织传播，认为组织传播是社会文化研究的基本部分，而不应该作为一种组织管理的手段和工具[6]。

（二）证券公司组织传播的界定

本文选取我国的证券公司作为研究对象，专注于组织传播在经济组织应用领域的研究，采用的是管理学派的观点，即把提高组织效率、完成组织目标看成是组织传播的直接目的。所以本文所分析讨论的证券公司组织传播是指一切能够使证券公司有效运营，通过合理的沟通来促进人际关系、增加员工工作满意度或提高士气，通过适当的宣传抬升公司的知名度和企业形象，从而达到组织目标的手段和行为。

它包括组织内部和组织外部所有与公司有关的传播活动，虽然这一界定也强调以组织本位为核心，但并不认为组织传播一定要以强制力为保证，不认为从传播内容到传播者和受播者之间的关系都要符合一定的组织规范。

比如证券公司散发宣传资料、播映广告、承担社会责任，其中不存在任何强制力的约束也没有标准的组织规范，但同样属于我们研究的组织传播的范畴。

二、我国证券公司组织传播的内容

数十年来，我国证券公司经历了从无到有，从小到大的发展历程。伴随着证券公司资本的增长和业务的扩张，证券公司的组织规模也愈加庞大和复杂。一方面，其业务从单一的代理买卖证券、股票的承销上市发展到投资咨询、资产管理和兼并收购等业务，证券公司内部划分为很多事业部；另一方面，证券公司业务的推广导致其业务范围从单一区域发展到全国，证券公司在各地的分公司和区域管理总部建立；第三，随着其证券公司业务的增长，有效的风险管理尤为重要，促使负责业务的“前台”和负责监管的“后台”的分离，证券公司内部逐渐成立了行使监察、分析、支持等多职能的后台部门，导致我国的证券公司组织传播活动较之其他组织更为丰富多样。

证券公司组织传播按其传播范围分为组织内传播和组织外传播，二者都是组织正常、高效运作的信息沟通保障，两者缺一不可。下面我们分别从这两方面对证券公司的组织传播进行详细的梳理。

（一）证券公司组织内传播

组织内传播有以下三种传播形式：下行传播，上行传播和横向传播。下行传播是指有关的组织目标、任务、方针、政策等信息自上而下的传达贯彻过程，是一种指示、命令、教育、说服为主的传播活动。上行传播是下级部门或者部下向上级、上司汇报情况，提出建议或要求的传播活动，以反馈、请示为主要手段。横向传播是组织同级部门或者成员之间相互沟通情况、分享信息的活动，其目的是为了相互之间的协调和配合，这时传播双方不存在上下级的隶属关系，平等是关键词。

下行传播主要包括以下几点内容：1.定期召开股东大会和全体员工大会；2.股东大会通过公司章程并公示公司内部各单位；3.董事会制定公司发展计划和投资战略并将其指示到各部门及分公司；4.监事会和公司内部风险监督检查部门出具监管意见，并要求各单位对其改进和修订；5.各管理层定期召开会议，研究和处理下级部门的经营状况和出现问题；6.确保公司员工知悉、遵守国家法律法规、公司章程，部门规章及分公司的规则制度；7.公司投资决策委员会制定投资决策并下达；8.确保各部门员工知悉个人职责所涉职务事项范围；9.上级部门对下级部门及分公司的定时或不定时的检查考核；10.上级部门或管理人员对下级部门人员的表现、业绩的评价、奖赏或惩罚过程；11.股东大会对董事会、监事会成员的任免以及各部门对其下级管理人员或者项目负责人的任免；12.上级向下级下达的各种指示，执行各种信息披露内容等。

上行传播内容主要包括：1.董事会向股东大会报告上年度工作业绩，提交年度财务预算、利润分配、亏损弥补等各种报告；2.总经理向董事会提请聘任或解聘公司副总经理、财务负责人，并反映下级对于上级的工作意见；3.责任单位向监事会和风险监督检查部门提交所需的一切相关信息文件；4.下级向上级或向总公司定期提交工作报告；5.项目管理人员向上级部门和领导提交项目总结报告；6.下级员工向上级部门或领导提出工作建议和请求；7.下级向上级即时提交报告的各类信息，包括各类项目进展情况；8.人力资源部门对公司基层员工的工作能力和绩效等各种指标的测评、收集；9.市场分析人员通过调研分析宏微观经济信息形成的调查报告等。

横向传播内容主要包括两方面传播：同级部门之间的信息分享和沟通（在此须特别注意的是，由于证券公司特殊的行业性质，对于风险控制的要求非常严格，因此这里所谓同级部门之间的信息沟通不包括需要严格独立，以有效保护投资者利益的两个部门之间的信息沟通），比如各证券营业部之间共享的信息处理系统、“后台”分析部门给“前台”市场部门提供分析报告等；再者就是公司成员之间为促进人际关系，和谐企业氛围的各种互动交流，包括公司组织的运动会、野外拓展活动以及员工个人之间的人际交往活动等。

（二）证券公司组织外传播

相较证券公司组织内传播，组织外传播同样不可或缺，因为任何组织都不是一个孤立的个体，而是与其他组织相互联系，相互影响的社会系统。这种相互联系，相互影响的过程即证券公司和其他各类组织进行信息交换的过程。此过程又涵盖信息输入和信息输出两部分。

信息输入，即组织为进行目标管理和应对环境变化从外部广泛收集、接收信息的过程。证券公司组织外传播的信息输入可总结为以下内容：1.收到的国家相关主管部门、央行等权威机构新做出的经济决策文件；2.证监会、保监会等有关国家监管部门制定颁布的法律法规及其遵行；3.证券交易所有关规章制度的制定及遵行；4.定期或不定期从证券交易所获得的市场信息及其监督反馈；5.从事保荐、承销等业务并从相关企业获得的各类信息；6.会计师事务所、律师事务所及资产评估机构提交证券公司的相关报告文件；7.机构投资者、战略投资者向证券公司反馈的需求、建议等信息；8.各分公司、证券营业部收集的各类信息；9.通过互联网、电视、杂志等媒介所获的相关国内外行业、企业经济信息；10.向证券交易所、合作银行、登记结算公司等单位收集的各类反馈信息；11.上市企业的年度、季度以及突发事件等各类信息披露报告；12.竞争对手经营信息；13.公司员工从外界获取的相关零碎信息等。

组织的信息输出，从广义上说，是指组织内任何与外界有关的活动及结果均带有信息输出的性质，包括主动的信息输出和无意识的信息输出。证券公司主动信息输出内容涵盖以下几方面：1.向证监会、保监会、银监会等相关国家监管部门提交的各种资格申请、证明文件；2.向证券交易所、登记结算公司、合作银行传递的各类文件和市场交易信息；3.向会计师事务所、律师事务所及相关资产评估机构反馈的各类信息；4.协同合作企业共同发布的招股说明书、上市公告书等各类文件；5.向机构投资者、战略投资者和普通投资者发布的各类信息；6.召开记者招待会，通过电视、报纸、杂志等各种媒介发布的企业情况介绍信息；7.公司对外发行的报刊；8.公司网站等。

证券公司无意识的信息输出也在证券公司组织外传播中占据一定比例，发挥极其重要的作用，主要包括：1.公司知名度和美誉度在公众中的传播；2.公司LOGO和营业部建筑物外形；3.公司员工的形象和精神面貌等。

三、我国证券投资公司组织传播的特征

不同于大众传播和人际传播，组织传播处在一个更为具体复杂的环境中，它更强调其传播功能的完成和传播目的的实现，传播手段也更为多样。经济组织，其组织传播的特点表现尤为明显。通过对证券公司的组织传播内容进行分析，证券公司的组织传播特征主要体现在以下几个方面：

（一）传播对象繁多，信息处理中心

在所有的经济组织中，证券公司较为特殊，与其有直接或间接关系的传播对象繁多，传播的信息量极大。证券公司须遵守证监会等上级主管机构颁布的法律法规，进行业务资格申请，主管机构负责审查、反馈；需要和证券交易所、登记结算机构、银行及时交换市场信息；需要从相关企业和会计师事务所等有关服务性机构获得信息，提出意见；需要分析宏观经济环境，竞争对手经营战略；需要为机构投资者、战略投资者以及普通投资者提供服务；需要承担社会责任，向社会公众宣传公司，树立正面企业形象。可以说证券公司在上述传播对象之间充当信息传播枢纽的角色。

（二）传播手段多样，现代化趋势明显

证券公司的传播对象繁多，对每一个传播对象的具体要求又不尽相同，证券公司须运用多种的传播手段来达到其传播目的，满足传播双方的信息需求。这些传播手段包括正式的、非正式的，传统的、现代的，例如政策文件、调查报告、会议等；还有口头交流、海报宣传；有电视电话、广告杂志，也有内部信息系统、互联网。而且证券公司许多关键的业务对于信息的安全性、即时性要求非常高，随着现代科技的发展，证券公司也与时俱进地采纳能更好地满足安全性、即时性要求的现代化传播手段。庞大复杂的信息系统，功能繁多、操作便捷的现代沟通工具在证券公司内部得到广泛的运用。

（三）传播内容规范，重视规避传播风险

证券公司由于其所在行业的特殊性，对于风险控制的要求特别高，公司内外部的一切活动都须以保护投资者利益为根本。这就要求证券公司的组织传播活动，包括组织外传播和组织内传播，都必须接受相关法律和社会道德的约束，遵循严格的规则制度。证监会、证券交易所等机构对于证券公司提交的文件、报告以及其向投资者、社会公众披露的各种信息都有严格的格式要求、发布时间要求、传播范围要求，证券公司对要求须无条件遵守。另外在证券公司内部，证券公司亦须建立合适的组织结构和风险规避制度，“前台”“后天”严格分离，员工明确各自的职责范围，组织内传播链条清晰。对涉及公司和投资者的经济信息，不仅仅正式传播执行规范，员工之间、员工与组织外部之间的也不存在非法的非正式传播。

（四）上行传播凸显，部门间的横向传播较少

在传统的组织传播，甚至大部分的经济组织传播中，下行传播一般占主导地位，它保证组织决策和相关信息能够顺利传达，以实现组织行动的统一，而上行传播和横向传播则处于辅助的地位。而在证券公司中，每一个企业战略的制订，每一个投资决策的发出，每一个市场变化的应对都必须建立在获得翔实准确的外部信息的基础上，这就要求下级有关部门和人员做好信息的收集、分析工作，并及时向上级反馈。由于证券市场变化莫测，每一细微的信息处理不当都可能造成严重的后果，因此证券公司的上行传播须时时进行。此外我国的证券公司基本上采取的是事业部和分公司制的组织结构，每一事业部和分公司都是一个单独的利润中心，其相互之间存在着激烈的竞争，导致事业部与事业部之间，各分公司之间的横向传播相比其他各类组织要少很多。

参考文献：

[1] (美)E•M•罗杰斯.组织传播[M].台北:台湾编译馆,1983.

[2] (美)凯瑟琳•米勒.组织传播[M].北京:华夏出版社,2000.

[3] (美)埃里克•M•艾森伯格,小H•L•古多尔.组织传播——平衡创造性和约束[M].北京:北京广播学院出版社,2004.

[4] 胡河宁.组织传播[M].北京:科学出版社,2006.

[5] 高飞.大中型民营企业组织传播与企业相关性研究[D].硕士论文,2008.

[6] 林瑞基.组织传播及其效果[J].深圳大学学报(人文社会科学版),1988(3).