董事会互动过程(IOP)有效性研究

季 云 葛玉辉

摘要:随着国内企业的迅速发展，董事会制度得到普遍发展。增强董事会的有效性研究成为公司治理研究的重要问题。董事会团队内部成员的互动过程对董事会有效性具有一定的影响，加强董事会有效性研究对于提升董事间的满足感、增强互动合作精神、提高其在公司的影响力等方面具有重要作用。

关键词:路径依赖；递增规模收益；董事会

中图分类号：F276.6 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2012）05-0053-03

一、引言

董事会制度是公司治理的中心内容，董事会制度的健全与否直接决定着公司业绩的好坏和未来的成长性，企业的强大则需要依靠一套有效的企业制度和治理机制，需要一个能真正关注公司长远发展、关心全体股东利益、运作到位的董事会。

董事会可以说是公司中最高的治理团队，一般董事由股东大会选举产生，代表他们的利益去管理公司事务，是负责和决定各项重大议题的最高机构，也是一个特殊的高管团队（TMT）。相对别的团队来说董事会在公司中具有很大的独立性。就西方目前对于企业董事会的研究来看，很多学者从董事会的特征视角来探讨董事会对企业绩效的影响，但从实证研究结果来看，他们并没有得出董事会特征与企业绩效的一致意见。

造成研究不一致问题的原因有很多，比如注重直接影响，忽视潜在作用；注重输入和结果，忽视过程变量；计算方法不同等（陈昀，2007）[(sup)1(/sup)]。但是毫无疑问，对于董事会的有效性在企业绩效和决策的正确性中，都认为是有积极意义和多重职能的。

也是由于董事会的活动相对比较隐蔽，我们很难找到一种比较全面的方法来考量董事会的绩效，因此将其作为一个特殊的团队，参照高管团队方面已有的研究成果和方法，从董事会团队内部互动过程的研究角度，构建“输入—过程—输出”即IPO模型的研究框架，能够帮助我们更好地理解董事会内部结构和运行，也有利于考察董事会有效性的测度。

二、团队互动过程（IPO）有效性

每个团队中各个成员的互动过程（IPO）都是为了使得团队的运作效率更高、绩效更好的一个过程。近几年也有各项研究表明，人际关系的互动、成员知识的交互影响以及团队Leader的领导力等各方面的团队内部互动都会对整个团队的绩效和团体能力的提升具有重大意义（席酉民，2008）[(sup)2(/sup)]。正如Baker and Salas（1997）所说，一个高效团队，其绩效来自于团队成员对自己与他人绩效的监控，并在与其他团队成员的交流与互动中得到反馈与维持。团队绩效提高的过程，也是团队成员在互动中不断磨合的过程。

而团队过程有效性的最新研究结果表明:团队过程变量（协作、信念、凝聚力）在团队人格组成（外向性、宜人性、神经质）与团队有效性之间起中介作用，横断研究的I-P-O整体模型得到验证。团队中间过程与团队有效性的关系:团队中间过程（协作、凝聚力、团队信念）分别与团队有效性有正向联系（林绚晖，2008）[(sup)3(/sup)]。

三、董事会IPO过程有效性分析

鉴于董事会是一个特殊精英团队（Special-TOP-Management-team），而不是如同现存普遍现象——是一个只有董事长决定事务的虚设团体。根据以往的研究证明，董事会是否有效的关键点之一就是是否保有很高的独立性，而不是受制于CEO或董事长，从而能够更好地履行其所存在的职责。关键点之二就是能不能够确立好自己角色的定位，并做好各方面的沟通和协调，一致有效地作出企业发展的重要决策。

McGrath（1964）提出了“输入一过程一输出（Input-Process-Output．I-P-O）”理论框架。即在团队输入变量后通过团队过程的作用对团队有效性所产生的影响，其中，“输入”主要是指团队的组成成员、构成特征和所处环境特征等；“过程”则主要指团队中的人员互动行为和一些社会心理因素；而“输出”则是指整个团队的有效性特征。董事会是属于高管团队之一，因此，董事会互动过程也是一种团队的互动过程。综合前人的研究基础，本文构建了董事会团队的IPO过程结构图，如图1所示。

（一）输入（I）

外部环境以及董事会特征构成了董事会互动过程的输入环节。外部环境是指董事会所处情境下，企业资源、企业所有权的结构以及当时整个行业的环境。企业的资源决定了董事会所能支配和整合的权限，所有权结构即董事间所持股份之间的比例关系，会影响董事会互动的模式。行业环境即行业的发展状况、国际、国内重大事件对该行业的影响，目前行业的优势与问题、行业发展趋势等，这会影响董事会互动的目标和任务。

内部而言就是董事会特征，包括个体特征、群体特征、权利配置状况。个体特征指董事个人学历、专业背景和能力等；群体特征，包括群体构成，主要分为同质群体（个性、文化、专业成长背景相似）和异质群体（个性、文化、专业技能和成长背景差距大）；还有群体人员角色布局，关系状况；然后是群体心理特征，是指群体成员中形成的与群体活动和状况相关的经常的、稳定的心理感觉，是群体成员对群体自身状况及其与社会环境关系的主观把握。它具体表现为群体成员对群体的归属感、认同感、整体感等。

（二）过程（P）

首先是构建良好的团队氛围，其中培养董事之间的信任感，趋同的价值观以及和谐的文化是至关重要的。对于如何优化董事会团队的整体氛围，国内外都有一些相关研究。

董事会的积极气氛或决策文化是创造整个团队积极有效地履行责任的最重要因素。根据Huse对490家挪威公司的实证研究，他提出了董事会决策文化的重要变量：开放和包容，准备和参与，创造性和谨慎，并提出了上述各因素与董事会各角色之间的相关关系。

其次是内部畅通的信息传递，包括董事之间沟通的频率、沟通的方式以及最后达成的沟通效果。在整个董事会管理与决策的过程中，互相的沟通影响着整个团队的绩效。而沟通不仅仅是一般意义上的强调交流的次数，也一定要有目的有意义以保证沟通的质量。当董事之间的沟通效果提升时，整个董事会的有效性也会大大提高，因此高水平对话积极有效地调节着整个团队效能与绩效的关系。也有相关学者提出了高水平对话的不同类型，包括探索性对话（exploratory talk）、元对话（meta group talk）等。比如元对话是指当团队互动过程中遇到困境时，他们会首先着眼于当前的任务（而不是一味评价或责备内部的团队成员），包括讨论与任务相关的一些计划、准备等。从而在控制任务情境的条件前提下，确保能够顺利走过困境。可见，实践高水平对话行为是提升沟通质量的有效举措。

最后就是董事会内外部的互动。董事会是治理整个企业的最高机构，在这个治理的过程中包含了董事之间的相互沟通和意见的协调，也包含了董事与公司其他高管之间以及外部一些利益相关者的互动过程。如：有一些董事可能在别的公司或企业也担任相关职务，这时候董事会也要考虑所在公司的利益牵连，因此董事会互动过程一定要注意充分考虑360度的影响。

董事会的互动过程中包括了冲突规范、认知模式、联合决定三个部分。首先是董事会内部成员之间的相互冲突影响过程，进而逐步形成认可的认知模式，最后整体进行联合决定。在一系列的互动过程之后，最终影响董事会的有效性，但是反过来，董事会整体有效性的相关效果也会反馈到互动过程中去。具体关系如图2所示。

（三）输出（O）

董事会的两个角色：服务角色和控制角色。服务角色包括提高公司声誉，建立与外部环境的联系以及为管理人员提供建议。控制角色则是指董事会要评估公司绩效以及总经理的工作表现，以确保公司的成长和保护股东利益。因此董事会互动最后输出的结果是这两种角色的体现。

我们可以直接由数据看出的结果即显性产出，其中包含了董事会战略决策、企业绩效、内部管理。由于董事会的职责包含了决定公司的生产经营计划和投资方案，决定公司内部管理机构的设置，批准公司的基本管理制度等，这就意味着董事会互动之后产生的相关决策会直接影响到企业的揭晓、公司内部的管理以及之后的不断发展。

过去的研究中对于显性结果都做了相关的研究，但是忽略了无法从直接数据得出的结果即隐性产出，其中包含董事会凝聚力、董事的满足感、董事会影响力。董事会凝聚力是指整个董事会团队对各个董事成员的吸引力，他们各自对董事会管理的向心力，以及董事之间作为共同管理伙伴的相互吸引力。团队凝聚力是一个团队更稳定发展的基础，也对整个团队潜能的发挥有着很重要的促进作用。而董事会作为一个企业最高级别的管理团队也需要增强整体的凝聚力，进而董事之间进行更好的互动，提升各自的满足感，加强互动合作的精神，提高在公司和对于执行者的影响力，最终可能会对企业带来更大的实际效果。

四、结论与展望

文章只对董事会互动过程的要点做了一些分析与研究，在未来的研究过程中还有许多地方值得更进一步的探讨。

1. 具体测量哪些变量是团队过程的研究难点与热点。显然对于董事会互动过程的各项分析，特别是在实证研究上确实也存在行为观察和数据获取等各方面的难度，但是该领域的研究对于打开董事会内部互动过程（IPO）的黑箱，打造更加高效的董事会，有着非常重要的意义。

2. 董事会作为STMT也可以结合团队的生命周期理论，但不一样的是，在董事会形成之后除非企业破产灭亡，否则不会出现普通团队中的解散这一阶段。因此董事会的生命周期也许可以考虑参照组建期—震荡期—规范期—执行期—完善期这五个阶段去研究董事会在其生命周期各个阶段内的互动过程。

3. 董事会团队互动过程的有效性研究还可以结合TMT互动过程的研究，由于董事会和高管团队的关系非常密切，可以探讨一下以团队间互动过程的视角对STMT与TMT的互动过程的研究。

参考文献：

［1］陈昀，贺远琼.基于团队过程视角的董事会与企业绩效关系研究述评［J］.外国经济与管理，2007，（8）.

［2］席酉民，张华，马骏.成员间互动对团队绩效影响研究:基于和谐管理理论的视角［J］.运筹与管理，2008，（12）.

［3］林绚晖，等.团队人格组成、团队过程对团队有效性的作用［J］.心理学报，2008，（40）.

责任编辑、校对：梁 佳