国际大型E P C项目投标资格预审要点解析

邓德利中国石油工程建设公司北京100120

国际大型E P C项目投标资格预审要点解析

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对投标申请人进行资格预审是国际建设工程招投标活动的重要环节。了解和把握资格预审文件的主要内容和基本要求，编制出高质量的资格预审文件，可以为成功获得项目投标资格奠定基础。

工程项目 投标 资格预审

In this article:Bidder pre-qualification inquiry is an important sector in international bidding.For Chinese contractors,some know-hows in the inquiry should be mastered.

作为承包商参与国际E P C工程项目投标的第一步，承包商必须认真组织资格预审文件的编写，系统地向业主展示出公司实力，得到业主的认可和同意后，方能进入后续项目投标报价工作。因而资格预审文件的编制作为项目投标的前奏，对获得授标具有举足轻重的作用。

本文从承包商的角度，详细阐述了E P C总承包商在编制资格预审申请文件时应注意的事项，可为承包商顺利通过资格预审提供借鉴。

1 资格预审文件的定义

资格预审作为招投标活动的一个重要环节，是招标工作的起始。资格预审文件既是承包商为参与E P C项目的实施而向业主递交的证明自己履约资格和履约能力的文件，也是业主在进入招标之前对承包商实力和工程建设能力的初步审查，是保护业主权益的重要举措。对投标人进行资格预审符合各国有关法律、法规的规定，也是国际上的习惯做法。

2 资格预审的主要形式和目的

国际石油工程项目业主组织的资格预审，通常有两类。

2.1 针对具体项目进行的资格预审

针对具体项目进行的资格预审是业主为确定投标申请人短名单而对申请人资格进行的审查。审查的目的包括：

（1）对投标人的整体实力和工程建设能力进行初步审查，确保申请人有履约能力；

（2）通过资格预审掌握有兴趣参与该项目投标的承包商数目，同时将投标人的数量控制在一定范围内，保证竞争的适度性和合理性。

2.2 承包商主动进行的注册备案

承包商为向潜在客户介绍自身情况而主动进行的注册备案是承包商为了证明自己公司的工程建设实力而主动向潜在客户提交的资格预审文件。

不论是业主发出资审要求或者承包商主动提交资审文件，都需要投标企业认真组织，系统地进行资审文件编制。这对于承包商是否能够进入潜在客户合格承包商名录，是否能够参与项目投标至关重要。

3 资格预审文件的主要内容和基本要求

作为参与建设工程投标的敲门砖，承包商编制的资格预审文件质量将直接决定其能否获得参与项目投标的资格，因此，熟悉资审文件的主要内容和基本要求有助于承包商系统地组织文件编制。以下以英国石油公司（简称“B P”）伊拉克鲁迈拉油田运行维护项目为例，对E P C承包商资格预审文件涉及的主要内容和需要特别注意的关键点进行介绍。

3.1 承包商的主体资格及基本情况

业主要审查的主要内容包括：公司名称、成立时间、注册地点、组织形式、企业法人代表情况及企业的驻外机构分布情况等。这些方面的内容可使业主对承包商形成概念性认识。有些业主还会要求承包商提交近十年来业务构成的百分比信息，据此可以了解承包商的基本业务构成和业务范围变动。

3.2 法律法规及与政策相关的道德规范

遵守业主所在国、注册地所在国和项目所在国的法律法规和相关道德规范，没有任何违反法律法规的行为是业主对承包商的基本要求。

以B P为例，业主在资格预审时通常会向承包商提出与道德规范相关的问题，诸如：“是否熟悉《美国反海外腐败法》和英国《反贿赂法案》？”“是否有与反腐败法案相匹配的行为守则？”“在与B P公司的合作中是否遵守了该公司的行为守则？”“是否与政府官员有着直接或间接地经济往来？”“是否存在行贿、受贿、贪污、欺骗等行为？”等等。承包商不仅要如实回答以上问题，还要详细阐述其在反腐败方面的内部政策、规章制度和具体做法。

3.3 承包商的财务及商业信誉情况

承包商的最新财务报告是业主了解承包商经营和财务状况、考察承包商履约能力的重要依据。业主通常会要求承包商提供以下三方面的财务信息：

（1）近三年以来承包商企业的资产负债状态，包括固定资产、流动资产、资本金、流动负债、长期负债等；

（2）承包商近三年来的营业收入和利润；

（3）承包商拟用于该项目的资金来源，以及承包商是否愿意遵照业主的付款原则进行工程款的支付。

另外，业主还会要求承包商提供担保人的相关财务信息，以便了解担保人的资产负债、损益等相关财务信息。承包商可以提供担保人的上年度财务报告作为证明文件。

3.4 H S E、质量体系运行情况

业主对承包商的HS E和质量体系建设和运行状况非常重视，要求承包商要建立符合业主要求的HS E和质量管理体系、具有良好的HS E运行状态和记录、能够按照合同规定的标准和质量要求完成项目并且无质量事故。此部分预审的主要内容包括：

（1）承包商是否具有国际上相关体系权威机构颁发的资格认证证书；

（2）承包商的HS E及质量方针、管理手册以及程序文件等体系管理文件是否齐全；

（3）承包商是否有专门的环境管理体系；

（4）承包商是否定期对HS E和质量管理体系进行企业内审和外审。

业主尤其对承包商的安全管理重视，一般要求承包商提供近三年来所承建项目的HS E体系运行情况，包括可记录事件、死亡事件、损失工时事件、可记录事件率、总工时、环境污染事件等内容，以此考察承包商的HS E体系在实际项目中的运行情况。

3.5 项目组织机构和项目管理

根据招标项目的实际情况，业主会要求承包商提供项目总体执行计划、组织机构设置等相关资料。

项目执行计划的主要内容包括主要工作内容、项目工作场所、当地和他国的资源利用情况、项目分包计划、主要分包商名录、后勤管理等。

业主要求承包商不但要提供本公司和母公司的组织机构，而且要根据拟投标项目情况组建该项目的管理机构；要求承包商提供用于项目管理、成本、工期和质量控制的项目管理系统和相关程序文件；要求承包商详细阐述监测成本、工期、质量和HS E等运行情况的关键性能指标；要求承包商对项目执行过程中的风险进行预测并提出切实可行的预防措施等。

3.6 项目执行资源

业主要求承包商必须具有充足的项目管理、控制及E P C执行资源。资审关键点包括：

（1）承包商现有总资源、目前可利用资源、过去5年间高峰期的总资源；

（2）拟参与投标项目所需资源，拟使用自有资源和外部资源情况；

（3）公司总体机械设备的拥有、在用情况、目前可供调遣的机具设备；

（4）承包商项目管理信息系统建设情况等。

3.7 工程项目业绩

承包商的E P C项目建设能力是业主所关心的一个重要方面，业主往往会安排具有丰富工程经验的专业工程师来审查这部分内容。B P公司一般要求承包商提供近十年来承担的类似工程项目业绩，尤其是项目所在国或同等地区的类似E P C项目业绩。其基本要求是：

（1）承包商所提交的项目业绩在技术含量、标准和项目规模等方面能满足投标项目的要求；

（2）能够按照合同规定的工期要求完成项目；

（3）反映工程项目业绩的主要内容包括合同名称、承包范围、合同金额、合同类型、开竣工日期、项目监理公司、项目质量和安全工时纪录、项目分包情况等。

业主会特别要求承包商提交相关项目的业主联系人信息，承包商必须确保这些联系人信息准确无误。

3.8 承包商自行提交的相关材料

一般情况下，B P公司会允许承包商自行提交相关材料以证明承包商的资信和能力。对于承包商而言，提供能充分说明企业自身实力的权威性证明材料有助于承包商在众多投标人中脱颖而出，增加胜算。中国对外承包工程商会颁发的企业信用A A A级证书，美国《工程新闻纪录》（E N R）中公布的国际承包商和国际设计公司排名，业主颁发的工程验收合格证书，业主或项目所在国政府对项目的评价以及HS E奖牌、证书等资料都可以作为承包商的资格证明材料附上。

4 编制资格预审文件时应注意的问题

了解资格预审文件的主要内容和业主预审关键点，对于正确组织文件编制十分必要。在编制过程中以下方面要引起重视。

4.1 真实可靠，内容完整

真实性是对资审文件的最基本要求。在报送资审文件时，业主会要求投标人对申请文件的真实性做出书面承诺。如果因为资审文件的真实性而导致评审未能通过，将会直接影响承包商在该市场的商业信誉，造成相当坏的影响。所以，申请人必须如实填报有关资料。资格申请文件要按照业主要求逐项填报，不能有漏项。对于资格预审文件表格中的所有问题，申请人在申请文件中都要给予积极的、得体的响应。

4.2 层次分明、突出重点

业主在针对具体项目进行资审时，会在资审文件中给出项目工程规模、工程量、计划工期等基本情况简介。承包商在编制资审文件时，既要对业主要求的内容全面响应，又要层次分明、突出重点，有针对性地把自身有效实施本项目的各种优势充分地显现出来。例如：在提供E P C项目业绩时，最好能够选择近期完成或在建的项目，选择技术含量、标准和项目规模等与拟投标项目类似的具有代表性的项目。这样做能够直观地使业主了解到承包商的最近项目业绩状况，为业主的评审工作带来便利。

4.3 全面组织，通盘考虑

资审文件考查的是承包商的动态数据，其涵盖的内容非常全面，从企业经营状况到人员、设备配备，从企业HS E、质量体系运行情况到企业E P C项目执行经验都会涉及。此外，有些业主在招标时会明文规定：投标文件内容必须与投标人所提供的资格预审申请文件一致。因此承包商必须充分认识到资审文件的重要性。承包商应当安排专职人员进行统一编制，力求提供具有专业性、针对性的高水平文件。同时，在资审阶段必须对项目组织机构、关键岗位人员设置，项目执行策略，机具装备配置等通盘考虑，为随后的投标工作打好基础。

国际石油工程项目业主（如B P、S HE L L、T O T A L等）非常重视投标前的资格预审，承包商如果不能提交内容清晰、组织严密、前后对应的资格预审材料，不能向业主展示出自己的优势所在，则很有可能与项目投标失之交臂。因此承包商在日常工程建设中，要注意本文所提及的各类信息资料的收集和整理工作，保证资审文件的填报是在丰富资料和真实数据的基础上完成。加强资格预审申请文件管理体系的建设，系统地组织资格预审文件的编制，才能为承包商参与项目投标奠定坚实的基础。

On Bidder Pre-qualification Inquiry in International Project

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1672-9323（2012）01-0034-03

2012-01-06）