系统性策划在项目管理实施过程中的作用

乔宪一中国石化股份有限公司工程部 北京 100728

杜海鹏中国石化股份公司塔河分公司 新疆库车 842000

系统性策划在项目管理实施过程中的作用

乔宪一中国石化股份有限公司工程部 北京 100728

杜海鹏中国石化股份公司塔河分公司 新疆库车 842000

凡事预则立，不预则废。项目管理策划贯穿项目建设的全过程，涉及方方面面的工作，良好的项目管理策划是项目成功实施的重要保证。作者结合自身多年积累的石油化工项目管理经验以及大量实践，以地处偏远、环境恶劣、资源匮乏、民族问题敏感的中国石化新疆塔河炼油项目为例，从项目管理的本质方面，总结、分析、论证系统性策划在项目管理实施过程中的重要作用。

项目管理 管理策划 项目实施 重要作用

In this article:Forewarned is forearmed,this is true for project management.In Sinopec’s Tahe Refinery ExtensionProject,in Xinjiang,system management plan played a key role.

石油化工项目建设具有专业化水平高，资源、资金、技术高度密集，管理模式、实施方式多样，管理跨度大，建设周期长，相关方众多，管理界面复杂等特点，石油化工行业的项目管理在各行业的项目管理中具有典型的代表性。因此，做好石油化工行业的项目管理对其他行业的项目管理具有示范作用。

1 项目管理的作用

工程是直接生产力，是人类的一项创造性实践活动。具体来说，工程就是人类运用各种知识和必要的资源、资金、装备要素，有效地集成并构造有明确目标物的实践活动。工程项目管理是一种目标管理，是在实现项目目标的过程中，对涉及管理理念和决策、组织、设计、建造、运行等过程以及关联到资源、资金、技术、材料、装备、人力、环境、信息等要素合理配置的管理。

项目管理的主要作用是通过组织高效的管理团队和采用先进科学的管理模式及实施方式，对项目建设全过程的各个环节进行科学、系统性的策划，通过沟通协调，资源配置，监督控制，及时处理出现的问题，以确保工程建设项目的安全、质量、费用和进度等重要目标的实现。

2 系统性策划对项目管理的重要性

顾名思义，项目管理策划即项目管理的策略、谋划、计划。由于项目管理是一项涉及多专业、多学科、多相关方参与的，组织严密、逻辑性强的管理科学，因此，项目管理策划必须具有系统性（本文定义为系统性策划）。系统性项目策划是一个对项目管理的各个方面要素进行系统分析，确定项目各阶段目标、管理的指导思想和实施策略、实施方案的过程。项目系统性策划就是要统筹兼顾，而不是头疼医头，脚疼医脚；需要在项目初始阶段进行，并贯穿项目建设全过程，而不是一劳永逸，束之高阁。具体来说，系统性策划就是使项目管理团队的所有人员清楚在项目实施过程中“为什么做、做什么、怎么做、谁来做、何时做”，使项目管理在实施过程中各分项目标明确，责任主体落实，工作界面清晰，管理效率提高。因此，系统性策划是做好项目管理工作实现项目目标的最为有效的抓手和立足点。

3 系统性项目策划的基本内容

系统性策划是在项目实施过程中，瞻前顾后、统筹兼顾、系统思维，根据不断变化的具体情况，及时对项目计划进行调整完善，为项目管理顺利实施奠定良好的基础。一般来说，石油化工项目系统性策划包括以下基本内容：

（1）确定项目系统性策划的指导思想；

（2）制定项目执行策略，即总目标；

（3）确定项目管理模式，组织机构和职责分工；

（4）分解项目总目标，明确分项目标，包括HS E（健康、安全、环境）、质量、费用、进度目标；

（5）确定项目范围及项目工作分解结构（WB S）；

（6）明确包括HS E、质量、费用、进度等方面的管理程序和控制要点；

（7）确定项目前期、设计、采购、施工、投产等实施要点；

（8）制定人、财、物、技术等项目资源配置计划；

（9）制定项目沟通程序；

（10）分析项目风险，并制定风险对策；

（11）合规合法建设项目；

（12）项目管理文化的构建以及和谐氛围的营造。

4 系统性策划考虑的主要因素

项目特性、业主特性和监控方特性都会直接影响项目系统性策划，为此进行项目系统性策划时必须充分考虑项目特有的内外部环境，结合项目的总体目标和实施策略，总结借鉴同类项目经验，吸取教训，认真辨别项目的主要风险，制定出行之有效的项目计划。同时，项目的组织管理水平也对项目系统性策划有较大的影响，同样需要关注。以石油化工项目为例，系统性策划应该考虑的主要因素有：

（1）相对于同类工程，项目的优势、劣势分析，策划时尤其重视项目特有的不利因素或者劣势，注重从源头控制风险；

（2）项目的范围、规模、目标、技术的先进性及复杂程度；

（3）项目业主自身的组织管理能力；

（4）项目的地理位置、气候条件以及外部环境特点，尤其是人文环境；

（5）项目资源保证，包括项目专利方，承包方的能力，主要材料设备供应方、项目管理承包方的能力，项目资金状况；

（6）当地政府及相关方对项目的期望程度；

（7）项目监控方的管理要求、管理能力和水平。

5 系统性策划在项目实施过程中的应用

系统性策划的目的是通过总结经验，吸取教训，尊重规律，科学组织，合法合规，对项目建设进行事前控制，起到事半功倍的作用。下面以中国石化新疆塔河炼油项目为例，简要论述在项目管理实施过程中系统性策划的实施和应用效果。

中国石化新疆塔河350万t/a炼油项目是按照“立足国内、加快海外、加速西部油气上产”的发展思路，确保塔河油田快速上产、就地加工、实现上中下游一体化战略目标的重要项目。该项目总投资35亿元，通过常、减压蒸馏、延迟焦化等工艺手段，将原油最大程度地转化为轻质油产品，满足国内市场的需要，既可弥补国内石油资源的不足，又可充分利用厂址靠近原油、天然气产地的优势，降低加工成本，推动西部地区经济的发展。

鉴于意义重大，为了高水平、快速建好项目，结合建设单位塔河分公司的管理实际，在中国石化总部的组织支持下，针对该项目组建了“项目管理部+监理+E P C”实施方式下精干高效的项目管理团队。在项目管理实施过程中，项目管理团队始终以系统性策划为抓手，全方位掌控项目建设。

5.1 立体化项目管理

项目管理团队认真分析项目形势，提高对项目建设意义的认识，按照“一家人、一条心、一个目标、一股劲”的管理理念，本着“总结以往项目的经验教训，针对影响项目执行的低老坏问题，提出工作目标，制订有效措施”的指导思想，进行项目管理系统性策划，组织项目参建各方，全方位、全过程、立体开展项目建设各项管理工作。

系统性策划的结果是立体化项目管理，即将项目管理分为空间的立体三维结构，如图1所示。

X轴为实施阶段，也就是时间过程，

按照项目进展顺序分为设计、采购、施工、中交、试车投产、竣工验收等阶段。

Y轴为四大控制，也就是项目关键目标即HS E、质量、进度、投资。

Z轴为管理方式，包括组织、协调、沟通等管理方式，也就是系统性策划。

系统性项目策划就是根据项目进展顺序和目标，全面、系统地策划项目执行的各类策略和要求，并在落实上下功夫。具体地说，是从以下几个方面策划。

5.1.1 分析项目的特点

（1）项目的有利和不利条件

知己知彼，百战不殆，项目系统性策划的首要任务就是辨识利弊。例如，有利的条件为地方政府对塔河重质原油改质项目怀有强烈的期盼；项目建设有老厂区可依托；项目建设地气候干旱少雨，光照时间长有利于施工作业。不利的条件为项目地理位置偏远；项目建设外部可依托条件少；相对内地人口稀少；气候环境复杂风沙大；项目地处民族问题敏感地区，人文环境、社会环境复杂，参建人员的精神压力较大；工期压力大等。

（2）项目管理方面的特点

结合项目管理实际，灵活运用项目管理方法，创新项目管理模式，建设一体化管理团队、各类沟通机制，项目执行力的有效性，动态计划调整等。

（3）工程技术方面特点

大体积混凝土浇筑，焦炭塔现场制作、安装，加氢高压系统的质量控制，大型吊装、压缩机组安装调试、机电仪安装调试、复合和合金材料焊接，铁路专用线的管理组织等。

（4）低老坏的问题预防

人员安全管理、脚手架、先地下后地上、清洁施工、先公用工程后装置、条块结合以块为主划分施工区域、配菜式工艺配管、材料丢失、进度检测、各类报验和批准、硬件软件同步、拖欠工资等。

5.1.2 制定应对措施

（1）建设单位与监理、E P C、施工单位直至生产厂家，在认识上取得共识，无缝沟通、团队推进。

（2）有针对性地提出办法，并坚决贯彻执行。

（3）借鉴吸收，进一步完善各类文件和制度。

（4）相互信任团结互助，构建项目和谐文化。

5.1.3 项目管理的主要方法

项目管理的主要方法是闭环管理，按照立体化管理方式，对于每一项工作根据“时间、目标，方法”三维属性进行系统策划，即分析特点；针对问题提出管理目标，制定相应措施；坚决贯彻执行。

5.2 系统性策划的主要应用

按照立体化项目管理原则，对项目执行过程的所有方面、所有层次和界面，进行立体化分析，并制定策略。首先进行项目的总体策划，本着“从严、就高、精细、科学”的原则，以维护中石化固定资产投资利益最大化为出发点，着重就管理范围、控制基准和管理制度建设做了系统的策划。

5.2.1 制定实施计划

项目管理团队结合以往项目管理经验，针对项目实际，对项目管理模式、三通一平、临时设施、大件吊装、商砼供应、喷砂除锈、防腐保温、工厂化预制、第三方检测、招标方案、关键控制点、增值税抵扣、三方协议、投资控制、HS E、质量、设计、生产准备等方方面面的管理内容确定管理原则、策略，细化策划结果，形成具体方案。

5.2.2 细化管理办法和制度

项目管理团队建立“项目管理手册—制度和办法—内控制度”为主要内容的项目管理制度体系，总计44.8万多字。明确项目管理目标，建立并优化各项管理工作流程。

5.2.3 优化设置项目管理界面

项目界面合理设置，兼顾各方利益。结合项目地域特点及项目规模等实际情况，在充分论证的基础上，设置了1家E P C总承包商，2家监理垂直管理，3家主要施工单位的管理界面，同时有份额作保障，兼顾了各方利益。

“塔河重质原油改质项目（二期）”项目简介

塔河重质原油密度大，粘度高，硫、金属含量高，运输困难，必须就地加工。塔河重质原油改质项目是利用常减压蒸馏、延迟焦化等工艺，就近把重质原油加工成轻质油品，满足当地的需要，推动新疆地区经济的发展。同时项目还肩负着西北原油后路畅通的责任，是中国石化加工自产原油、实现上下游一体化的重点工程。

项目地处新疆南疆地区，总投资35亿（包含铁路专用线），2009年3月26日开工，2010年9月投料试车完成。项目共有67个单元，即“四建、一改、一配套”：包括新建220万t/a延迟焦化装置（含350万t/a常减压）、140万t/a汽、柴油加氢精制装置、2万m3（标）/h制氢装置、2万t/a硫磺回收装置；改造7万t/a石脑油异构化装置,及一系列配套设施。

5.2.4 推行“以块为主，以条为辅”，按区域划分管理责任制度

由于加强了策划，科学合理地设置了管理界面，明确了区域管理责任，大幅提高了管理效率，更加有利于安全、质量控制和现场文明施工管理。

5.2.5 统筹、策划关键工作，确保资源均衡投入

重点研究“可施工性”，合理设置工期，使各关键工作的设计、采购、施工都有科学合理的周期，确保资源配置做到削峰填谷。施行以施工促设计、带采购，确保施工“连续、全面”进行；并做好关键专业施工策划，精细管道施工管理。

5.2.6 遵循项目建设客观规律，严格执行基建程序

严格履行审批程序，合规、合法建设项目；落实施工总平面规划，抢上道路实施；优先实施系统配套及公用工程；先地下，后地上，按规律实施。

5.2.7 更新HS E管理理念，变惩罚为激励方式，落实“我要安全”主旨，努力实现本质安全

HS E管理重点放在分包队伍的HS E教育上；主要加强脚手架作业、高空作业、临时用电、吊装作业，密闭空间作业五个方面的直接作业环节的管理。

5.2.8 全员、全过程质量管理

从开工前质量管理体系的建立、管理办法的编制、完善，到工程建设过程中质量管理工作始终把抓好体系运行、实体质量控制、资料的收集整理作为关键内容，始终坚持落实质量职责，采取各种措施加强施工过程质量控制，实施全员全过程质量管理，以治理质量通病为切入点，狠抓“低、老、坏”问题，在质量管理突出一个“实”字，务求实效。

5.2.9 强化工程分包管理，确保使用合格资源

明确分包范围，落实分包责任，规范分包管理；严把资质审查关，从源头保证分包队伍素质；强化监管，完善分包过程评价考核；加强教育，优化管理手段，关注分包单位利益。

5.2.1 0 搭建整体平台，构建和谐项目

坚持以人为本，为参建各方积极创造生活条件；理顺项目沟通机制和协调程序，促进项目管理顺畅、和谐。

6 应用系统性策划取得的成果

通过系统性策划、实施，中国石化新疆塔河炼油项目建设历时18个月，已经正式运行一年时间。对照总体统筹控制计划，项目建设克服了7.5事件、冬季施工、路途遥远等不利因素，充分发挥总部直管项目管理模式优势，提前40天投用；未发生任何安全事故，连续两年被评委中国石化HS E管理先进项目；质量优良，被评为中国石化优质工程；投资有结余，被评为2009年效能监察先进项目；多方共赢，构建和谐；共克时艰，成功抵御“7·5”事件冲击，很好的实现了项目建设总体目标。

7 结束语

大量的工程建设项目管理实践都已证明，良好的项目策划是项目成功的一半。

项目策划是否及时，策划内容是否有效、合理具有系统性，主要风险是否辨别并制定应对措施，各种控制基准是否符合相关法律法规的要求，项目沟通协调程序是否清晰，这些都将对项目的实施结果产生重要并且深远的影响。为此，要特别重视项目系统性策划工作，项目管理重心前移，打有准备、有把握之仗。此外，项目系统性策划是一个长期的过程，不是在项目实施前完成就一劳永逸，而是作为一个过程贯穿项目管理始终，也就是说项目管理过程中的每一项工作都要有策划，所谓“七分策划，三分实施”。走一步看一步，滑着向前走是不能收到好的效果的。

On System Management Planning

By Qiao Xian- Yi Du Hai- Peng

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2011-11-30）