中国海外经济利益的安全保障研究

员智凯，李 博

（西北工业大学 人文与经法学院，陕西 西安 710072）

Yun Zikai，Li bo

中国海外经济利益的安全保障研究

员智凯1，李 博2

（西北工业大学 人文与经法学院，陕西 西安 710072）

随着我国在海外投资的日益增多，我国海外经济利益所面临的风险也开始明显增加。眼下，中国的海外经济利益主要面临政治、金融、市场和自然灾害等风险。加强中国海外经济利益的安全保障措施主要包括加强海外投资风险评估机制、有效利用国际法律保护自己、健全政府关于海外投资的保险体系、提升中国特色文化软实力影响力、加强驻外领事机构保障职能建设、对国有企业在海外的亏损投资问责等。

海外投资；风险评估；安全保障；互利共赢

一国的海外利益包括经济利益、政治利益和安全利益，三者共同构成国家海外利益的整体。其中经济利益是国家利益的海外延伸，是海外利益的核心和基础。世界各国都非常重视海外经济利益的维护和拓展，海外经济利益实际上是大国崛起战略选择的核心要素。国际金融危机之后，世界进入大发展、大调整、大变革的新时期，各国都在抢抓先机，我国应以全球眼光，运用战略思维，积极创造参与国际经济合作和竞争的新优势，加快实施“走出去”战略，实现吸引外资和对外投资并重的转变，开拓更加广泛、更有深度的中国海外经济利益，同时要积极应对可能出现的国际突发事件，切实加强中国海外经济利益的安全保障。

一、中国海外经济受益的主要类型

（一）海外证券投资

对外证券投资是我国金融业海外投资的主要形式。从2006年开始，银行业对外直接投资流量占金融类的比重始终超过七成，并在2007年、2008年连续两年稳定在95％左右。2009年银行业金融类对外直接投资76.9亿美元，占金融业对外直接投资的88.1％。这些都充分说明银行业是金融业海外投资的活动主体，它正在积极推进我国金融业国际化进程[1]。

（二）海外商品市场

商务部的数据显示，2009年我国对外商品出口额达到了1.2万亿美元。中国非金融类境外企业实现销售收入4420亿美元，境外投资者通过境外企业实现的进出口额达到1636亿美元，其中出口为505亿美元。总体而言，现阶段海外商品市场发展的特点是：投资规模较大且活跃、布局分布广泛，但以发达国家和新兴市场为主，以海外收购和设立分支机构并重为主要投资方式[2]。我们应加快“走出去”步伐，使商人、商品、市场能够“三位一体”地源源不断地整体输出，继续努力推进组织建立“中国海外商品市场联盟”，以推动中国海外商品市场的快速发展。

（三）海外承包工程

有项目才能有发展。截至2010年10月底，我国对外承包工程累计完成营业额4067亿美元，签订合同额6564亿美元。而金融危机对全球实体经济的冲击已经对国际承包造成了相当大的影响，海外承包工程工作面临着巨大的挑战。但金融危机过后，伴随着产业的调整，基础设施建设一般都是刺激经济、带动经济复苏的“火车头”。随着金融危机的逐步解除，大规模的基本建设项目将会恢复，这既是挑战也孕育着机遇。我们要巩固和发展已有的市场，培育更多的重点市场；培育和开发新市场，利用重组的契机，加快海外资源的整合和综合利用，扩大市场覆盖面；积极探索新型的国际承包形式，拓展新的工程承包领域。

（四）海外劳务合作

发展海外劳务合作是一项适合我国国情的社会经济事业。发展海外劳务合作不仅能够开发和利用我国的劳动力资源，还能够增加我国外汇收入。劳务输出创汇比较商品出口创汇，具有垫付资金少、经营风险小的特点，是一条经济实惠的路子。海外劳务合作还具有增加中外交流、促进相互了解的国际意义。

（五）海上货物运输

海上货物运输具有运输量大、通过能力强、适货能力强、运价低廉，但速度缓慢和风险较大的特点。海上运输虽然速度慢、风险大，但由于其运量大、适货性强、价格低廉，仍然是国际物流中最重要的运输方式。目前，在国际贸易中，海上运输承担着75％以上的运量；在我国对外贸易中，海上运输更是担负着进出口货物总量的90％的任务。船队规模不断扩大，运输量稳步提高，港口基础设施建设不断完善，吞吐量逐年上升，集装箱运输迅猛发展，大型航运和港口企业在国际上的地位不断提高，这些都有力地说明我国海上货物运输经济的日渐成熟和强大。

二、中国海外经济发展面临的主要风险

面对日益增多的海外经济利益，我们必须高度重视我国在拓展海外经济进程中所承担的风险。眼下中国的海外经济利益主要面临政治、金融、交通、自然灾害等风险。

（一）政治风险

政治风险指在国际经济活动中，由国家的主权行为所引起的事件对经济活动造成损失的可能性。具体有以下几种风险：东道国政府对外资企业实行征用、没收或国有化的风险；东道国国际收支困难而实行外汇管制，禁止或限制外商、外国投资者将本金、利润和其他合法收入转移到东道国境外；东道国发生革命、战争和内乱，致使外商及其财产蒙受重大损失，直至无法继续经营；东道国政府非法解除与投资项目相关的协议或者不履行与投资者签订的合同的义务；东道国政府停止支付或延期支付，致使外商无法按时、足额收回到期的债券本息和投资利润等。

（二）金融风险

金融资产在未来的时期内到底能产生多大的货币收入流量，还有相当的不确定性。这种预期收入遭受损失的可能性，就是通常所说的金融风险。金融风险包括金融危机、汇率变动以及金融衍生品市场陷阱造成的损失等。汇率风险是市场风险的重要组成部分。随着我国经济持续增长，越来越多的国内企业将走出国门投资海外，汇率风险也随之增加。同时，自2005年7月人民币汇率形成机制改革实施以来，人民币兑外汇的风险明显上升，人民币兑美元升值已突破6.5元心理价位。

（三）交通风险

中国海外经济利益多与海洋运输紧密相联，而海上交通运输业是一种高风险行业，其中包括自然因素和人为因素。自然因素是自然环境骤然变化所造成的影响，像不可预测的恶劣天气，可能会使商船迷失航线，造成经济损失或人员伤亡；人为因素如商船在运输货物途中，置身于苍茫大海，遇到海盗的袭击或劫持。海上交通风险处置的难度大多很高，紧急性海上交通风险的发生，必将严重威胁人身和财产安全。

（四）自然灾害风险

自然灾害是指由于自然异常变化造成的人员伤亡、财产损失、社会失稳、资源破坏等现象或一系列事件。世界范围内重大的突发性自然灾害包括：旱灾、洪涝、台风、风暴潮、冻害、雹灾、海啸、地震、火山、滑坡、泥石流、森林火灾、农林病虫害等。天有不测风云，自然灾害风险更是不可预测的，我们必须做好充分防护准备。人类发展经济使自然生态、气候资源遭到一定的破坏，自然灾害也越来越多地影响中国乃至世界的经济利益。比如日本地震引发的海啸就是典型案例，它使日本汽车工业、电子信息工业以及房地产业都受到重创。我国南方的电子产业依赖于日本的高精密集成电路和高端芯片，日本的这次灾害的后果也会影响到我国南方电子产品的正常生产。

三、加强中国海外经济利益的安全保障措施

（一）加强海外投资风险评估机制

中国要加紧建成风险评估和预警体系。政府和企业两方要加强交流和互动，将安全成本分配合理，各有担当。政府方面充分发挥职能作用，提高各部门组织协调和风险预警评估能力，从根本上建成和完善我国风险评估应急体制。在评估风险的时候，政府要充分考虑到投资环境中可能影响中国海外经济利益安全的各个方面，认清其政治形势和经济发展水平，把握市场动向和财政收支状况等，做到具体情况具体对待，对不同层次、级别和不同行业或区域，提供与之相适应的政策支持，力求在风险发生时，将损失降到最低值。企业在实施对外投资之前，要客观准确地认清自身可承受的风险范围，考虑到具体运作中可能会出现的新型风险，制定出应对计划，完善风险管理机制，由上到下统筹兼顾，由内到外固本守源，以便使企业在风险发生的时候能够顺利渡过难关。总之要让各种突发事件给企业带来的危机和损失，通过风险管理机制和保险方案得到减少和弥补。

（二）有效利用国际法律保护自己

美国、日本和欧洲发达国家开拓海外市场时间早，而且获得成功，重要原因是它们在长期的对外贸易中逐步建立和实施了相应的法律法规，这些法律法规在实施中完善，在完善中系统，积极推动和保护了海外经济利益。目前国际经济贸易组织的法制相对健全，环境宽松且规范，发展中国家也应该多多投身于火热的国际贸易中去。改革开放以来，中国已经建立了很多关于国际投资和贸易的机制或规范，同时在参与国际贸易和投资中，和一些国家签署了双边和多边协定等。中国应学习发达国家，拿起法律武器，为中国投资公司和跨国公司在海外投资经商提供坚强的法律保障。

（三）健全政府关于海外投资的保险体系

国际局势风云变幻，区域稳定时有波动，这使投资海外的企业在应对许多突来的风险时力不从心。因此应健全海外投资保险及补偿体系。企业在海外投资运营时，应考虑到其所可能遇到的政治风险、自然灾害等风险并及时投保，根据风险的类别选择不同的风险保险。国家应当充分发挥权力职能，以尽量降低海外投资的损失为目的，预先提取风险补偿准备金，建立补偿基金会。此外，中国还应加强国际合作。中国是多边投资担保机构（MICA）的成员国之一，要利用MICA的规则，用足其担保额度及保险网络，提高海外投资的保险容量。

（四）提升中国特色文化软实力的影响力

改革开放以来，中国的硬实力得到了大幅度提升。在继承优秀民族文化的同时，中国也大量吸收和借鉴了世界的优秀文化成果，使中华文化的包容性得到很大程度的提升，加快了文化创新的步伐。丰富多样的各国文化造就了这个五彩缤纷的世界。中国尊重不同国度的文化，赞成世界文化和文明在交流中相互尊重、求同存异、取长补短、共同进步。为了推动人类文明，建设繁荣的伟大事业，中国在国际社会中不断努力并不计得失，投入大量的资源予以支持和帮助，深受世界各国的好评。和谐与和平是我国文化软实力的本质，我们要尊重这个开放、多样性的世界，做到友善包容、慈悲扶困、重义守信、崇尚礼仪和不畏强暴。中国积极营造更加开放和谐的氛围，使文明间的对话、互鉴、交流合作进一步延展到新的空间，携手世界人民推进人类文化与文明的发展和繁荣。提升中国文化影响力，可为中国的海外经济利益提供更加长久有效的安全保障[3]。

（五）加强驻外使、领事机构保障职能建设

驻外使、领事机构承担着许多政府部门的职责，因而与公众之间的联系十分密切。一国政府同居住在国外的本国公民的联系几乎都是通过使、领事机构进行的。随着经济全球化的深入发展和国际交往的日益扩大，使、领事职务的范围不断拓展，人们必然更广泛、更频繁地接触到使、领事工作。近年，在“以人为本，外交为民”理念的推动下，我国使、领事保护工作进步甚大，重点增强了使、领事保护所需的五项机制建设。不过在法律保障及专业人员队伍建设方面仍需改善。同时我们也面临经济全球化、为“走出去”的企业提供更好的服务这样的挑战。中国企业“走出去”需外交先行，进一步加强使、领事保护工作，为“走出去”的企业保驾护航。

（六）参加国际护航条约，确保海外运输安全

中国之所以积极参加国际护航和维和行动，既是承担国际责任也是为了保卫自己的海外经济利益。中国是世界上数一数二的进出口贸易大国。这些进出口贸易主要依托海上运输完成，而这些海路又充满着相当多的险恶因素。为保护我国海外运输线，我国海军已经多次执行护航任务。我国要增加驻外海事官员的数量，保障航运及运输船员的安全，积极利用外交谈判维护好国家及人民利益。同时要跻身于海运行业标准的制定者行业，进而拥有话语权。最后，在国际运输航道上，尤其是在印度洋、太平洋海运航道上，加强与各国海军的配合协作，积极开展打击海盗行动，充分保护我国的海上运输线安全。

（七）制定应对国际突发事件的预警预案

通过对海外突发事件所带来的危机进行预先的分析和预警，可有效减少危机所带来的不良后果。美国、英国、日本等国就此非常重视。如美国国务院外交安全局专门设立了海外安全顾问委员会，建立了海外投资的数据库，主要就美国驻海外公司及人员安全与美国外交部门等政府机构建立信息对接平台，利用网络及时为海外公司和驻外人员提供安全信息保障。鉴于此，我国应更新预警理念，利用互联网等媒介发布预警信息，并要做好加强公民的风险规避及危机处理能力的工作，增强对海外突发事件的应变能力。

（八）海外投资企业加强自身安全管理

安全管理工作始终要由海外公司、施工单位甚至个体员工等基本要素构成和实施。因此，要根据各个因素的特点并结合海外各地具体的风险状况，进行分析研究，制定相应的安全管理制度及措施。在实施层面上，通过每个具体的施工项目、班组及员工的行动执行，提高海外投资企业的抗风险应急能力。与此同时，海外投资企业要以双赢为基石，以责任感为己任，只有具有高度的社会责任意识，才能实现与当地的互惠互利，得到当地社会的认同，塑造良好的社会形象，打造中国品质，在危及到来时，获得当地政府及人民的支持与帮助，从而尽快摆脱困境，实现可持续良性发展。

（九）对国有企业在海外的亏损投资问责

根据商务部官网的统计数据，截至2010年底，我国本土企业在海外成立的企业或机构的数量达到1.5万家以上，我国海外企业净资产投资数额突破1万亿美元，其中仅对外直接的非金融类存量为2588亿美元。这中间国有企业数量庞大，达半数有余。不过，在央企大举进军海外的同时，境外资产风险问题亦日趋严重。央企境外资产在安全性及保值增值方面均存在一些问题，尤其是境外投资资产流失现象更是国家有关部门刻不容缓要处理好的问题，因为它们在我国海外经济利益中占有很大的权重，应逐步完善对国有企业在海外的投资亏损问责机制。

[1]肖黎明.中国境外投资与国家经济利益[M].北京：经济科学出版社，2007.

[2]倪世雄，等.中美国家利益比较[M].北京：时事出版社，2004.

[3]俞新天.中国国家利益的文化思考[J].国际问题研究，2006，（2）：12—16.

责任编辑 吕学文

（E－mail：dalishi＿sohu＠sohu.com）

Study of the Security of the Oversea Economic Benefit for China

With our overseas investment growing，the risks of china’s foreign economic interests are also began to increase dramatically.When the financial crisis，Libya war，Japan nuclear leakage accident happened，china’s overseas investment suffered heavy loss.As China's economic transition from import to export and foreign investment continues to increase，there will be more and more Chinese enterprises getting out to develop china’s overseas economic interests.This requires strengthening the risk assessment of overseas investment，improving economic interests of overseas Chinese security system.In this paper， the advantages of developing China's foreign economic，the main types of foreign economic interests and risks have been analyzed，And try to find out how to maintain and strengthen the security of china’s overseas economic interests and The purpose is to help china get more overseas interests.

Overseas investment risk assessment；security；win-win

Yun Zikai，Li bo

D6

A

1007－905X（2012）04－0054－03

2011-11-16

1.员智凯（1953— ），男，陕西西安人，西北工业大学人文与经法学院教授，博士生导师；2.李博（1988— ），男，河南许昌人，西北工业大学人文与经法学院硕士研究生。