浅析水利水电工程风险管理

□张卫东（河南省封丘县水利局）

在加入世界贸易组织后，在经济体系一体化的世界格局下，我国的经济社会得到快速发展，以水利水电工程建设为主要内容的基础设施建设也是在不断的加强。在水利水电开发几十年当中，虽然积累了大量已建工程的动态风险资料和操作经验；但由于水利水电工程的特殊性及复杂性，目前，仍缺乏对水利水电建设项目的特殊风险进行细致的研究，同时也缺乏系统的管理。因此，要加强风险管理，增强风险识别意识，掌握科学合理的风险分析方法，要采取有效的和具有针对性的措施对水利水电工程不同时期存在的不同风险进行控制。

1.什么是风险管理及在水利水电工程中的重要性

风险指的是工程损失的不确定性，指的是可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。正是由于水利水电工程条件特殊，而且其工程规模也比较大，对工程的投资巨大，因此，其存在的风险也较大。

风险管理就是指收集信息、研究信息、监管信息到落实和反馈的系统性管理，能够对组织面临的潜在风险进行系统全面的分析判断。因此，风险管理是具有前瞻性、战略性的管理，能够为组织在制定战略规划及建设过程中提供有益的参考与建议。

随着水利水电工程的快速发展，依然存在着不能正确分析水利水电建设项目风险，或对项目风险估计不足，工程施工及建设过程存在着风险;所以,水利水电工程在制定战略决策及建设过程中，应该把风险管理列入其中，提高组织的抗风险能力，以此规避和降低风险。因此,风险管理在水利水电工程各个阶段具有重要的作用，提高重视程度，加强风险管理。

2.水利水电工程风险的种类及特点

2.1 水利水电工程风险的种类

在水利水电工程前期及建设过程中，首先要预测可能面临的危险，那就要先了解水利水电工程风险的种类，才能进行风险识别。水利水电建设工程风险主要分为：

2.1.1 建设时期风险

社会、政治风险，自然风险包括自然不可抗力造成的风险，包括暴风雨、雷击、洪涝灾害、泥石流等；技术风险包括设计缺陷、制造工艺或技术不善引起的事故、原材料缺陷引起的事故、或者是由于火灾、爆炸引起的事故，施工过程中因工人和技术人员违反操作规程造成的事故；经济风险包括如通货膨胀、外汇汇率变化、税收及保险等国家有关政策法规的变化而引起的增加费用等，以及施工过程造成施工场地内或邻近地区的第三者伤亡和财产损失的风险；还有商务风险指的是合同中有关支付、工程变更、索赔、风险分配及担保、违约责任等经济方面的条款可能带来的风险；移民和环保风险，由于经济发展、环境保护费用的大幅度提高等原因，此类风险越来越大；承包商的资质及信誉风险：指承包商的业务能力、管理能力、财务能力等不足，或不全面履行合同给业主带来的风险。

2.1.2 工程运行时期风险

电价风险：实际上这是一种电力市场风险，它要求对电力市场进行深入分析，掌握电力价格的变化情况，作出评估；电量风险：指市场需求电量达不到设计上网电量而带来的收益风险；被迫弃水风险：指因电力富余而不需电站上网发电及防洪弃水，致使电站不得不开闸泄水带来的风险；河流水文风险：指发电用水不足而导致的风险。

2.2 水利水电工程风险的特点

2.2.1 风险发生的偶然性与随机性

由于水利水电工程规模大、建设周期较长、涉及范围广泛，因素越多，发生风险的可能性也就越多，如此多样的影响水利水电工程风险就有可能使偶然性与随机性的风险不断产生。但是大量风险的发生还是可以通过概率统计方法来分析，并发现其规律的。

2.2.2 风险发生的客观性及普遍性

任何事物的产生都是客观存在的，不以人的意志为转移；因此在水利水电工程中，这些不确定性的各种各类的风险是客观存在的，而且这些风险也是普遍存在的，这么大的水利水电工程，不可能无风险。

2.2.3 风险种类的多样性与多变性

由于水利水电工程项目的复杂性，又存在多种多样影响风险产生的因素，这些因素之间错综复杂，从而导致风险的多样性和多层次性。

随着水利水电工程进度的进行，影响水利水电工程的因素也在不断地变化，因此，某一风险不可能一成不变。风险的量和性质会随着工程的进行呈现不断变化，工程的每一阶段都会有新的风险产生，一般都是已经发生的风险在得到控制的同时，又产生了新的风险。

3.对水利水电工程风险进行评估

结合水利水电工程风险的特殊性，在遵循一定的原则和步骤的基础上，从工程项目总体的评估要求和风险源分布特点来对水利水电工程出现的风险进行客观公正的评估。风险评估所涉及的内容主要有：第一，估计单一工程风险可能造成的损失程度；第二，从某一风险单位整体出发，分析多种工程风险可能造成的损失总和以及发生风险事故的概率；第三，要判断每一风险因素最终转化为致损事故的概率，以及损失分布；第四，估计总的风险管理系统中所有风险单位的损失期望值和标准差，也就是将所有风险单位的风险因素叠加后的损失期望值，并且估计这个损失期望值与各种可能的损失值之间的偏差程度。

根据水利水电工程风险的种类进行风险识别以后，还需要对风险进行估计。风险估计其实也就是对上面提到的各类风险发生的可能性、以及风险发生后所造成的损害程度等要进行量化和深化。

4.规避水利水电工程风险，加强风险管理的措施

4.1 要采用各种措施回避风险，可采取以下几种措施

4.1.1 风险回避

在水利水电工程施工前进行风险评估时，对存在风险值偏大的工程，要提前采取措施回避风险；也可以在建设准备阶段或施工环节，采取一些取舍或变更，进行风险回避。风险回避还需要做到：一是在决策时发现某方案高风险，要坚决予以否定；二是通过严格的招标投标程序和严格控制工程分包，降低技术风险；三是将建设过程中存在的一些进行保险等方式降低经济风险。

4.1.2 严控风险

将不能回避和转移的风险可能形成的损害，通过降低风险、缩小风险损失或伤害程度、频率及范围等方式进行严格控制，指其风险损害程度控制在可以承受的范围内。然后制定有效的预控措施，将风险尽可能地化解。

4.1.3 转移风险

通过设置保护性条款、为工程合同的履行提供履约担保，以及对建筑工程进行投保，这样做的目的是将不可预见的风险变为可预见、可控制的成本或费用，有利于做好投资的控制和核算，在一旦损失发生时可获得足够的补偿。

4.2 在水利水电工程风险管理的过程中还必须要注意

4.2.1 精心组织，做好施工前期的准备工作

要从工程的类别、规模大小、难易程度等方面，精心选择一些专业水平和经验阅历的项目经理和项目班子成员，对项目勘测、施工、材料的选择等都要精心选择，还要提供强有力的资金保障。

4.2.2 对水利水电工程项目施工全过程实时进行监督

在水利水电工程项目施工的各个环节都要做到跟踪检查，随时掌握每个工程项目的工程进展、质量是否存在暇疵、安全是否存在隐患，一旦出现问题要及时处理，降低风险。

5.结语

由于水利水电工程会面临各种各样更复杂和不可预测的风险，所以，应加强风险管理，对各种风险因素变动的历史数据进行详细分析，了解其变动规律，进行风险防范。采取“静态控制、动态管理”方式有效控制风险，及时对水利水电工程中存在的各种各样的风险进行识别、评估，并采取措施进行及时处理，有效地控制风险，确保工程的顺利进行。

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