哈尔滨商业大学第九届太阳岛博士讲坛会议综述

郝大江，张 曦

(哈尔滨商业大学，哈尔滨150028)

2012年8月25日，第九届“太阳岛博士讲坛”在哈尔滨商业大学A区国际报告厅举行。讲坛设置了理论经济学、应用经济学、技术创新和供应链管理以及公司治理等四个分论坛，来自全国30所高校的50余名经管专业的博士生，以及哈尔滨商业大学经管学科博士生和博士教师，围绕“经济转型发展与管理创新”的热点问题展开了广泛而深入的研讨。

一、经济转型发展与政府角色定位

改革开放以来，中国在从传统的以国有制为基础的中央计划经济转变为基于多元产权制度的市场经济体制过程中，迅速发展成为世界上经济增长最快、最具经济活力的国家和地区之一，创造了“中国奇迹”。而在中国制度变迁的过程中，政府的制度创新行为是否起到了作用，一直以来都是经济学者探讨的重要问题。

清华大学经济管理学院何淳耀博士经过大量的实地采访和数据采集，运用中国地级市1996年至2010年的主要经济信息和历任821位市长个人详细信息的面板数据，对中国地级市市长的晋升机制进行了分析。研究结果表明:(1)纵向来看，中国各级官员的升迁并不存在一个全国统一的晋升机制;(2)横向来看，地级市市长的晋升机制在区域之间存在一定的差异。何博士认为，中央政府采取的以经济增长绩效为基础的晋升竞争方式，在很大程度上为中国各省的发展提供了良好的政治条件。但是也正是由于省级官员面临着这种强大的激励，所以他们更倾向于把那些经济绩效好的市长留在原地，不予提拔，这实际上是一种扭曲的激励，没有把人力资源配置到效率最高的地方去。

同样，在对中国经济转型发展过程中政府作用的探索过程中，东南大学经济管理学院韩会朝博士也对如何定位政府与市场的关系，以及两者之间合理边界确定进行了经验检验。韩会朝博士通过计量方法对政府边界扩张的经济影响进行了实证分析，认为政府规模主要通过影响经济效率而对经济增长施加影响，而从计量结果可以看出，政府规模扩张对经济增长有负面影响。

在地方政府行为与公共服务方面，东北财经大学周彬博士则认为，地方政府不仅具有竞争的激励促进经济发展，同时在分权增加的条件下也具有加强“攫取之手”的可能，即地方政府会为实现自己收入和利益的最大化目标而会偏离社会最优目标。周彬博士通过大量实地调研，利用19个城市的面板数据检验了上述假说，并最终提出应该完善分权制度以及增加横向约束，从制度上限制地方政府的逐利冲动和直接干预经济的程度。

二、经济转型发展与路径选择

会上，哈尔滨商业大学李燕博士认为，目前全国有118个资源型城市，占全国城市总数的18%，总人口为1.54亿人。这些资源型城市整体呈现着自然资源减少枯竭的趋势、缺乏接续替代产业、城市布局分散化、产业结构单一化、经济结构应变性适应性差、就业结构非均衡等诸多问题，因此如何解决中国资源型城市转型发展的路径选择问题是摆在我国“十二五”时期的重要战略考量。李燕博士主要针对资源型城市发展的现状，以服务外包产业发展为契机，提出了把服务外包产业作为资源型城市接续产业的战略构想。在详细阐述服务外包作为资源型城市接续产业的战略思想之后，李燕博士结合实际，以大量的数据详细地介绍了黑龙江省大庆市以服务外包实现城市转型发展的具体经验。

近年来，随着中国经济的发展与国际经济环境的变化，经济结构的合理性与经济效率的提高开始引起人们更多的关注。吉林大学傅缨捷博士在理论分析的基础上，依据2002—2008年间中国不同技术类型的出口品数据，通过动态面板数据模型，针对中国FDI实际流入总量及分国别FDI流入量对中国出口品技术结构变化的影响进行了实证分析。在研究分析中，傅缨捷博士认为，FDI的流入有助于中国经济结构的多样化，但对于经济结构优化的作用不够明显，在目前经济结构进一步优化成为未来中国经济发展主要任务的形势下，现有的FDI流入模式并不是理想的，在未来必须通过政策引导，促使FDI能够流向较高技术行业以及部门内部较高的技术生产环节，只有这样才能通过调节FDI流入实现对中国出口品技术结构的升级与优化。

辽宁大学张志明博士则认为，加快转变经济发展方式是当前中国经济发展面临的重要任务，而发展服务业是实现经济发展方式转变的重要途径，因此如何发展服务业(尤其是现代服务业)已成为中国经济发展的一项重大课题。在经过大量实证调研的基础上，张志明博士采用数据包络分析(DEA)方法，基于2004—2009年行业面板数据，对中国服务业及细分行业技术效率的时间和行业特征进行深入分析，分别就出口和进口对技术效率提升的影响作了实证研究。张博士认为，服务业技术效率的提升主要源于纯技术效率的提升，而不是规模效率的提升;市场化水平较高的行业比市场化水平较低的行业具有更高的纯技术效率和规模效率;出口对服务业技术效率、纯技术效率及规模效率提升均具有显著的促进作用;进口对技术效率和纯技术效率提升有显著的正向影响，但对规模效率提升的影响显著为负。

辽宁大学陈凌白博士以“区域金融对区域经济发展的贡献度分析”为主题做了论文宣讲。在比较分析辽沪浙三地区域金融发展水平的基础上，陈凌白博士分析了区域金融对区域经济转型发展的重要作用。陈博士认为，要充分发挥区域金融对地区经济增长的促进作用，对不同地区的金融发展应予以区别对待:对较发达的东部沿海地区和相对欠发达的东北部、中部、西部部分经济发展水平相对较好、金融需求存在较大空间的地区应加快金融改革，充分发挥区域金融对地区经济增长的促进作用。对于东北部、中部、西部部分经济发展水平相对较低的地区，金融有效供给不足，应通过适当的行政与经济措施，依据区域经济发展水平、产业发展阶段与特点要求，大力加强金融产品和服务的有效供给;对于地区经济仍处于农业产业为主体的区域，应加强农村信用社、农业保险等金融机构的支农信贷投放、农业保险等功能与产品的服务能力和水平，扩大其服务广度和深度。

三、经济转型发展与社会福利分析

社会福利水平的整体提升是我国实施经济转型发展战略的根本目标之一。北京大学经济学院董香书博士以“民生财政与社会福利研究”为主题作了论文宣讲。董香书博士认为，进入新世纪以来，中国政府逐渐关注民生问题。其中，人民福利水平的提高正是“全面建设小康社会”的重要组成部分。在宣讲内容上，董香书博士阐述了民生财政、经济增长与社会福利的关系，通过引入政府福利关注系数讨论其对经济增长与社会福利的关系，拓展了现有理论的讨论范围，并对中国经济现状作出了更好的解释。董香书博士通过构建理论模型来分析民生财政、经济增长和社会福利相互之间的关系，得到了与会博士的高度评价。

东北财经大学张明斗博士则对经济转型发展过程中我国城市化问题进行了思考。张明斗博士认为，中国在快速城市化表象的背后隐藏着更深层次危机，重点隐现在三个维度上:在时空维主要表现为城镇空间建设非常规的激进扩张;在人口聚集维主要表现为过分强调第三产业的发展，农村人口快速化向城市集中，出现农村空壳化现象;在城镇化路径维主要是摆脱工业化推动城市化的传统依赖路径，由实体经济向虚拟经济转变，出现浅度城市化和城市空心化。张明斗博士认为，在快速城市化进程中对各种矛盾进行剖析的基础上，实现城市化进程中的“城”均衡和“市”均衡具有重要的理论和现实意义。

在快速城市化过程中，抑制房价的过快上涨对社会福利水平具有至关重要的作用。南开大学经济学院谢延钊博士认为，利率政策时滞性的存在是影响其调控房价有效性的一个重要因素，因此在运用利率政策对房价进行调控时，除了要保证利率政策的连续性外，还要关注利率政策的时滞性以及政策的系统性，只有这样才能更好地发挥利率政策在调控房价方面的作用，进而使房价在短期内回归到合理的价格区间。

四、制度环境与技术创新

技术创新作为一个过程，深受其所处的制度环境的影响。制度对技术创新的成败具有重要的作用，对中国这样的转型国家而言更是如此。好的制度环境可以通过激励和约束企业的经济行为以及降低企业技术创新的交易费用来推动企业进行技术创新。吴敬琏先生早(1999)就指出:一个国家、一个地区高新技术产业发展的好坏快慢的症结在于是否建立了有利于发挥人力资本的作用、有利于创新的制度。由此自然引申出的一个问题就是:中国现如今的制度环境是有利于企业技术创新还是抑制了企业的技术创新，抑或对企业技术创新的作用是中性的。

中国人民大学陈霞博士认为现有的制度环境有利于国有企业的技术创新。作为制度的受益者，仅2009年，国资委直属的国有企业的研发经费投入总额就达到了1 468亿元，相当于全国研发经费投入的31.8%。相对应的，2009年国有企业的创新产品的销售收入占工业TOP100企业新产品销售收入的比重最大，达到40%，远高于私营企业、集体企业、中外合资企业等其他类型的企业。

与陈霞的研究视角不同，西北大学安树军博士试图从整个企业层面来考察制度环境对企业技术创新的影响。通过运用1997—2007年间中国30个省、市、自治区相关的面板数据进行实证分析，安树军博士发现:无论从实际产出(新产品销售收入)还是潜在产出(专利)视角来看，制度环境对中国企业技术创新的影响都很突出，其中，政府与市场关系的改善、非国有经济的发展以及金融业市场化程度的提高对企业技术创新发挥了正向作用，而知识产权保护与外资引进的影响并不显著。

哈尔滨商业大学仲深博士则从法律保护水平、地区信任程度和政府治理效率三个制度环境变量出发，运用世界银行2005年对中国120个城市12 400家工业企业的调查数据，考察了企业所处地区的制度软环境对技术创新的影响，结果表明:法律保护水平和地区信任程度对企业技术创新具有显著的正向作用，企业所处地区的法律保护水平越高，地区信任度越高，企业越倾向于进行研发活动并提高研发投入强度，但是政府治理效率的影响则是不确定的。

五、供应链与管理控制

随着食品安全、重大灾害等事件在世界范围内的频频发生和蔓延，以及为适应循环经济的发展和抑制日益加剧的环境问题和能源危机等一系列问题，供应链信任传递机制与供应链切换系统鲁棒控制的有效性，以及可靠的跟踪溯源和应急环境下的资源合理调配问题成为供应链与管理控制面临的严峻挑战。

信任不仅是供应链成员企业进行合作的基础，供应链成员企业间的信任还能实现交易成本、监督成本和控制成本的节约，减少企业间的谈判和摩擦次数，从而提高供应链的灵活性和响应速度。哈尔滨商业大学的鄢章华博士认为:供应链信任均衡不仅受信任氛围的影响，还与初始的信任状态密切相关;信任氛围对供应链信任起着保健因素的作用，即良好的信任氛围只会减少不信任，而对信任的进一步发展影响较微弱，信任的建立还需要通过企业与企业间的交互来完成;反之，较差的信任氛围则会影响信任的发展，信任氛围差会使企业间的信任向着没有信任的方向恶化。

在供应链切换系统鲁棒控制的有效性方面，哈尔滨商业大学张松涛博士的系统仿真结果表明:基于成本切换闭环供应链动态切换模糊系统模型可实现系统成本的鲁棒稳定运行，改进闭环供应链系统的运作绩效。在不同的顾客需求扰动情况下，随着时间的变化，闭环供应链制造商、分销商和3PRLP库存量趋于平稳，供应链系统成本也没有出现明显的波动，并且，闭环供应链系统的库存和总成本在切换发生时变化不明显。

东南大学孙胜楠博士针对多种食品溯源系统因存在各种各样的缺陷而难以推广应用的问题，提出一种基于活体虹膜编码的肉食品供应链溯源系统。该系统通过运用虹膜技术标识动物活体、二维的虹膜编码标识肉制品，可实现肉制品从农田到餐桌标识方法的统一。

针对重大自然灾害下应急资源分配、调度规划等问题，东南大学江亿平博士从提高救人效率和防止伤员恶化角度出发，运用效用理论分析了应急资源分配机制，提出了基于指数效用函数的应急资源分配函数，并充分考虑到应急环境下信息的不确定性，运用时空网络模型构建了应急资源调度规划模型。而哈尔滨商业大学任宗伟博士则针对火灾发生时地下商场人群疏散决策的复杂性特征，提出了一种基于运输模型和狄克斯-屈拉算法的混合决策模型，算例表明该模型的疏散方案能较好地实现紧急情况下人员的快速疏散。

六、公司治理

随着公司治理的不断完善以及研究的深入，越来越多的研究将视野投向中国普遍存在的控股股东现象以及非营利组织等领域。在存在控股股东代理问题的框架内，政府控制、控股股东行为对上市公司财务报告透明度会产生什么样的影响?多元化战略对现金持有水平的影响如何?多元化战略对现金持有水平的这种影响是否会因终极控制人特征的不同而有所改变?员工薪酬待遇因素是否可以显著提高公益基金的超额捐赠收入?

哈尔滨商业大学杨忠海博士以中国A股上市公司2004—2006年间的2 940个公司年度为样本，以FASB发布的会计信息质量特征为基础对财务报告透明度进行了度量，研究发现:(1)控股股东掏空上市公司的行为会显著降低财务报告的透明度;(2)扶持行为也很可能对财务报告透明度产生负向影响;(3)从最终控股股东性质和政府干预动机来看，最终控股股东的国家性质使得上市公司获得更多的政府关注，承担更多的政治目标和社会目标，因此更有动机掏空上市公司和操控上市公司的财务报告，从而降低了财务报告透明度;(4)从最终控股股东拥有的上市公司所有权角度看，与上市公司第一大股东的持股比例相同的是，最终控股股东所有权同样拥有壕沟防御效应和利益协同效应，使得最终控股股东所有权比例与上市公司财务报告透明度之间呈U型关系;(5)规模大的上市公司有更低的财务报告透明度。债务契约有助于提高财务报告透明度。

哈尔滨工业大学宋海旭博士从多元化战略的视角，对2004—2010年中国593家A股上市公司面板数据进行了固定效应模型检验，结果发现:(1)多元化程度与现金持有水平显著负相关，且在融资约束较大的非国有控制企业以及终极控股股东与中小股东代理冲突较小的公司中，这种负向影响更为明显;但是，当企业的终极控制人为政府尤其是地方政府时，由于这类企业受到的外部融资约束较小，通过内部融资获取资金的动力和意愿较弱，所以多元化战略对现金持有水平的优化作用也有所减弱。(2)当终极控股股东与中小股东之间的代理问题较为严重时，在控股股东谋取私利的驱动下，企业的内部资金配置优势得不到充分体现，多元化战略对现金持有水平的优化作用也不太明显。

中国人民大学柯思宇博士则基于非营利组织普遍缺乏具有吸引力的员工薪酬，从而导致人才招募难题的客观现实，考察了中国基金会员工待遇对其获取超额捐赠收入能力的影响。其研究结果发现:员工薪酬和待遇高的基金会，可以吸引更多有志于从事慈善公益事业的优秀人才，进而能够获得更高的超额捐赠收入。相对于包括基金会善款使用效率在内的其他因素，员工薪酬待遇因素是能够提高超额捐赠收入的最显著因素。