浅议日本知识产权战略的有效利用

杨双翼

（国家知识产权局专利局 专利审查协作北京中心，北京 100190）

1 知识产权制度本质及作用

知识产权制度通过给智力成果创造者以一定的独占权，为人们的发明创造活动提供了一个良好的作用机制。这种机制不仅能够鼓励发明创造的积极性，使知识成果持续生产成为可能，而且使知识成果的利用和传播能够正常、有序地进行，从而促进知识成果的推广应用，推动社会和经济发展。知识产权制度的实质是既保护发明人和创新投资者的利益，又促进技术的合理及有偿扩散。

随着科技的发展，国际贸易中商品知识、技术含量增加，各国尤其是发达国家为了取得和保持市场优势地位，开始重视国际贸易中的知识产权保护问题。一些国家不仅注意提高本国知识产权立法和执法水平，同时还设法利用国内立法以及签订或修改国际公约和条约来迫使其他国家提高知识产权保护水平。

2 日本政府与知识产权

日本是一个缺乏资源的国家，但是在环境保护、节省能源以及先进的高科技等方面具有优势。为了提高创造性从各种角度保护知识产权，日本政府将理想化的知识产权的状态定位为知识产权创造循环，首先怎么样把创造的成果进行合理的保护，然后从中获得收益，进一步地投入到创造当中去，这就是日本知识产权立国的政策。2002年2月内阁总理大臣在施政方针当中走出了明确的一步，制定了知识产权大纲，还确定了知识产权基本法。在这个基础上，建立了知识产权战略总部。在知识产权推进计划的具体内容当中，各个负责的政府部门都是明确规定的。而且在这个政策的实施当中，各个部门相互协调。从2003年到2005年是第1阶段，在第一期中对很多基本的制度和体制进行了完备。而2006年以后的3年是第2阶段，建立世界最尖端的知识产权立国政策，把第1阶段当中改革的成效进一步地深化：1）建立了知识产权高级法院的机构。这使得有关的纷争可以更快地处理，对判决提高可预见性，另外在技术等方面也加强专业性能力。2）在全国大学当中设置了相关知识产权机构，可以更有效地利用知识产权。3）对仿造品盗版对策的强化。4）专利审查员的大幅度增员。5）作品的振兴、内容的振兴。这也是对作品的创造、保护和运用进一步的促进。6）关于知识产权人才培养综合战略的制定。

3 企业活动与知识产权

日本的综合商社、企业情报部门和政府机构构成了日本经济竞争情报网络的三大支柱。1）综合商社，集贸易、金融、信息功能为一体，各国各地分支机构的工作人员将搜集的信息汇集到总部，再进行选择、加工、组织、分析和综合，向需要的用户传播扩散；2）20世纪60年代日本的大公司就纷纷开始建立自己的竞争情报部门来弥补综合商社提供的情报不足，例如索尼、丰田等公司已经建立连接美、英、法、德等国子公司的全球情报网络系统，从而全球性地获取最新经济信息，为公司制定全球市场扩张战略发挥了重要作用。中小企业情报中心主要为中小企业提供国外技术经济情报，为其在国外投资、技术合作、产品出口等服务。此外，日本政府不仅制定优惠的政策扶持企业做好情报工作，而且建立了包括大使馆、对外办事机构在内的政府情报网来积极参与竞争情报活动。近几十年以来，日本企业通过综合利用专利技术信息，已经成功实施了技术改进和专利网战略，大大缩小了与美欧国家的技术差距，获得了战略主动权和市场竞争优势。专利地图是由各种与专利相关的资料信息或者专利公开出版物，以统计分析方法，加以缜密及精细剖析整理制成各种可分析解读的图标信息，使其具有类似地图指向功能。日本企业知识产权信息工作管理非常重视“专利地图”的绘制，以此提高专利信息的利用效率和技术学习能力，促进企业知识产权战略计划的制订，使企业获得极高的知识产权创造，日本企业普遍建立了专利地图绘制的相关管理制度。此外，日本特许厅在全国建立的信息中都与特许厅的IPDL以专线连接，为中小企业提供知识产权信息，定期公布其领域“专利地图”，定期派出专家进行培训或举办知识产权信息利用研讨会，对企业知识产权信息进行指导。

4 佳能的知识产权管理

2009年佳能公司全球子公司的数量为241，雇员总数为168 879人，净销售额约为35 000亿日元。研发经费约为3 000亿日元。其业务范围包括数码照相机、电视摄像机、摄影机、半导体生产设备、医疗设备、复印机、激光束打印机、传真机、打印机等。

佳能公司作为名声海外的国际大公司，专利是保护公司业务的重要工具，自1967年起，其在美国的专利授权量呈现逐年递增的态势，是美国专利申请授权量排名前10位的公司，2009年约为2 200件，2011年约为2 600件，并且在1987年和1992年居首位。其2008年在中国早期公开专利申请数量排名第12位，为894件。

佳能公司的新产品销售率也是很高的，2000年后基本上每年达到60%，这依赖于其有效的专利保护策略。佳能公司普遍在业务开展之前进行专利保护工作，例如喷墨专利应用，1977年开始陆续申请基础专利，至1985年发布第一款产品；对于数码相机技术，1980年开始申请专利，1995年数码相机第一次上市，佳能公司为新产品的销售进行了充分的准备和专利上的保护。

佳能公司的研发部门在研发的开始阶段，就利用公司内部的数据库进行充分的第三方检索，根据检索到的专利情况决定可以继续进行的研发项目，可以继续进行的业务包括：未发生侵权、专利无效、交叉授权和并购等。在进行上述工作时，由研发部门和专利部门的两部分人员进行合作，共同完成，研发部门中10%的人员从事知识产权相关工作，专利部门的部分人员是研发部门的人员，两部门人员利用现有技术进行检索，得到侵权研究报告。

公司内部检索的数据库包括日本专利、美国专利、欧洲专利和中国专利等，所有研究人员都必须使用。此外还包括知识产权管理系统，包括佳能公司已经申请的专利的数据库，也是面向所有的研究人员。在公司的内部，对所有的研究人员和工程师要求建立良好的工作习惯，要求在制作技术报告之前就写好专利材料，还要求加大专利的阅读量，而不是仅仅局限在技术报告上。

知识产权管理部门的工作涉及到整个集团的利益，专利信息决定着研发部门的决策，影响着技术的最终实现，在技术实现并且获得专利权后，专利信息依然决定着获得授权的技术在市场上的使用，与诉讼紧密相关。

5 东芝的知识产权管理

东芝公司于1875年创立，其开发了世界第一批轻便型个人计算机并实现商品化，开发了世界第一批笔记本型计算机“Dynabook”并实现商品化，开发世界最早的硬盘驱动器和DVD录像机并实现商品化，开发世界第一批“MPEG”图像压缩放大大规模集成，推出世界最早的带高密度DVD的硬盘录像机。东芝公司在英国剑桥、布里斯多尔、美国剑桥、北京、川崎、新泽西、圣何塞都建立了研究开发中心。2009年东芝公司的全球总销售额为76 681亿日元，职工总人数为197 718名。其中数码产品事业占销售额的36%，电子元器件事业占销售额的21%，家用电器事业占销售额的9%，社会基础设施事业占销售额的29%，其他占销售额的5%。

东芝公司作为知识密集型企业，非常重视知识产权管理，2000年后在日申请量年均约为7 000件，在美申请量年均约为3 000件，在中国的申请量年均约为800件，在美国获得专利件数排行位于前10名。东芝公司的知识产权战略也经过了一个长期的演化过程，20世纪80年代对数量非常重视，倾向于防御性的交叉许可，20世纪90年代从量向质转移，倾向于积极的许可，21世纪开始实施三位一体的知识产权战略，即生产经营、研究开发、知识产权三位一体，倾向于战略性的许可。东芝公司根据业务战略有效地利用知识产权，在进行产品开发时，制作商品或技术路线图，检索冲突的技术或者商标，避开障碍，在产品开发后，划分为核心技术和差别化技术，通过两种技术合围，获得知识产权，经过交叉许可、联盟、标准化、有偿许可来与业务进行配合，使业务不断扩大。

6 对中国的启示

6.1 中国的不足

中国部分企业对自主研发和知识产权的重视尚且不足，从组织到人员上配置不够，没有形成有效的知识产权战略。

6.2 对中国企业的启示

国内企业应当重视自主研发技术，培育国内产业；明确企业的产业短期、中期以及长期知识产权战略目标；应当从产业政策学上推进对知识产权法的研究；应当在各个与知识产权相关组织上配置专家；应当培养旨在构筑国际规则的谈判实力。

7 结语

随着经济全球化带来的压力以及国内外市场竞争日益激烈，企业核心竞争力越来越表现为对知识产权的创造及运用能力，因此知识产权已经被越来越多的企业纳入战略规划的范畴，有效利用知识产权信息，及时把握国内外市场及竞争对手的动态，有利于加快建设“创新型”企业，我国企业要结合我国的现实国情和企业的实际情况，借鉴国外的先进经验，有效开展自身的知识产权信息工作。

[1]魏蕊.日本企业知识产权信息工作及其对我国企业的启示[J].科技情报开发与经济，2008，18（1）：83-85.

[2]羽藤秀雄.日本知识产权立国战略的实践与经验[EB/OL].[2012-06-20].http://www.sipo.gov.cn/twzb/2008zgbhzscqgclt/zxbd/200804/t20080428_393731.html.

[3]田浪和生.日本企业的知识产权战略与专利信息的有效利用[EB/OL].[2012-06-20].http://www.doc88.com/p-97148584524.html.