浅析装备科研生产过程中的风险管理

吴 斌，张 旻，周向华

(驻320厂军事代表室，江西 南昌 330024)

0 引言

随着科学技术和新军事变革的不断发展，我军武器装备越来越呈现出技术含量高、费用投入大、时效性强等特点，这给装备科研生产任务在质量、进度和费用等方面提出了较高要求的同时，也给装备科研生产任务风险管理提出了更高的要求。如果装备科研生产过程中的风险不能得到有效的监控，就可能造成装备建设的巨大经费损失、装备的性能降低或时间严重滞后等后果，为此，应对装备科研生产过程中的风险进行有效管理，以促进武器装备建设的发展。

1 科研生产过程中的主要风险类型和常见风险

风险，就是在项目整个生命周期中影响项目目标实现的客观不确定性事件或因素的集合。风险管理，就是在项目生命周期内识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。

科研生产工作中的主要风险类型有技术风险、进度风险、计划风险和外部风险等几种，其常见的风险主要有技术难题多、技术攻关难、成附件故障率高、成附件配套不及时、工装模具不足、生产面积不足、人力资源不足、生产计划调整、保障条件受限、自然条件不满足等。

2 科研生产过程中的风险管理

风险管理大致可以分为风险规划、风险识别、风险评估、风险量化、风险应对和风险监控六个部分。

1）项目风险管理规划

项目风险管理规划就是参照有关风险管理规划的模板或标准格式，根据项目具体情况，确立风险管理的方针，分析项目存在的风险，确定风险应对的办法。

项目风险管理规划说明在项目生命周期内应如何组织和实施风险识别，定性定量分析，应对计划和风险监控，其要点应包括：

（1）方法论。主要是指在一定的理论体系指导下的一整套解决问题的方法、技术和工具，以及数据来源。

（2）角色和责任。主要描述项目组成员在项目中担任的角色以及承担的责任。

（3）时间安排。确定在项目生命周期内进行多少次管理过程，为决策提供依据。

（4）风险下限。即确定由何人以何种方式对风险采取行动的最低准则，项目团队根据风险下限检查衡量风险应对计划执行的有效性。

（5）报告格式。指风险应对计划的内容和格式。确定如何将风险管理结果形成文件报给内部、外部的干系人。

（6）追踪。以文字形式记录风险管理的经验和教训，是否需要及如何评审风险过程。

2）项目风险识别

项目风险识别对科研生产过程中是否存在风险，存在何种风险进行有效的识别，是我们对项目风险进行管理的重点内容之一。项目风险识别主要通过以下工具和技术来实现：

（1）审查文件。详细审查以前有关项目档案和其他资料，并与项目具体情况进行对照，获取对项目有用的信息。

（2）信息收集技术。利用头脑风暴法、面谈等方法对项目存在的风险进行识别。

（3）历史数据。根据历史数据、类似项目等信息来源积累起来的核对单对项目存在的风险进行识别。

（4）假设分析。任何项目都是从一些假设前提沟思发展而来，假设分析是研究假设合理性的技术。这种技术通过查找各假设的不一致、不精确或不完整性来识别项目风险。

（5）图示技术。图示比文字叙述有更好的视觉效果，对事物间关系有更强的表现力。如因果图、系统图或流程图表现出系统内不同元素间的关系，而相关图则表现出引起问题可能的各种原因的影响、事件的时间顺序以及其他相关关系，例如变量与结果等。

3)项目风险评估

项目风险评估就是对科研生产过程中已识别的风险进行评估，分析存在的项目风险对项目影响程度。主要包括项目风险综合评价、重点风险清单、需进一步分析和管理的清单以及风险评估结果中的趋势。常用的项目风险评估工具和技术有：

（1）风险概率和后果。风险概率可用定性术语表达，如很高、高、中、低、很低。风险后果是风险一旦发生对项目造成的影响。

（2）项目假设测试。识别出的风险必须按两个可能测试，假设的确定性和不成立时造成的后果。

（3）数据精确度评价。为了使分析判断准确，必须使用准确的数据。为此要对数据精确度评级，即检查对风险了解的程度。已有的有关风险的数据、数据的质量、数据的可靠性和完整性。

4）项目风险量化

项目风险量化就是依据风险管理规划、风险及风险条件排序表、历史资料、专家判断及其他计划结果，利用面谈或专访、敏感度分析、决策树分析和模拟的方法和技术。得出量化序列表以及所需应急资源等量化结果。项目风险量化一般是在项目风险评估之后进行，但也有识别之后直接进行的。项目风险量化应包括以下内容：

（1）一个量化的、明确重要性大小的风险清单。

（2）项目的概率分析，包括项目的进度要求，列出项目阶段完成日期。

（3）达到时间目标的概率，根据当前计划及面临风险的了解，估算项目时间目标实现的概率。

（4）项目风险量化结果中的趋势。在多次量化分析中会发现某种趋势可提供重要信息、风险应对计划。

5）项目风险应对

项目风险应对就是根据风险性质和项目对风险的承受能力制定相应的防范措施，以保证项目的顺利开展。项目风险应对的方法主要有以下几种：

（1）回避。回避是指改变项目计划以消除风险和风险条件。

（2）转移。将风险后果连同应对责任转移给第三方。

（3）减轻。设法把不利风险事件发生概率或后果降低到可以接受的界限以下。

（4）接受。不因风险而改变项目计划，或找不到合适的应对策略，积极地承受可能结果。如制定应急计划和预留应急准备。

在科研生产工作中项目风险应对通常采用减轻或接受的方法，对于个别发生概率小、单危害大的风险可以适当采取转移的方法，由于企业不具备项目实施的条件带来的风险，在充分分析的基础上，可以上报上级装备主管机关，建议采用回避的方法，变更项目计划或取消该项目在企业的实施。

6）项目风险监控

风险监控就是要跟踪识别的风险，识别剩余风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估消减风险的后果。

项目风险管理包括两个层面的工作：其一是跟踪已识别风险的发展变化情况，包括在整个项目生命周期内，风险产生的条件和导致的后果变化，衡量风险减缓计划需求。其二是根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时识别、分析并采取适当的应对措施。对于已发生过和已解决的风险也应及时从风险监控列表中调整出去。

项目风险监控主要包括以下几项内容：

（1）应急计划。这是对以前未识别的风险或已接受的风险采取的未经计划的应对措施、计划。并把应急措施正确记录并纳入项目计划和风险应对计划中去。

（2）应急实施。包括实施备用计划和应急计划中的措施。

（3）项目变更请求，发出变更单，纳入整体变更管理。

（4）风险应对计划更新，对发生和未发生的风险作记录更新。

项目风险监控最有效的工具之一就是 “前10个风险列表”，它是一种简便易行的风险监控活动，是按“风险值”大小将项目的前10个风险作为主要监控对象，密切监控项目前10个风险。每次风险检查后，形成新的“前10个风险列表”，并作为新的监控对象。

3 对科研生产过程实施风险管理应注意的问题

装备科研生产过程不同于一般的建设项目，具有一定的特殊性。因此，对装备科研生产过程实施风险管理不能完全照抄项目管理中有关风险管理的内容，在实施过程中应注意以下几点：

1）强化意识、充分认识到风险管理在装备科研生产过程中的重要性

从目前科研生产项目的实际完成情况看，进度滞后的现象还不同程度存在，风险管理意识还比较薄弱，因此，我们必须适应武器装备发展的形势，以科学发展观为指导，不断完善项目管理制度，强化项目风险管理意识，克服科研生产过程风险管理与己无关的思想，以主人翁的责任感参与项目风险管理的各个环节和过程。积极把风险管理作为项目管理的重要内容来抓，根据科研生产过程的新研、批产、改装等特点，科学分析和评估项目风险，针对不同类别的项目风险制定不同的风险管理措施。

2）把握重点、在风险监控和提高管理能力上下工夫

装备科研生产过程是一个复杂的系统工程，在项目风险管理过程中，不但要识别风险，还要分清主次，决不能“眉毛胡子一把抓”，必须把握重点，对重要阶段和关键环节的风险，分析要充分，措施要得力，尽可能最大限度降低风险，在解决问题的原则上要学会重点问题重点解决，从整体减轻或回避过程和系统的风险。在风险监控上要及时掌握项目完成过程中有可能产生风险的因素和信息，做到心中有数，积极与项目参与人保持紧密的沟通和联系，在风险管理的预防上献计献策，并密切关注风险变化情况，定期写出风险评估报告，在分析问题和解决问题下功夫，不断提高风险管理的能力。

3）敢于创新，找出适合武器装备科研生产的风险管控模式

由于不同科研生产过程具有不同的特点，因此，对科研生产过程实施风险管理的模式也有所不同。我们要针对当前武器装备发展的形势和任务，进一步明确风险管理在科研生产过程的作用和意义，科学分析统筹兼顾，以现有风险管理模式为基础，结合型号科研生产实际，建立一套真正适合武器装备科研生产的风险管控模式。