谈水利工程快速施工过程中的风险控制

楼旭光

摘要：随着社会体制的不断完善，城市建设的快速发展，建筑行业作为我国经济体系的一大支撑，其施工成本的降低、能源的节耗、缩短工期的需求等，成为了我国加入WTO所面临的新的挑战。本文作者结合多年工作经验，主要讨论了快速施工过程中的风险管理，从而降低、避免甚至消除风险对快速施工的不利影响，希望与同行共同交流。

关键词：水利工程；快速施工；风险控制

引言：

在我国社会主义市场经济体制的建立基础上，伴随着工程建设业主负责制、招标承包制、建设监理制、合同管理制和资本金制“五制”的推行，以及管理水平、技术水平和设备生产能力的不断进步，水利水电工程建设速度与以往相比已有明显的大幅度提高。但是，在电力体制深化改革，实行电力产品“厂网分离，竞价上网”的今天，作为工程投资主体的业主对加快工程建设速度的要求日益迫切，所有业主都将快速建成工程、早日投产发电作为工程管理的首要控制目标，以尽快回收投资和偿还借贷。施工承包企业面临市场竞争加剧的形势，也把加快施工速度作为建立企业信誉，立足市场不断争取最佳效益的重要策略和手段。同时，设计单位、监理单位为了适应竞争，树立品牌，对快速施工也有主动的、积极的要求。

1.快速施工的基本概念

快速施工，顾名思义就是加快工程施工速度，是工程建设系统的机制、环境、资源、信息等各种影响因素协调运转，按照工程的标准和功能以最优的速度建成工程的一种途径。

快速施工的概念包含着以下几种含义：

(1)保留必要的施工时间。

(2)消除和减少不必要的时间和重复的时间。

(3)争取潜在的时间。

快速施工对施工组织系统不同管理层次的要求，即为各管理层次对快速施工发挥能动作用的关键，同时也是最大的风险所在。这些因素对快速施工的影响不一定是统一的、同时的，但它们之间是相互联系，相互作用，也是相互转换的。就工程要素而言，快速施工必须满足以下要求：

(1)保证工程的标准和质量，即质量要求。

(2)保证工程安全，即安全要求。

(3)保证工程的投资额度或适度的增加，即综合经济性要求。

2.快速施工与风险

2.1什么是风险

风险(Risk)从来就是无处不在，无时不有的。风险包括三个基本因素：存在性、发生的不确定性、后果的不确定性。它具有客观性、不确定性、不利性、相对性、风险同利益的对称性、可变性。

工程项目特别是水利水电工程，是集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程的一些失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致经济效益下降。水利水电工程的特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、与环境接口复杂，可以说在工程实施过程中危机四伏。

工程中的风险主要有以下几个特点：

(1)风险的多样性。在一个工程中有多个种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、技术风险等等。这些风险之间有着复杂的内在联系。

(2)风险自始至终伴随着整个工程，从立项、计划、实施到完工。

(3)风险常常对工程有着全局的影响。例如，由于异常的水文、气象情况使某一关键工序延误，从而影响整个后期计划，使进度安排紧张，使总工期推迟。

(4)风险具有一定的规律性。一个工程的环境变化、工程的实施有～定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。重要的是人们要有风险意识，重视风险，对风险进行全面控制。

2.2快速施工风险机制

实际工程中，有很多理由促使我们必须快速施工。除了经济与效益方面的考虑，强加的工期、意外的延迟使我们不得不加快施工速度，压缩关键工序时间以完成计划工期或弥补延误的时间。

经验说明，所有项目中大约80％具有强加的完工日期。这意味着具有权威的一些人或团体决定了工程必须在特定日期内完成。特定的时间长度常常是一种自上而下的决策，低估了完成工程所需要的正常时间。这时，造成工程项目延误的风险将大大提高。

另外，实际工程中常有设计变更的现象。设计变更因素是对快速施工计划影响最大的干扰因素，其中包括业主在项目实施中改交了部分工程功能或结构，大量增加或减少施工工作量，设计图纸错误或变更打乱了原定施工计划，使得施工速度降低或停顿等。

那么，为了达到快速施工的目的，我们只能缩短决定工程完成日期的关键路径。压缩关键路径的方法是有限的。总结起来主要有以下几条：

一、降低质量。降低质量是缩短关键路径上活动时间的一种选择。但牺牲质量很难被接受，实际中很少用到。

二、采用新的工艺或技术。新工艺、新技术是一种很好的选择，但同时，不成熟的技术带来了更大的风险。

三、分派额外的人力和设备。这是快速施工中最常用的方法，不过人力和进度之间的关系不是线性的；线性关系只有在任务可以分割且工人之间不需要交流时才能成立。人力和进度之间的曲线关系存在一个阈值，超过这个阈值后，额外的劳动力实际上会放慢进度。

四、安排网络计划，使关键工序平行进行。

我们注意到，压缩关键路径降低了其他路径的总松弛，更多路径变为或接近关键路径。关键工序或接近关键的工序越多，工程完工延误的风险也就越高。这是造成快速施工风险的根本原因。

3.风险管理

3.1快速施工的风险管理特点

所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。

快速施工中风险管理具有以下特点：

(1)要研究具体工程的风险，必须与该项目的特点相联系，如工程的复杂性、规模、新颖性、工艺的成熟程度，工程的类型及所在地域等。

(2)风险管理需要大量的信息，需要对工程系统及系统的环境有着深入的了解，并要进行预测。

(3)风险管理在很大程度上已经将过去凭直觉、经验的管理上升到理性的全过程的管理，但风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验、对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。整个风险管理过程中，人的因素影响很大，如人的认识程度，人的精神、创造力，所以在风险管理中要注意对专家经验和教训的调查分析。

(4)风险管理是一种高层次的综合性管理工作。它涉及工程的各个阶段和各个方面，涉及施工系统的各个子系统，所以它必须与合同管理、成本管理、工期管理、质量管理联成一体。

(5)风险管理的目的，并不是消灭风险，在工程项目中大多数风险是不可能消灭或排除的，而是在于有准备的、理性的进行项目实施，减少风险的损失。

快速施工过程中的风险管理可以获得一系列实质性的时间效益、经济效益和质量效益。即达到(1)节省施工时间。通过风险管理可以对设计或施工方案的风险进行辨识与分析，采取措旅使时间损失风险与潜在的拖期风险减至最少或舍弃不当的方案；(2)获得更大的质量和安全保障，避免快速施工中由于加快施工速度引发的质量和安全问题：(3)节省费用，减少与避免额外费用。

快速施工的风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的辨识、分析、控制和管理，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到加快施工速度的目的。

3.2风险管理流程

风险管理过程的主要组成如下：

识别风险来源；

分析和评价风险；

对风险做出反应；

应变计划；

建立应急储备；

图-1 风险管理流程

识别风险

风险识别是风险管理的第一步，是整个风险管理系统的基础，其过程包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查。辨识风险必须系统、持续，严格分类并恰如其分的评价其严重程度。风险辨识的过程通常分六个步骤进行，如图2。

图-2 风险辨识过程图

通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解，同时也可以辨清风险的性质。在实际操作中，可以依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类。这样能更彻底的理解风险、预测结果，且有助于发现与其相关联的各方面的因素。

通过建立风险目录摘要，可将工程可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，能给人一种总体风险印象，而且能表示出工程中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。

风险的辨识是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测，作出判断：还要对特定工程的各种内外因素及其变量进行评估。

分析和评价风险

1.风险的衡量

了解风险因素的存在以及风险事件对工程目标的影响，这只是对工程风险的初步认识，还需要进一步掌握风险量、各种不同规模的损失出现的概率等信息。

2.风险分析与评价

风险分析是指运用各种分析技术，用定性、定量或者两者结合的方式处理确定或不确定性的过程。风险分析方法有很多，但就其目的来说，既是一个分析过程，又是一个决策过程。风险分析是风险辨识和管理之间的纽带，是决策的基础。

3.风险分析方法

风险分析通常是凭经验、靠预测进行的，但它有一些基本分析方法可以借助。目前常用的风险分析技术主要有调查和专家打分法、蒙特卡罗模拟、PERT和敏感性分析，其它技术如CIM、模糊数学、多目标决策树模型及效用理论等，尽管也有应用，但并不广泛。

4.快速施工的风险管理

4.1决速施工的风险辨识

快速施工过程中，需要对关键工序进行压缩，其施工的不确定性主要包括施工环境、施工主体、施工对象的不确定性。施工环境中存在的风险不以人的意志为转移，如实际地质条件相对于设计勘探资料的变化，水文、气象的不确定性等。

因此，施工环境中所包含的风险是难以预见的，一旦出现将对工程造成较大的影响。施工主体中，人力和设备也存在着一定的不确定性，如多目标决策的不确定性、市场状况变化、施工设备状况变化的不确定性等。但这种不确定性可以人为的控制和降低，有一定的可预见性和可控制性。其发生的概率和影响的程度要小于施工环境中的风险。施工对象的不确定性主要指由于设计变更引起的。

4．2快速施工风险分析

快速施工过程中，安全风险、质量风险、工艺风险和管理风险基本上都是可预见的。任何一种风险的发生都将使工期滞后，影响快速施工。各种风险产生的机理如下：

(1)安全风险：水利水电工程中，由于地质条件的不确定性以及施工的复杂性，工程事故时有发生的，如开挖作业中的塌方。另外，设备损坏、人员安全都将造成工程的停顿。出现安全风险，将使工期严重滞后。

(2)质量风险：快速施工中，由于工期缩短，可能引起质量事故或质量下降，造成重新施工或者返工。

(3)工艺风险：施工方案的不当或者具体施工中的操作失误也将造成工程停滞。另外，为了缩短工期，常采用一些新工艺、新技术，一些不成熟的工艺或技术将会对进度产生负面影响。

(4)管理风险：由于勘测阶段资料的不准确性，施工阶段设计变更打乱了原定计划，对工期产生影响。另外，快速施工过程中，资源分配紧凑、协调，对人力、设备的管理不力也会影响到快速施工。

结束语

综上所述，快速施工过程中，关键工序多，工序结合紧密，资源分配合理且紧凑，施工强度大，管理难度提高，从而使完成快速施工进度计划的风险大大增加。因此，对快速施工过程的风险进行分析与管理是必要的。我们必须做好风险的防范措施，以风险分析与评价为主要依据，抓住主要风险采取相应措施，使风险对快速施工的影响降至最低，从而完成预定进度计划，保证快速施工。

注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。