国防科技资源市场化配置的内在要求与风险控制研究

张远军

摘要国防科技资源是科技资源的重要构成。伴随着社会主义市场经济体制的日益健全与国防科研生产体制机制改革的逐步推进，市场化配置逐渐成为国防科技资源配置的重要手段。通过科学分析国防科技资源市场化配置的相关理论，深入探讨国防科技资源市场化配置存在的风险，提出国防科技资源市场化配置风险控制的对策建议。

关键词国防科技资源市场化配置风险控制

国防科技资源是国防科技创新和武器装备研制的物质基础，承担着维护国家安全和促进国家发展的双重使命。其配置方式的选择不仅影响着国防科技资源配置效益与效率，甚至也影响着国家安全与发展战略目标的实现。随着我国社会主义市场经济体制的建立和不断完善，市场化日益成为国防科技资源配置的重要选择。但是，我国的市场经济体制还不太健全，国防科技资源又有特殊性，其市场化配置的内涵也还存在模糊的地方。此外，由于存在信息不对称、垄断等行为，以市场方式进行配置资源并不能完全解决效率问题，即市场本身也存在着失灵现象，特别是对涉及国家安全的国防科技资源的配置来讲，还可能给国防科技创新和武器装备研制带来潜在的风险。因此，必须紧紧围绕国防科技资源市场化配置的内在要求，科学评估、有效控制国防科技资源市场化配置存在的风险，提高国防科技资源市场化配置效率。

国防科技资源市场化配置的内在要求

资源配置，是指在一定的范围内，社会对其听拥有的各种资源在其不同用途之间分配。由于国防科技资源的稀缺性，任何一个社会都必须通过一定的方式，把有限的国防科技资源合理分配到适当领域中去，以最小的国防科技资源投入，实现国防科技创新和武器装备研制能力最大程度的提升。

1、国防科技资源自身的特性

(1)国防科技资源的稀缺性。由于存在“大炮”和“黄油”的取舍关系，在经济社会发展的不同阶段上，与国家安全与发展的需求相比，国防科技资源具有相对的稀缺性。根据经济学原理，对稀缺性的资源只有进行科学合理配置，才能达到最优的使用效率，即在国防科技资源总量受到约束的情况下，采取恰当的配置方式和于段，实现国防科技创新和武器装备研制能力等产出要素的最大化，以满足国家安全与发展变化对军事能力的要求。国防科技资源的市场化配置是社会主义市场经济体制改革的必然要求，是提高国防科技资源配置效率，更好地服务于国防建设和经济建设的客观需要。

(2)外部性和公共性。国防科技资源是武器装备等国防产品的物质基础和技术保障，最终产品是国防安全效用，属于公共产品，具有典型的外部性。国防科技资源是科技资源的重要构成，是为维护国家安全而用来进行国防科技创新和武器装备研制的物质基础，是为打赢未来可能发生的战争而在和平时期支付的安全成本，其目的是为国家经济社会建设创造良好的外部安全环境，表现出正外部性，当然由于资源的有限性，“大炮”和“黄油”使得国防科技资源又表现出一定的影响国民经济发展的负外部性。同时，将国防科技资源消耗提供的国家安全效用“扩展于他人的成本为零，而且无法排除他人参与共享”，因此，国防科技资源具有一定的公共品属性。由于私人提供的公公品无法有效满足需求，政府需要介入以鼓励国防科技资源的消费，提供更多的国防产品。同时，充分发挥市场机制的作用，引导资源的流向，优化资源配置，满足国防安全需求。

(3)多样性、复杂性。国防科技资源包括人力、物力、财力等多项资源，既包括传统的国防科技工业领域的科技资源，也可以包括新时期为军服务的民用领域的科技资源，形式多性，属性复杂。从理论上来说，其配置的基本问题是供给主体的确定，简而言之，是由政府包揽一切，还是由政府、企业和市场各负其责?由于国防科技资源的多样化，由单一的政府进行提供根本无法实现资源的有效率配置。必须采用多样化的配置方式，由不同的主体来供给，才能实现资源配置的效率最大化。这其中，市场就是一种重要的手段，它与政府、企业一起，各自发挥在资源配置中的优势，共同实现从宏观到微观的资源配置效率。

2、国防科技资源市场化配置的特殊要求

科技资源配置是全社会资源配置的关键，只有使其成为国家创新体系的基础，才能发挥其最佳的创新功能。国防科技资源市场化配置，是指按照社会主义市场经济规律，在政府和军队相关部门的宏观调控下，依据法律法规，运用价格调节的手段，通过国防科技创新和武器装备研制项目的招投标方式及法律法规另有规定的其他市场竞争方式进行的国防科技资源配置，以提高国防科研生产资源的利用效率。与其他社会生产资源的市场化配置相比，国防科技资源自身的特殊性和效用的特殊性，决定着国防科技资源市场化配置有着自己的特殊要求。

(1)政治目的鲜明。国防科技资源配置的方向和规模体现出一个国家的安全、国防和军事战略方针，具有很强的政治目的性。国防科技资源市场化配置的目的不是单纯地追求利润最大化，而是服务于国家安全利益与发展利益需求，为国家安全提供国防科技支撑和武器装备保障，为经济建设提供有效的安全保障和技术助推作用。

(2)战略定位较高。国防科技资源是国防科技创新和武器装备研制的物质基础，承担着维护国防安全和经济发展的双重使命。国防科技资源配置方式的选择，影响国防科技资源配置效率，事关国家安全与发展。从我国市场经济体制改革的过程看，相对而言，国防领域的市场化改革是落后于民用领域的市场化改革进程的，体现了国家对国防科技领域改革的慎重，也体现了国防科技领域市场化改革的重要性。国防科技资源的市场化配置关系国家市场化济体制改革与完善的全局，也是其中最为难以改革的而又必须加以改革的部分，其改革的战略定位一方面必须定位于提高整个国防科技资源的效率与促进国防建设和经济建设协调发展的高度，另一方面又必须提升到整个国家市场经济体制最终完善的战略地位。

(3)政府角色关键。由于国防科技资源的特殊性，根据世界各国的经验看，国防科技资源的主要提供方无一例外都是政府。同时，政府作为国防市场管制者，作为所购产品要求的规定者，作为按项目进展而支付的银行家，甚至作为采购合同纠纷的申诉法院，政府在国防科技资源市场化配置中都起到独一无二的作用。

(4)市场波动较强。国防科技创新和武器装备研制具有较强的市场波动性，即不断因国际安全环境和经济发展环境的变迁而呈现出起伏波动、周期循环的现象。党和政府根据国际及國内安全环境、军事斗争形势和经济可承受性来确定国防科技创新的投入力度、武器装备需求的品种和数量，引起国防科技资源的市场供给和需求形成较强的波动。同时，由于安全环境、军事形势往往变化较，快具有突发性，导致武器装备的生产和国防科技研发也就具有很大的波动性和不确定性。

3、关于进行市场化配置的效用分析

市场化配置效用是指国防科技资源市场化配置方式满足国防科技创新和武器装备研制生产需要的能力和程度，满足维护国防安全与发展需要的能力和程度。

(1)提高国防科技资源的配置效率。在社会主义市场经济体制框架下，国

防科技资源的市场化配置，既能避免传统的计划配置资源的不足，又能充分利用市场力量调节资源配置的长处，提高国防科技资源配置效率，促进军工科研院所和军工企业的科研生产资源与国民经济其他领域的具有国防科技创新和武器装备研制生产潜力的社会科技资源的优化组合，进一步增强了军民产业协调发展能力和市场竞争力，实现国防科技创新能力和武器装备自主研制能力的跨越式提升，为维护国家安全利益和发展利益提供坚实的物质保障和有力的技术支撑。

(2)激发国防科技资源供给主体的积极性。市场化配置资源的根本要求之一就是各资源供给主体能够根据资源的市场价格获取相应的收益。在计划方式的资源配置过程中，各种生产要素都是按计划生产，按指标分配，没有市场竞争激励机制，劳动生产率得不到有效提高，特别是国防科技资源的最重要的人力资源其收益不能得到有效补偿，根本没有创新的积极性。但实行市场化配置后，其积极性可以得以有效激发。据世界知识产权组织公布的数据显示，2009年中国专利申请量同比增长30％左右，增速居世界各主要国家之首，已位居世界第五位。从2004年起实施了国防知识产权推进工程，显著提升了知识产权的数量和质量。2007年国防专利申请总量达到两万件，特别是近三年的申请量超过了一万件，年均增长幅度高达46％，尤其是在国防关键技术领域掌握了一大批自主知识产权，广泛应用于新型装备和产品研制，构筑了高技术领域的竞争优势。这些能力与技术的取得，一方面得益于我国经济持续快速发展对国防R&D;投入的持续增加，另一方面也取决于国防科技资源进行市场化配置后，大大激发了广大国防科技工作者的积极性和创造性。

(3)提升国防科研创新水平和武器装备质量。市场机制的内在逻辑决定了其能够提高资源的投入产出效益，促进技术进步和装备质量提高。一方面有利于平衡供求总量，促进技术升级和装备换代。市场化资源配置的基本目标之一就是能通過供求关系引导资源的流向与流量。国防科研创新水平不足的领域和需求大的武器装备，供不应求，市场就会通过价格上涨反映这种需求，引导国防科技资源向这些领域流入，而对一些落后的技术领域和装备，需求低，价格下降，促使资源的投入的减少。这样能够实现国防科技和武器装备水平的不断攀升，加快更新换代速度。另一方面有利于提高武器装备质量。竞争是市场经济的内在属性和固有规律，竞争的结果就是优胜劣汰。国防科技资源的供给者在竞争机制的作用下，总是努力提高劳动生产率，降低价格，改进产品性能，提高服务质量，不断推动国防科技创新升级和武器装备质量提高。

虽然国防科技资源的市场化配置，能够极大地推动国防科技资源向国民经济各个领域的扩散和民用科技资源向国防科技资源的有效转化，也能促进军用技术与民用技术的相互辐射、嫁接、转化，实现国防科技资源与经济资源的有机结合，提高国防科技资源的配置效率。但是，“‘看不见的手所适用的所有市场都是完全竞争的经济。在这种环境下，市场能够有效地配置资源……”。国防科技资源市场的不完全竞争和国防科技资源的公共品属性，决定着国防科技资源市场化配置并小是完美无缺的，也存在着许多值得注意的问题和风险。

国防科技资源市场化配置的风险分析

由于国防科技工业领域市场化改革政策性强、涉及面广，加上目前管理体制、运行机制、法律制度等方面的不健全，导致国防科技资源市场化配置中存在一定的风险。

(1)经济风险。目前，我国国防科技工业已进行一系列市场化改革，相继出台了一系列政策，允许和鼓励社会科技资源进入国防科研生产领域，加快国防科技资源的全球化合作，打通了军工企业在资本市场的融资渠道，国防科技资源运行效率和效益显著提高。但由于国防科技研发和武器装备市场属典型双边垄断领域，买方通常只有一家(即军方)，供方也由极少数大型供应商所垄断。市场化改革后，由于保密、生产许可及资质等门槛的约束，真正能够进入国防科技工业的民口单位毕竟是少数，使得市场竞争和价格机制在国防科技资源配置中发挥作用十分有限，这就很可能出现新的垄断或寡头垄断定价(如图1所示)。

在这种情况下，武器装备的需求方——军方在信息资源掌握上存在劣势，往往无法及时、准确地掌握武器装备供应商的产品、技术、工艺和质量。供应商很可能夸大研制成本、技术难度、降低努力程度以及为±曾强其在民品市场竞争力而在军品研发生产中实施交叉补贴等。比如，据美联社报道，美国军方曾下令召回超过1.6万件存在质量问题的防弹衣，原因在于这些防弹衣中使用的防弹甲片经测试后根本无法为士兵们提供有效的防护，而供应商就是一家位于亚利桑那州的地方公司。因此，有限竞争市场、市场进出壁垒和信息不对称使得国防科技资源市场化配置过程中存在潜在的经济风险，军方就有可能很难从国防科技军民融合中获得降低成本、提高质量的好处。国防研发生产单位也会减少技术革新、降低成本、提高性能获得更好效益的努力，进而影响国防科技需求的满足度。

(2)政治风险。国防科技资源的市场化配置是一项政策性和技术性很强的工作，不仅仅是一项单纯的经济活动，其政治性极强的特性要求其建设和发展必须服务于国家战略目标和安全利益。国家的安全、国防和军事战略在宏观上影响并决定着国防科技资源市场化配置的运行取向、结构规模、质量和数量需求以及管理和政策等。国防科技是一个国家科技实力和国家实力和水平的象征，而在国防科技资源市场化配置过程中，覆盖面会更宽，参与的各类单位也会更多，单位科技人员流动性大，很可能会产生关键技术和产品的外泄，进而影响国家战略利益和国家安全。此外，对民口单位承担军品研制生产任务期间以及市场化过程中进行全过程保密动态监管机制并未建立，相关组织体系和专项保密制度并未健全。因此，国防科技资源市场化配置过程中存在一定政治风险。要避免潜在政治风险，关键就是在市场化过程中把相关核心、关键技术需求中涉密内容经过准确的“解密”处理，使其转换成为既可以说明所需军事技术指标又不含涉密内容的可以公开发布的技术信息，促进国防科技信息供需的双向互通；同时，还要对于必须提供和交流的军事核心技术、关键信息进行严格的“加密”处理，使民口单位在有限范围内和有限程度内了解军事秘密的情况下与国防研发生产的需求军事单位进行有效快捷的技术信息沟通。可见，如何实现国防科技资源市场化配置过程中“解密”与“加密”的有效衔接，保障国家政治安全利益仍是亟待解决的一个重要问题。

(3)社会风险。国防科技工业属于资金、技术和人才密集型的高风险产业。国防科技工研发和武器装备生产需要大量的资金投入，需要相当的技术基础和科研时间，还要承担极高的科研生产风险，经济上的承受力可以说是军工企业发展的最大约束条件。而在现代国防科技工业发展历程中，投入巨大资金而结局失败的事例举不胜举，缺乏相当科学技术和财力基础而遭到失败更是普遍，由于人才流失而致使企业发展受阻的情况在主要国家几乎都存在。目前，我国国防科技资源市场化配置过程中，民口单位对军队武器装备采购部门的职责划分和

管理程序不是很了解(比如科技部与总装备部对于科技R＆D的内涵是不一样的)，极有可能对信息的获取形成失真，对其自主科技研发投资行为形成误导，从而使其研发的军品最终不能获得军方的采购，导致市场风险极高。例如，在一次由中国和平利用军工技术学会主办的“中国民用工业企业技术和产品参与国防建设展览会”上展出的某民营企业研制的直升机，由于隐身性能方面不符合军方要求，军队装备计划未将此装备列入，致使企业的前期投入付之东流。此外，军品科研订购具有高度的计划性，并随着国家安全环境不断变化。由于军品研制变化大，在采购量大时进入的企业，随着采购大幅下降，从而产生较大的沉淀成本，难以迅速转产民品，面临巨大的市场风险。因此，在这些领域市场化或引入民间资本尤其是国外资本后，若没有相应预案，在形势变化、金融危机等特定条件下必将危及国家安全和社会稳定。

加强国防科技资源市场化配置的风险控制的对策建议

市场机制的固有缺陷、国防科技资源的特有属性，决定了国防科技资源市场化配置存在诸多现实的或潜在的风险，如何有效控制风险是推进国防科技资源市场化配置亟待解决的重要课题。

1、建立风险评估预警机制

风险评估是指依据有关国家安全和市场竞争的相关要求，对承担国防科技创新和武器装备研制的企业和科研院所进行国防科技创新和武器装备研制活动信息的保密性、完整性和可用性等安全屬性和各种市场波动所造成的利益损失进行科学评价的过程。建立风险评估预警机制，首先应建立风险评估的信号和指标体系，包括先进技术的评价体系、各项财务指标、可能出现的政策风险和法律风险，为承担国防科技创新和武器装备研制任务的企业和科研院所安装风险警报系统，以及时发现和评价国防科技创新和武器装备研制过程中所出现的各种安全利益风险；其次，应健全风险控制的运行体系。军方、相关政府部门和承担国防科技创新和武器装备研制任务的企业、科研院所应联合建立各种风险处理的快速反应部门，当诸如安全风险、经济风险等风险事件发生后，应当有相应的部门及时进行处理，以免风险的扩大和蔓延。

2、建立国防知识产权保障机制

随着科学技术的发展、世界新军事变革的快速推进，国防知识产权逐渐成为增强国家国防科技实力、谋求国际竞争优势的重要举措，成为影响国防安全和经济安全的关键因素。但是，长期以来，由于自主创新能力不足，军工企业、军工科研院所以及参与武器装备科研活动的民用科研生产力量面临知识产权的挑战，而外国公司所拥有的知识产权却占绝对优势。根据前面的分析知道，国防科技资源市场化配置失灵的问题之一就是因为国防科技创新和武器装备研究具有正外部性。解决正外部性的根本方式就是要让智力的提供者能从其最终成果中获取相应合理的收益，即要根据国防科技工作者最终产出的社会边际收益进行补偿，激发其创造的积极性，引导其在有资源配置有效率的水平上提供相应的国防产品，而产生这种激励的有效方式就是健全知识产权制度，使科技工作者能够从相关的专利中获取收益。只有尽快建立国防知识产权保障机制，科学解决国防科技成果及知识产权归属不明晰、相关义务不明确、利益分配不合理问题，积极鼓励科技人员进行职务发明，允许创造者和所有者通过成果转让多次获得成果收益，并在职称、职务的晋升上有优先权，才能够充分调动军工企业、军工科研院所以及参与武器装备科研活动的民用科研生产机构自主创新的积极性、主动性，尽快在关键技术领域掌握一大批自主知识产权，才能提升国防研究所的核心竞争力。

3、建立健全相关法律法规

市场以利益为最高准则，而国防则是以国家安全为最高准则，两者之间存在一定错位。国家要根据市场化需求出台相关的法律法规，以立法形式对军用品市场进行规范，主要包括：军用品的生产规范问题，军用品的市场流通问题、军用品的质量保障问题、企业的融资问题、军用品规格及关键技术保密问题等等。制定完备的法律体系，以法律为依据开展国防科技资源的市场化工作，维护国家安全，防范体制漏洞，做到有据可依，依法行使职权。同时依靠人民大众的力量进行监督，弥补行政管理的不足，将市场化风险降至最低。

4、搭建信息沟通平台

信息互通是减少信息不对称，尽而减少道德风险、逆向选择问题的有效手段。由政府牵头，搭建军用技术及军民两用技术交流平台和会展，定期召开军地交流会议，促进军民系统的技术信息交流，使武器装备的需求、价格、发展方向等信息在军地之间交流畅通，力求信息平等对称。信息的对称一方面能够将政府、军方对国防科技创新和武器装备发展的政策导向、发展战略及时准确传达到国防科技资源的使用方，减少其进行国防科技创新活动的不确定性，明确大体的发展思路；另一方而，通过信息互通交流，能够减少政府、军方与武器装备承研承制方的信息不对称，减少道德风险和逆向选择发生的机率。对于国家所需的大型系统工程，可以由政府、军队采办方，根据国防科技创新和武器装备研制生产的不同需求，以招投标方式整合军工企业、军工科研院所以及隐藏于国民经济领域的具有国防科技创新和武器装备研制能力的科研生产机构，依据各自的人才优势、技术优势、财力优势科学配置资源，合理分配任务，从而提高国防科技资源市场化配置效率。

(责任编辑：张晓薇)