项目业主行为风险评价指标体系的建立①

李春波

(中铁十六局，北京 100840)

项目业主行为风险评价指标体系的建立①

李春波②

(中铁十六局，北京 100840)

本文对工程项目全寿命周期内项目业主的行为风险进行了系统地识别，在此基础上建立了项目业主行为风险的评价指标体系，可作为具体工程项目项目业主行为风险指标体系构建的参考。

项目业主;行为风险;风险识别;指标体系

0 引言

项目业主作为工程项目的发起人和投资者，全面负责从建设项目的筹划、筹资、设计、建设实施直至经营、归还贷款及债券本息等工作，并承担相应的投资风险。项目业主从投资者的利益出发，根据项目的总体目标和建设条件，对项目投资和建设方案作出既要符合自身利益要求，并能满足相关建设法规和政策规定的决策。项目业主的行为风险是指因项目业主的特定行为给项目造成损失的可能性，它是项目的基本风险，存在于项目业主的行为之中，其风险的结果会直接影响到整个项目的顺利进行，科学合理的风险评价指标体系是进行风险评价的前提。

1 项目业主行为风险识别过程

风险识别是建立风险指标体系的基础。对项目业主行为风险识别的目的是对项目全寿命周期内项目业主的决策行为进行深入细致的调查和科学的研究，运用幕景分析法(Scenarios Analysis)、头脑风暴法(Brainstorming)、德尔菲法(Delphi)［1］、现场分析法［2］等各种方法对潜在的及现存的各种风险因素、风险事件进行全面识别和系统归类，从错综复杂的关系中找出风险因素间的本质联系，为开展风险分析的下一步工作奠定坚实的基础。

对项目业主行为风险的识别主要经历以下几个过程(图1)：

项目业主行为风险的识别过程是一个不断循环往复、螺旋上升的PDCA过程，这样既保证了风险识别的历史连续性，又保证了风险识别的全面性。

图1 项目业主行为风险识别过程

2 项目业主行为风险识别

2.1 方案策划风险

主要包括信息的不完备风险、策划目标多维度带来的风险、预测评估模型的局限性风险、策划者素质风险及策划程序风险。

1)信息的不完备风险。方案策划的成功需要建立在完整、客观的信息资料基础上。信息的收集是一项细致、繁琐而又必须认真的工作，它需要项目组织投入大量的人力和物力，但由于成本问题或人才问题，这一点往往无法保证。信息收集的不完备性必然导致方案策划存在有缺陷，进而引起决策风险。

2)策划目标多维度带来的风险。工程项目决策目标的多维度大大增加了决策者在使用有限资源满足不同目标的困难程度和复杂程度，使项目的决策方案充满了风险性。

3)预测评估模型的局限性风险。决策者对项目未来的收益预测主要是利用自己的经验和预测评估模型，对所收集到的信息进行筛选、分析以及逻辑判断，最终得出结论。然而，决策者所使用的预测评估模型总是带有一定的局限性，存在许多不确定性，给项目的方案决策带来相应的风险

4)策划者素质风险。方案策划水平的差异在很大程度上是由策划者个人本身素质所决定的。策划人员对项目定位的认识程度、技术水平、对项目整体运作的了解程度、与人沟通协调获取信息的能力等因素均制约着决策水平。

5)策划程序风险。策划程序是指方案策划所应遵循的步骤。工程项目方案策划一般要经过下述步骤：确定项目目标—收集有关信息资料—提出备选方案—选择最优方案—方案决策。上述步骤是避免方案策划风险所必需经过的步骤，否则正常的策划程序就被打乱，做出的决策也很难保证是约束条件下的最优决策。不遵循正常的决策程序，由少数人甚至是个别人通过“拍脑袋”的形式做出的决策给项目带来损害的例子不胜枚举。

2.2 融资风险

项目的融资方式主要包括各级政府的扶持资金、自筹资金及社会融资。

对于有政府扶持资金的项目，必须明确政府的扶持资金专用于工程项目的建设，且政府资金的融通工作存在很大的风险。对于业主自筹资金，其风险主要来源于资金供应不足带来的项目停顿风险及资金到位后实际用途风险。社会融资风险主要存在资金投入不足及使用不当风险。

2.3 招标合同风险

主要包括招标方式风险、标书的准确性风险、评标风险及合同风险。

1)招标方式风险。1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和国招标投标法》［3］，并于2000年1月1日起施行。该法规定了在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：第一，大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;第二，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;第三，使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

工程项目可采取公开招标和邀请招标两种方式。公开招标是指招标人(项目业主)以招标公告的方式在报刊、广播、电视、网络等大众传播媒介发布招标公告，邀请不特定的法人或者其他组织投标;邀请招标，是指招标人根据自己的招标要求和所了解的相关环节技术部门如设计单位、施工单位等的情况，以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。采用公开招标方式进行招标时，由于招标信息公开，会吸引相当多的投标者。由于招标者对投标者并无多少了解，评标小组只能根据标书对投标者的资质、能力、信誉等方面进行判断并确定中标者这样就必然存在着中标者的信用风险和履约能力风险。邀请招标由于是只向预选的少数几家承包企业发出邀请，因而减少了公开招标的信息不对称带来的风险。但从另一方面来说，因参与投标企业少，一些资质优良、实力雄厚的部门可能就会被拒之门外。

2)标书的准确性风险。标书是项目招标最重要的一环。它是项目业主全部意愿的表达，不能有疏漏，要体现对相关政策法规的准确理解与执行。要求用语要精炼、简短，逻辑性要强，不能前后矛盾，模棱两可。标书也是投标商投标编制投标书及评标最重要的依据。因此，标书是具有法律效应的文件，标书的准确性直接影响到整个项目的顺利实施。

3)评标风险。在评标过程中，由于在资格审查时的不严格，将一些素质、品行不好，业务能力不强的人员混进了评标小组，导致了评标小组先天性素质和专业技能不高等不足。评标中的“恶意”串通更是可怕，其危害和影响程度则更加巨大。

4)合同风险。在工程项目的不同阶段，需要签订不同的合同委托相关技术部门完成各阶段的任务。合同条款的不完整，合同内容的叙述不严密，对双方的责任、权益及风险的分担规定不明晰，有漏洞，或部分条款违法，存有“陷阱”，签订合同后无法按合同条款执行的缺陷等情况对合同双方或一方造成损失的可能性。

2.4 工程占地拆迁风险

主要包括法律缺位带来的风险、补偿标准风险、拆迁方式不当风险。

项目占地拆迁涉及许多法律和社会问题，我国现行拆迁安置法规规定太笼统，各地情况千差万别，法规可操作性比较差。另外，拆迁是对被拆迁人平静生活的扰动，必须在被拆迁人同意的前提下才能进行，强制拆迁、暴力拆迁的方式，必将严重地损害被拆迁人的利益，损害政府的公信力严重影响工程项目的顺利开展。

3 项目业主行为风险指标体系的建立

3.1 项目业主行为风险指标体系的建立原则

风险指标体系是进行风险评价的主要依据，项目业主行为风险指标体系应遵循以下基本原则：

1)全面性。指整个指标体系应客观全面地反映影响项目业主行为风险的各个方面，各指标能互相联系、互相补充。一套完整、全面的指标体系是风险评价结论正确性的重要保证。

2)客观性。指标体系所选取的指标必须真实可靠，能准确客观地反映工程项目某一方面的真实情况。

3)可比较性。即各评价指标之间可相互比较，这是实现评价结论量化的基本前提。

4)开放性。指标体系的每个级别均可根据实际项目的特殊情况，对具体的指标进行方便的增减。

3.2 项目业主行为风险指标体系的建立

根据对项目业主全寿命周期内存在的行为风险的识别结果以及风险指标体系的设计原则，建立项目业主行为风险指标体系如表1。

表1 项目业主行为风险指标体系

项目业主行为风险的指标体系分为三个层次：最高层(目标层)、准则层和指标层。

1)目标层(最高层)的确定。最高层位于风险分析的顶层，是系统分析的总目标，它是整个风险分析的归宿，总目标风险的大小即是整个项目业主行为风险的大小。

2)准则层的确定。项目业主对项目造成的风险存在于其各种决策行为当中，各种风险行为之和即为项目业主给项目造成的总风险。

3)指标层的确定。项目业主行为风险体系的最低层是依照准则层的各风险行为而予以分解的各种具体风险指标，这些风险指标具体到风险行为的不同方面，风险指标的评价与针对评价结果所采取的风险防范措施均具有很强的可操作性。

3.3 关于该指标体系的两点说明

1)由于每个工程项目都有其独特性，且行为风险具有很强的动态性，随着项目的进展及人们的认识，新的风险因素会不断出现，因此，指标体系在设计时对于不同的层次均分别设了补充风险指标，加“*”号表示，体现了指标体系的开放性增强了其通用性。

2)每个层次的指标对于其相邻的上一层次评价标准的影响权重相加等于1，如C11+C12+ C13+C14+C15=1。

4 结语

本文所构建的项目业主行为风险指标体系从项目业主在项目全寿命周期内的行为风险的角度将影响工程项目的项目业主各个行为风险指标纳入到一个整体中去考虑，是对项目业主总体风险作出客观、公正、科学评价的前提，指标体系的开放性能较好地适用于不同项目风险指标体系的建立，可作为具体工程项目项目业主行为风险指标体系构建的参考。

［1］郭仲伟.风险分析与决策［M］.北京：机械工业出版社，1987

［2］张明武.援外工程项目风险定量评估方法研究［D］.天津：天津大学，2004

［3］《中华人民共和国招标投标法》［s］

Establishment of theBehavior Risk Evaluation Index System of the Project Owner

LI Chunbo

(China Electronics Engineering Design Institute，Beijing100840)

In this paper，the author systematically identifies the behavior risk of the project owner in the project’s full life-cycle builds the project owner’s behavior risk evaluation index system，it can provide reference for the establishment of the behavior risk evaluation index system of the project owner in specific project.

project owner;behavior risk;risk identification;index system

F426

A

1672－7169(2011)03－0061－03

2011－02－12

李春波(1975－)，男，内蒙古人，硕士，中铁十六局高级工程师，主要从事铁路工程的施工和管理工作。