科技计划项目实施过程效果评价初探

韦桂荪 林成刚 唐津平

（广西科技项目评估中心，广西 南宁 530022）

科技计划项目实施过程效果评价初探

韦桂荪 林成刚 唐津平

（广西科技项目评估中心，广西 南宁 530022）

【文 摘】项目实施过程评价是基于科技计划项目合同制管理的一种重要和有效的监督、调控方式。文章就科技计划项目实施过程效果评价的意义、评价内容、制定评价指标体系和评价程序等进行了初步探讨。

科技计划项目；实施过程；评价

（一）科技计划项目实施过程效果评价意义

政府的科技发展战略、科技发展目标是通过一系列科技计划和贯彻实施得以实现，科技项目是科技计划的载体，项目的选择是否科学、项目实施能否成功，将直接影响科技计划的目标设计和执行效果，事关国家或地区经济建设和社会发展的速度和进程，以及社会公共财政资源的有效配置与使用效率。因此，必须加强对科技计划和项目的管理、控制力度，提高科技计划管理决策的科学性和规范性，树立科技投入的风险意识，完善项目实施过程的风险管理和控制机制，实现科技资源的优化配置，提高科技计划的实施效率。

近年来，市场经济的发展，社会的进步对科技的需求日益提高，政府科技投入的规模不断加大，科技计划项目投入由分散向集中转移，项目的系统集成和复杂程度越来越高，项目的研发周期加长，传统的项目管理模式已不能适应科技发展的变化。因此，研究探索建立科学、合理的项目管理模式，改变过去科技计划项目管理时序间断、监控不连续的点对点的管理方式，实行科技计划项目全过程系统管理的重要性和必要性越来越突出，提高项目的实时监控能力和实施过程质量控制是客观需求，并促进政府科技管理部门对引入项目实施效果评价管理手段的日益重视。

项目实施效果评价是基于科技计划项目合同制管理的一种重要和有效的监督、调控方式。科技计划项目从立项开始便应纳入合同制管理，但由于传统管理方法不够完善，缺乏规范的项目监督和实时信息反馈机制，致使项目合同履行的严肃性难以充分保证，项目实施过程很难调控。项目实施效果评价能够根据项目运作的周期及规律，适时进行监督、考核，及时、客观地提供项目实施的信息和咨询意见。一方面，计划管理部门可以依据项目实施效果评价反馈的信息，及时、全面、准确地掌握项目进展和实施状况。以利于项目实施过程的管理监督，增强科技计划管理决策的科学性和提高项目管理服务的实效，确保科技计划的有序执行；同时，也有利于指导和帮助项目承担方及时调整、完善项目实施方案与策略，提高项目实施过程的科学性，有利于提高项目实施的效率和成功率，从而促进项目合同的顺利履行。

科技计划和科技项目评价，作为当今世界各国科技计划管理的重要内容之一，受到了各国政府的高度重视和社会的广泛关注。项目实施效果评价，在国内外一些重大的科技计划和科技项目评价中均被采用，如英国的阿尔维计划评价，瑞典的基础研究计划评价以及美国和日本的科技项目评价。这些评价活动对科技计划和科技项目的科学管理与决策发挥了重要的作用，对于健全和完善社会公共资源的优化配置机制起到了积极的促进和推动作用。

（二）科技计划项目实施效果评价的主要内容

1.科技计划项目的类别及特点

以某省市地方科技计划项目为例，其科技计划项目主要包括创新计划、科技攻关、高新技术产业化与科技成果推广应用、科技创新能力与条件建设、应用基础研究等内容。

创新计划：包括农产品科技开发、工业产品升级换代、农业“三田”建设科技支撑、信息产业化、高新技术产业化、科技素质提高等。此类项目以产品创新为核心，以推广组装配套成熟技术和加速科技成果转化为重点，改进现有产品的性能和质量，大力开发新产品，加快产品更新换代，通过加强技术、知识、机制和管理的创新，全面提升传统产业技术水平和高新技术产业水平，提高当地产品创新的能力。

科技攻关：以促进当地经济结构调整和社会可持续发展为主要目标，支持重大关键共性技术、重大装备、重大新产品的研究开发，以及具有自主知识产权的高新技术的研发，为产业结构调整和社会可持续发展提供技术支撑。

高新技术产业化与科技成果推广应用：推动科技成果示范推广和产业化，形成产业规模，支持覆盖面广、带动性强、显效性好的成熟技术的开发和推广示范工作。重点为高新技术成果产业化（火炬计划）、应用高新技术改造传统产业和先进适用技术的推广应用（星火计划）。

科技创新能力与条件建设：加强科技创新基地、科技创新服务体系及创新环境建设，提高科技开发能力、成果转化能力和科技创新服务能力。支持的重点包括重点实验室、工程技术研究中心、中试基地、现代农业示范园区、生产力促进中心、技术市场、创业服务中心、科技评估机构、知识产权服务机构、科技信息网等，提高科技中介机构的服务能力建设。

应用基础研究：针对当地优势资源开发以及经济社会发展中具有重大或广泛应用前景或关键性的科学技术问题开展研究，为解决经济、社会及科技发展的重大问题提供理论依据和技术基础。

2.项目实施过程效果评价的主要内容

项目实施效果评价是以《科技计划项目合同书》为依据，因此，评价是以项目合同条款确定的目标、实施计划、考核指标与项目实施结果之间的对比为基础，重点考察分析项目的实施状况，项目目标的实现程度、资金投入落实及使用合理性、项目投入产出效果和项目实施计划进度等，分析总结项目实施过程中存在的主要问题与风险，评价判断项目实施效果。

3.项目评价的节点选择

科技计划项目实施效果评价的节点选择，是项目在签订《科技计划项目合同书》时，明确项目各个阶段的任务、目标和经费投入等，在项目实施的过程中，评价机构按照原先确定的各个节点（即各个阶段）的研发任务、目标、经费投入和进度计划等实行跟踪收集信息，跟踪评价。根据当地的具体情况，科技攻关类项目在实施过程中每年评价一次，但在项目实施过程中管理部门始终跟踪收集信息，了解项目进展（无论项目实施时间长短）；科技产业化项目类每个季度或半年评价一次，并在项目实施过程中，受委托管理单位根据项目实施计划始终跟踪收集信息，了解项目进度。

（三）科技计划项目实施过程评价指标体系

根据地方科技计划项目的类别及特点，本研究主要针对科技攻关类项目和科技产业化类项目设计了两个评价指标体系，即科技攻关类科技计划项目实施效果评价指标体系和科技产业化类项目评价指标体系。

1.科技攻关类项目实施过程效果评价指标体系

一级指标 权重 二级指标 分值总体目标目标评价技术指标对经济建设和社会发展的影响效果评价发表主要论文的刊物在国内外学术界影响经费到位情况经费投入与使用评价经费支出结构的合理性计划进度完成情况评价 进度评价

本评价指标体系主要由一级指标和二级指标二层次共 7项指标构成。

2.科技产业化项目实施过程效果评价指标体系

一级指标 权重 二级指标 分值总体目标技术指标目标评价经济指标技术应用范围或产品占有市场程度发展前景及潜在效益效果评价社会效益经费到位情况经费投入与使用评价经费使用合理性计划进度完成情况 进度评价

本评价指标体系主要由一级指标和二级指标二层次 9项指标构成。

（四）项目实施过程效果评价程序

1.项目实施过程效果评价程序方框图

2.项目评价委托：项目评价委托由广西科技厅以任务书或协议书的形式委托评价机构实施评价。任务书或协议书中应有明确的目的、任务、内容、质量、时间要求和经费来源等。

3.制订评价计划：评价机构要安排经验丰富的评价负责人负责项目评价工作，制订可实际操作的工作计划。包括评价目的任务、评价范围、评价指标、评价方法、人员组织、经费预算、时间计划等。

4.成立评价小组：评价负责人根据项目的特性组成由管理专家、技术专家和相关经济专家参加评价小组，专家来自评价机构的专家库，要求评聘的专家与被评项目单位没有关联。

5.收集信息：评价收集的信息包括项目可行性论证报告、项目合同书、项目总结报告、项目问卷表、项目验收报告等。收集信息自始自终定时收集。

6.现场调查：重点项目组织专家实地考察，了解情况，收集项目有关的实际数据和实施情况等资料，检查有关原始单据和凭证，并进行记录。现场调查时需要项目承担单位负责人、项目负责人和财务人员协助配合。

7.专家评价：评价依据评价指标体系进行打分评价，即专家采用百分制，对各项指标的测评分为 A、B、C、D、E等五档，程度从优至劣，A档 85～100分，B档 70～85分，C档50～70分，D档40～50分，E档40分以下。

8.起草评价报告：由评价机构出具评价报告。报告分正文和附件。正文部份主要内容包括项目背景、项目实施评价、效果评价和结论建议等；附件部份包括图表、资料等必要的证明文件。给出评分，即S≥85分，评价为优（又分A++、A+、A）；若S≥70分，评价为良（又分B+、B、B-）；若S≥50分，评价为中（又分C、C-）；若S≥40分，评价结果为低（又分在）；或S＜40分（又分E），评价结果为差。

9.评价报告运用：一是为政府其他有关部门或机构提供信息咨询和管理参考；二是返馈给被评价项目承担单位（或课题组），作为改进项目实施管理的参考。

[1] 丛林,黄敬前,等.福建省科技计划评估指标体系及计算机管理模式研究[M].北京:科学技术文献出版社,2006.

[2] 中国科学技术指标研究会编.科技指标及其在政府中的应用[M].北京:科学技术文献出版社,2002.

[3] 曾庆炎.新世纪地方科技管理概论[M].长沙:湖南人民出版社,2002.

F204

A

1008-1151(2011)06-0213-02

2011-03-18

广西科技厅软科学研究项目——“广西科技计划项目实施效果评价研究”（桂科软0235033-2）部分研究成果

韦桂荪（1953－），男，广西扶绥人，广西科技项目评估中心副主任，《大众科技》主编，副研究员，从事科技项目研发、科技项目评估和杂志编辑等工作。