指数应用研究综述及展望

杨立勋，陈丹丹

(西北师范大学经济管理学院，兰州 730070）

0 引言

指数是一个综合的量，是一个多变量综合到一起的一个抽象的数字[1]。一般认为，指数测量的是某种变量（如综合反映现象的总体变量）在时间上或空间上变动程度的相对数[2]。因此，在应用于实际的指数或指数体系的构建过程中，指数被看成一个概括、压缩的方法。通过编制指数，人们了解社会经济现象总体变动的程度和方向，以便指导经济活动；分析社会经济现象总体变动时，各构成因素影响方向和影响程度，以便了解经济活动效果，改善资源利用；研究经济现象的长期变动趋势，如通过编制指数数列，动态分析经济现象；可以消除价格影响并对现象进行综合评价。指数问题是一个重大的社会经济问题和社会实践问题，因而受到社会的普遍关注[3]。指数应用领域日益广泛，作为重要的经济分析指标，正逐步渗透到国民经济统计中三大产业中的各个行业领域。

1 第一产业领域的指数应用研究

(1)干旱指数。王志兴等（1995年）[4]、王劲松和冯建英（2000年）[5]、王玲玲等（2004年）[6]、康玲玲等（2004年8月）[7]、和宛琳和许宗学（2006年）[8]分别对干旱指数进行了研究。干旱指数是指通过综合考虑影响干旱的两个重要因素：气温、降水或只考虑两因素之一，以量值的形式来反映由之引起的土壤水补给量、径流量等持续性不足的特征的指数。其计算方法有：气象干旱指标法、农业干旱指标法以及水文干旱指标法。

(2)湿度指数。秦承志等（2006年）[9]对湿度指数进行研究。地形湿度指数(topographic wetness index)是通过一个定量指数根据地形来对流域水文响应建模，定量地模拟应用区内土壤水分的相对干、湿状况的指数。

(3)土壤环境质量指数（又称土壤污染指数）。土壤污染是指进入土壤中的污染物超过土壤的自净能力，而且对土壤、植物或环境造成损害的状况。土壤环境质量的评价一般主要依据综合污染指数，综合污染指数由单项污染指数综合而成。单项污染指数指数=土壤污染的实测值/评价标准。唐书源等（2003年4月）[10]提出了反映不同区域或同一区域不同时段的整个区域的土壤质量状况的指数，其计算公式为：土壤综合污染指数={[（平均单项污染指数）2+(最大单项污染指数+次大单项污染指数)2]／2}1/2，其中，土壤单项污染指数=土壤污染物实测值/污染物质量标准。

(4)复种指数。复种指数是专用来反映耕地利用程度的指标指数，其计算公式为：复种指数=全年播种（或移栽）农作物的总面积/耕地总面积。

(5)现代林业实现程度的综合指数。现代林业实现程度的综合指数[11]是以量化的形式反映全国和各省在全国水平上现代林业的实现程度。

(6)入梅指数。竺夏英等[12]（2008年）深入研究的长江中下游区域入梅指数（RMOI），它考虑了入梅的不同区域的差异性因素，定量描述长江中下游地区平均入梅的早晚。

(7)奶牛常用体尺指数。程郁昕等（2005年）[13]进行深入研究的奶牛常用体尺指数，它是利用奶牛体尺指标之间的数量关系，来表达不不同体躯部位的相对发育程度，反映奶牛的体态特征及可用于表达不同体躯部位的相对发育程度,反映奶牛的体态特征及可能的生产性能。

2 第二产业领域的应用指数研究

(1)建筑工程质量指数。刘挺（2006年）[14]认为，应通过构建三级综合评价指标体系（其中，一级属性层指标：质量监控、质量检测、质量抽查、质量验收、社会监督和工程获奖情况），采用Delphi法与AHP法相结合的方法对建筑工程质量各级评价指标赋权，得出综合评价指标值Qi，再通过与基期的综合评价指标值Q0相比较来反映建筑工程质量总体水平。

(2)工业产品质量指数。董金良（2004年）[15]认为，工业产品质量指数以工业产品销售收入为权数而计算的产品合格率的加权平均数，用来综合反映一个国家或地区工业产品质量水平的总变动方向和程度，其计算公式为：工业产品质量总指数=Σ(各小类行业质量指数×相应小类行业上一年度销售收入)/Σ各小类行业上一年度销售收入×100%。陈有雄（2004年）[16]认为，结合正态分布对过程能力指数，能够量化反映过程处于正常状态时所表现出来的保证产品质量的能力。

(3)采购经理指数。采购经理指数[17](Purchasing Managers’Index，简称PMI)是一种综合指数。由采购经理的国家协会（NAPM）,现称之为供应管理之协会，每月公布PMI指数，其中包括国内制造业情况、房屋建筑新订单，涉及生产、供应者送货次数、订货、库存、价格、出口订单及入口订单等，由五个扩散指数即新订单指数(简称订单)、生产指数(简称生产)、从业人员指数(简称雇员)、供应商配送时间指数(简称配送)、主要原材料库存指数(简称存货)加权而成。

(4)企业景气指数。企业景气指数（或企业综合生产经营景气指数）是根据企业负责人对本企业综合生产经营情况的判断与预期（通常为对"好"、"一般"、"不佳"的选择）而编制的指数，用以综合反映企业的生产经营状况。其他景气指数（具体指标景气指数）：一般由指标名称之后加景气指数四个字组成。如由产品订货指标综合而成的景气指数称之为“产品订货景气指数”。

3 第三产业领域的应用指数研究

3.1 第一个层次领域的应用指数

(1)内河运力供求综合指数。徐建国、张培林（2001年）[18]认为，内河运力供求综合指数是指通过综合运力利用状况的各个因素的影响，反映内河航运市场中的运力（运输供给）与运量（运输需求）的平衡状态，即运力供求平衡状态，基本的编制思路为：采用Delphi法（专家咨询法）确定能反映我国内河航运市场运力供求平衡关系的指标体系和权重，初步建立综合指数模型；采用系统模糊综合评价法构建系统模糊综合评价模型对综合指数模型的合理程度进行评价，并调整指标的结构，确定综合指数模型。

(2)城市交通指数。解斌（2006年）[19]认为，城市交通指数是指综合与交通以及城市交通相关影响（安全性、管理的有效性、交通网络的服务水平及对周围环境的影响等）的各种因素，量化反应各项因素影响下城市交通的功能水平及发展水平，基本的编制思路为：首先采用塔式结构建立交通指数的评价指标体系模型：目标层（城市交通指数）、功能层（城市交通安全指数、城市交通管理指数、城市交通通行指数、城市交通环境指数）、系统层、指标层（指标和权重）；其次采用熵值法确定各功能指数权重，采用层次分析法计算指标层系统的权重；最后采用综合指数评价法得到城市交通指数。

长期趋势；C：周期性变动；S：季节变动；I：随机变动；aΛ：所有年的月平均；y：每月客运量；t：移动坐标后的时间值）

(4)公路地质灾害综合发育强度指数。李志强等（2006年8月）[21]认为，公路地质灾害综合发育强度指数是一种综合性的特征指标，反映地质灾害对公路工程建设的危害程度。其计算方法：首先进行公路地质灾害综合发育强度分级及数值转化，接着才能进行有效计算。

(5)公路地质灾害群聚程度指数。王永生、管频（2006年9月）[22]认为，公路地质灾害群聚程度指数是表示研究区域内各致灾因子共同作用下的危害程度的指标，综合反映公路地质灾害在空间分布状况，并体现了孕灾环境的背景条件。

(6)行业集中指数。李诚邦、杨玉桢（2003年）[23]认为，FDI的行业集中指数是指量化分析外商投资投向的行业、地区的相对集中度，以测评不同地区、行业的引资效果，反映外商投资在不同区域的投资的行业偏好。

3.2 第二个层次领域应用的指数

(1)与污染和环境保护相关的指数。高鸿飞(1995年)[24]、朱延盛（1997年）[25]认为，溶解氧污染指数是量化溶解氧这一重要的评价参数在水环境污染中的作用，来完成对水环境质量污染分析评价的相对值。

(2)空气污染指数。连风宝（2001年）[26]、牛锋（2003年）[27]、陶志华（2006年）[28]分别对空气污染指数进行研究，陶志华对指数的计算方法进行了改进，其改进方法一：空气污染指数（API）是根据环境空气质量标准和各项污染物对人体健康和生态环境的影响来确定污染指数的分级及相应的污染物浓度值，即将常规监测的几种空气污染物浓度简化成为单一的概念性指数值形式，并分级表征空气污染程度和空气质量状况。

(3)服务质量指数。陈泽中、汪纯孝（1999年）[29]、刘少文（2003年）[30]分别对服务质量指数进行研究。服务质量指数是指量化某行业部门或企业的外部效率（即消费者根据购买或使用产品或服务的经验，对服务质量和满意程度的主观评价），来衡量行业部门、服务性企业经营实绩和质量竞争实力的相对数。

(4)信心指数。信心指数[31]是具有典型意义上的指数，与金融的证券投资行业相关。信心指数（confident index）是10个顶级公司债券的平均收益率与10个中等级别公司债券的平均收益率的比值。信心指数，最早是由巴隆（Barron）以债券交易者的行为揭示了将要在股市出现的趋势为理论前提，运用债券市场数据计算出来的。一般包括投资者信心指数、消费者信心指数、企业家信心指数、经济信心指数等。

3.3 第三个层次领域应用的指数

(1)生命健康指数。沈炜明、杨海平（2006年11月）[32]认为，生命健康指数是衡量人健康行为的相对数。其计算方法为：

（bi：第i项原始行为；：第i项行为的现代状况；：第i项行为在全部现代行为中占得比例（权重）；）其中，HQ值是个位于“1”与“0”之间的数,越趋近于“1”越好。且具有双向性,太多或太少都不好，都会使HQ值变小。

(2)人才指数。徐国祥、张淼（1997年）[33]认为，人才指数是反映一国或地区人才数量和质量变化的动态相对数。根据研究目的的不同，人才指数可分为人才供求指数、人才学历指数、人才年龄指数、人才工作潜力指数。

(3)物质生活质量指数。1977年，M.D.莫里斯提出并研究物质生活质量指数PQLI，何金定（1999年）[34]在其基础上进行了改进。

(4)社会进步指数。理查德.J.埃斯特思在1984年提出社会进步指数[35]，社会进步指数是综合社会经济生活中的众多因素，量化反映社会发展的状况。社会进步指数分为非加权的社会进步指数ISP（Index of Social Progress）和加权社会进步指数WISP（Weighted Index of Social Progress）。

(5)幸福指数。据报道，目前幸福指数成为法国国家统计局衡量经济繁荣程度新标准之一[36]。全球幸福指数的提出，一般认为是用来衡量各国居民的平均寿命、幸福感以及对环境的影响。在国内，陆彩鸣（2006年）[37]、黄静（2007年）[38]、杨作毅（2008年）[39]、王智慧（2009年）[40]都对幸福指数做了探讨性的研究。

3.4 第四个层次领域应用的指数

监狱安全事故指数。董逢谷、路万忠（2005年5月）[41]认为，监狱安全事故指数是属于单一对象的多现象静态总指数，即综合伴随安全事故发生的多变量表现在各个事故上的反映，用于揭示监狱安全存在的种种隐患（类指数）和进行综合评估（总指数），即对监狱进行横向、纵向的安全评估，起到各监狱的安全预警作用。

4 展望

受学科交叉发展的影响，编制指数的方法趋于多元化，从简单平均法编制指数到采用多元统计方法编制指数，再到运用SW法和BP人工神经网络法编制指数。编制指数方法的多元化，在一定程度上拓宽了指数的应用范围，如，利用层次分析方法编制的工业竞争力指数[42]，能够比较不同地区工业和不同工业行业的工业竞争力；利用主成份分析法的旅游景气指数[43]；能够有效分析某一地区旅游业发展现状和和趋势。

实践证明，指数已成为反映宏微观经济变化的重要指标。然而，指数编制方法固然重要，但要使指数反映的宏微观经济水平更加贴近实际，除了在编制方法上进一步完善之外，更需要科学选择样本和权数，确保原始数据质量。否则，如果样本不具有代表性或权数不合理，缺乏有效的数据质量控制手段，即使采用再先进的编制方法，所编制的指数也会远离实际。目前，公众对CPI指数的质疑，主要是由于样本代表规格品数量偏少，覆盖范围小，数据质量控制不力所致。此外，“我国缺少相应的规章、规范，由各种相关的中介机构或行业协会开展的指数往往相差很大[44]”。

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