运用后发优势解决我国贸易依存结构不平衡问题

□文/张倩倩

运用后发优势解决我国贸易依存结构不平衡问题

□文/张倩倩

随着经济全球化的深入，我国对外贸易取得了日新月异的变化，但与此同时我国贸易依存结构不平衡问题也日渐突出。本文运用现今发展中国家比较适用的后发优势理论研究分析我国贸易依存结构问题，并提出相应对策，以促进我国对外贸易发展。

后发优势；贸易依存结构；不平衡问题

一、后发优势简介

（一）后发优势概念定义。“后发优势”是指：发展中国家可以通过引进外国先进技术，加速发展经济。20世纪美国著名经济史学家亚历山大·格申克龙首次明确使用“后发优势”来表述后进国家对先进国家的追赶潜力。该理论主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。因为后发国可以直接吸收和引进先发国的技术，从而减少其技术成本，在同样的资金资源和技术成本条件下后发国家还具有劳动力成本低的优势，只要在国家的保护下达到规模经济阶段，后发国家就可以发展起新的优势产业，从而在其传统的资本或技术密集的分工领域内追赶或超越先进的国家和地区。

（二）后发优势的内涵

1、制度后发优势。主要指后发国家学习、效仿和借鉴先发国的先进制度和管理经验，经过本土化的改造所产生的效率和益处，是基于后发国与先发国之间存在的制度差距和后发国的制度短缺等基础上产生的一种潜在优势。发展中国家在建设市场经济体系过程中，可以借鉴发达国家行之有效的制度和政策，如现代企业制度等，通过有选择的学习，可以节约制度安排（试错）成本和诱导及探索时间，从而有利于加快后发国家市场经济快速发展。

2、技术后发优势。主要是指后发国与先发国之间存在着较大的科技水平差距，前者可以通过各种途径学习和模仿后者的先进技术，从而比创新更节约资源和时间。“东亚奇迹”就是技术后发优势的明显例证。后发国可以通过“干中学”模仿先进科技，引进先发国的机器和设备，进行大规模的信息化建设，不断产生内在增长机制，最终达到新经济阶段，经济得到迅猛增长和发展。

3、资本和劳动力后发优势。一般来说，先发国的资本比较丰富，劳动力素质高但劳动力数量通常没有后发国丰富；后发国一般劳动力资源丰富但资本比较短缺。由于资本的边际收益递减规律，后发国的资本收益率高，因此后发国可以形成资本后发优势。它体现在两个方面：一是劳动力成本低，在国际贸易中具有一种比较优势；二是人力资本上的后发优势，全球化、信息化和教育的国际化，使后发国家学习先进国家的专业基础知识、科学技术知识和企业管理知识更为容易和便利，利用知识的溢出效应，提升人力资本的素质和水平就可以产生较大的劳动力后发优势。

4、经济结构后发优势。这种后发优势是由后发国家自身的二元经济结构特征而引起的。资源从传统的农业部门向先进的工业部门转移，可以促进整个社会生产率的提高和经济的增长。这种资源再配置效应随着工业化进程的加快更为明显，它是发展中国家能够赶上发达国家的一个重要的后发优势。后发国通过工业化、城市化把劳动力从落后的农业部门向生产率较高工业部门转移可以提高整个社会的资源配置效率。

二、我国贸易依存度结构不平衡问题

（一）商品结构依存度

1、对原材料和能源产品的进口依存度较高。按照比较优势理论，一国应出口自己具有比较优势的产品，进口自己具有比较劣势的产品。自然资源禀赋状况决定我国农产品和燃料及矿产品在国际分工格局中具有比较优势。与此同时，由于我国耕地面积、石油和天然气资源仅占世界的7%、2.34%和1.20%，使得石油、天然气等初级产品和资源密集型产品都是具有比较劣势的产品。由于重要原材料和能源的大量进口，使得我国对原材料和能源产品的进口依存度较高。根据赵瑾（2005）对我国各种战略性资源进口依存度的测算，2007年我国铁矿砂及其精矿的进口额达到337.88亿美元，与2003年相比增长596%；原油进口额达到797.73亿美元，增长303%；其他用于原材料的初级产品，如食用原料和矿物燃料、润滑油等进口额增长均超过1倍以上。资源密集型产业方面，除煤炭以外的主要资源都已高度依赖国际市场。在我国现已探明的45种主要矿产资源中，2000年有29种可以保证需求，到2010年下降到24种，特别是需求量大的铁、铜、铝等重要矿产资源面临严重短缺，铁矿石供应的对外依存度从1990年的7%上升到了2010年的62.3%，石油对外依存度2010年上半年已扩大至55.14%。能源、矿产品、高新技术产品等战略物资进口依存度过高，易使一国的经济命脉受制于人。一旦居于行业垄断地位的出口商对资源进行控制或出口国政府出于战略考虑对产品出口设置障碍，则会给我国带来潜在的风险。同时，由于这些产品需求价格弹性小，一旦大量进口，就会引起国际市场价格的上涨，这将恶化我国的贸易条件，降低我国的经济福利。

2、劳动密集型产品出口依存度较高。我国劳动要素相对密集和劳动力成本相对低的特征决定劳动力密集型产品在我国出口贸易商品中占较大比重。低廉的劳动力成本是我国在国际贸易竞争中的优势，但由于长期出口以低附加值、低技术密集度的产品为主，使得我国目前虽然已实现了工业制成品出口为主的对外贸易结构，但总体而言仍以纺织品、服装、鞋类及低级机电产品为主体。尽管近年来我国产业结构有了改善，但从总体上说劳动密集型产品仍是主要出口产品。我国与发达国家之间仍然呈垂直型的分工，只是分工的主要领域从原来在初级产品与制成品间的分工，转化为制成品的低级加工与高级加工的分工。劳动密集型产品出口依存度高，说明我国出口产品的竞争力主要来自廉价的劳动力而不是资本和技术要素。这种竞争力格局影响了我国产业结构的升级换代，恶化了贸易条件，同时也使我国贸易发展面临着其他更多发展中国家的低层次竞争局面。

（二）贸易方式依存度——加工贸易依存度较高。在我国经济发展过程中，加工贸易起着非常重要的作用。目前，我国较高的贸易依存度很大程度上是由加工贸易形成的。加工贸易成为我国的主要贸易方式，这符合跨国公司的全球经营战略目标，但对我国来说，虽然技术密集型产业在产品统计上显示出极强的比较优势，但是由于缺乏核心技术和自主知识产权，实际上我国技术密集型产业只是在加工制造环节参与国际分工，从事加工贸易，以贴牌方式出口，其产品附加值普遍偏低。因此，加工贸易虽然在我国出口总值中占据了相当大的比重（2006年加工贸易出口占出口总值的比重为52.7%），但是从加工贸易中获利的主要也还是劳动力报酬。

从现实看，以加工贸易为主的格局已发生了所谓的“贸易顺差国际转移”现象，即贸易顺差大、依存度高，在贸易过程中却没有获得相应的贸易利益，贸易对经济增长的贡献率低下。据计算，我国对外贸易对经济增长的贡献率在15%～20%之间，拉动GDP增长在1.5%～2%之间。

（三）进出口市场依存度——对主要贸易伙伴国的市场依存度较高。我国的对外贸易区域结构，主要呈现“多层次，倒三角”的特点，即出口市场集中于欧盟、美国、日本形成倒三角顶端，底部为其他市场。目前，与我国有经济贸易往来的国家有220多个，但我国进出口市场集中于少数国家。从出口来说，2007年我国对欧洲、美国、日本、东盟、韩国的出口占我国总出口的60%，对以上国家（地区）的市场依存度分别为7.6%、7.2%、3.2%、2.9%、1.7%。从进口方面来说，2007年我国从日本、欧盟、东盟、韩国、美国的进口占总进口的73.6%，对以上国家（地区）的进口市场依存度分别为5.3%、3.9%、3.1%、2.9%、2.7%。可见，我国进出口商品的流向有高度的集中性。对主要贸易伙伴国的市场依存度较高，会给我国对外贸易带来严重后果，致使我国对外贸易环境恶化，贸易摩擦增多。

三、基于后发优势理论的政策建议

从商品结构依存度、贸易方式依存度、进出口市场依存度等多角度看，我国的贸易依存度结构不平衡，这种不平衡不仅容易引起贸易摩擦，使我国面临巨大的出口压力，而且对国民经济的持续发展产生非常不利的影响。因此，必须调整贸易依存度结构。

（一）依据后发优势，克服重要商品进口依存度偏高问题。根据制度后发优势，我们不断完善社会主义市场经济体制改革，借鉴先进国家市场经济制度的基本理论、吸取和利用他们的经验和智慧存量，消除经济发展的体制性障碍，建立和完善社会主义市场经济体系。

1、制定并实施长期的能源和资源战略。要保证石油等重要物资的安全进口；避免基础设施和重点项目的重复建设；加快经济增长方式的转变，大力实施节能措施，提高能源利用系数，走高效低耗的可持续发展道路。

2、资源实现效率化配置，产业结构趋向优化。越来越规范的符合国际惯例的保护办法，对不同的产业、对产业成长的不同阶段给予程度不同的保护，尽管在变革开始时保护的总水平并没有降低，但用相对显性的保护替代隐形的计划保护本身就是降低成本、提高效率。

（二）依据后发优势，克服加工贸易依存度高问题。根据技术后发优势理论，以技术许可、顾问咨询、技术服务、合作生产和成套设备或关键设备等方式进口技术，并通过引进外资，鼓励外商直接投资的政策，利用技术扩散效应吸收了一定技术，促进我国经济的增长，实现经济在一定程度上的跨越式发展。

1、提高出口产品的技术含量，增加出口产品附加值，而不是简单的加工贴牌生产。如高新技术产品出口，应向技术发达的先发国家学习，向技术含量高的中间产品过渡，并加快自主知识产权和核心技术的发展；机电产品出口应向深加工产品和成套设备方面转变；纺织品和家电类产品出口应逐步树立自主品牌，建立自己的销售网络，提高出口效益。

2、要抓住时机，在缩短与发达国家科技水平差距的基础上，大力发展科学技术研究，积极推动科技创新，争取和实现在高科技领域对先发国的赶超和竞争。只有这样才能在科技创新道路上实现科学技术的追赶、创新与超越，坚持信息化引导工业化、工业化推动信息化的新型工业化道路是我国科技经济发展的正确选择。

3、推进加工贸易转型升级。要引导加工贸易向高技术、高附加值方向发展；完善外商投资环境，引导跨国公司把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国；增强国内配套能力等。实现贸易方向多元化。要在巩固和发展欧、美、日市场的同时，多方面开拓新的市场，包括独联体国家、东欧地区以及拉美、中东、非洲等地区的市场。

（三）依据后发优势，克服劳动密集型产品出口依存度高问题。发挥劳动力的后发优势对于我们这样一个世界上人口和劳动力数量最多的国家来说具有非常重要的意义。虽然我国劳动力资源丰富但劳动力素质水平不高，只要我们大力发展科技、教育和培训，不断提升劳动力的知识和技术水平，推进产业结构升级和就业结构的优化调整，劳动力后发优势就将会发挥巨大效益。

（四）依据后发优势，克服进出口市场依存度高问题。充分发挥经济结构后发优势，合理调整和转换产业结构，大力发展农业现代化，积极推动城市化、工业化和信息化建设，走新型工业化道路，是中国跨越式发展最终实现现代化的必然选择。要发挥经济结构的后发优势就必然要求我们扩大对外开放层次和水平融入到整个世界经济体系，采用市场多元化战略，克服进出口市场过于集中这一问题，形成多元化的市场格局。我国应该加大对非洲、拉丁美洲及大洋洲市场的开拓力度，打破亚洲、欧洲、北美洲三足鼎立的局面，探索多极化贸易发展的可能性。

（作者单位：河北经贸大学研究生学院）

[1]李翀.我国对外开放程度的度量与比较.经济研究，1998.1.

[2]陈家勤.我国外贸出口依存度比较研究.财贸经济，2002.2.

[3]伞锋.试论我国三大地区的对外开放度.国际贸易问题，2002.4.

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