对科技项目效用和效率评估标准的探讨

□文/徐云婷 刘惠君

科技项目的评估一般按照以下步骤进行：首先，对若干项目同时评估，挑选出合格的项目；其次，对每个合格项目，用名次排出它们的优先程度，主要是按照每个项目的社会净值（即对社会贡献的大小）及其可行性来排序；最后，决策部门依据这些名次和项目的特性作出投资分配的决策。实质上，科技项目的评估过程就是对申报项目的社会净值进行预测和评价的过程。这里就如何分析项目的效用和效率进行探讨。

一、项目的效用

项目的效用是指项目具有的社会价值，主要衡量项目产品对社会发展目标的实现发挥多大的作用。项目的社会价值通常是不能量化的，一般采用定性的方法来分析。主要包括以下子标准：

（一）项目是否符合国家或地区社会经济发展要求。这是科技项目能否具备投资价值的首要标准。科学研究首先必须与社会经济发展的需要密切相关。只有对经济发展和社会需要进行深入了解，熟悉国家或地区的中长期发展规划，知道社会发展中的“瓶颈”问题，才能找到社会对科学研究的具体需求。进行这种调查研究的成本往往很高，时间也长，如果评估时间紧迫，可以考虑请专家小组配合有关计划人员、技术人员共同对这一标准进行评估。可供判断的因素有：国家或地区的中长期发展规划；项目相关领域的现有研究成果；通过正式调查、走访或开会的形式与政府有关部门或企业进行协商，等等。

（二）基础研究最好不要过多地依赖科技经费。致力于科学发明创造的基础研究，无论在社会方面还是在经济方面都具有重大的效用。但这样的研究不应过多地依赖科技经费投资。我们认为，基础研究应该主要依靠科研单位的正常预算来支持。在国家经费有限的情况下，相比基础研究来说，那些能直接或间接满足社会经济发展的项目更加需要使用科技经费来扶持。

（三）项目所在行业或者领域的成熟情况。这一标准主要是为了考核项目所在的领域是否已具备可以产生研究成果的条件。一个国家或者地区都不应该冒这样的风险，把有限的资金投放在还不一定会产生研究成果的领域或者行业。资源的稀缺迫使我们不得不考虑项目所在领域的成熟性问题，应该把资金投放在已经具备了一定的科技条件、而且前沿成果初步成熟的项目上。

（四）地区间的平衡。为避免科技活动的过于集中，科技投资项目应考虑在不同的城市或地区间的平衡问题。那些项目投资较少的地区，在这个标准上可以给予更高的分数。但需要注意的是，新项目绝对不能建立在与世隔绝的“真空”中，项目必须有供其发挥作用、能与“外界”交流的平台，应尽可能使项目的研究接近顾客或其他的研究基地。

还有其他一些子标准，比如倘若项目属于科技服务方面的，应该判断该服务对地区经济关键产业的重要性有多大。一般情况下，一个项目可能会包括一个以上的科技活动，其中一个是最关键和主要的，应该把评估的重点放在关键的活动上；项目是否对留住优秀人才有贡献；项目是否有助于其他学科的发展，等等。

二、项目的效率

项目的效率包含三个子标准：

（一）项目的科学技术效率。项目的科学技术效率是指对项目研究起作用的有利条件有多少。比如，项目组人员的规模、结构、质量怎样，科技人员所需的硬件是否足够开展项目支持，如仪器设备、建筑设施，等等。科学技术效率可由以下指标来衡量，见表1。（表1）关于表1中的项目人员，应注意：第一，在科技项目研究中，人是最关键的因素。评估时要着重了解作为项目的领导者即项目负责人是否有领导才干和丰富的经验，能否组织起该项目的研究；第二，项目工作小组人员的构成要适当，要注意老、中、青结合，各学科结合；第三，如果是大型项目，应该有足够的辅助人员参加，如技术员、熟练工人等，以确保项目主要人员能有效地工作；第四，如果有需要培训深造的，项目申报书里应包括一份详尽的培训计划，包括培训时间、地点、人员以及费用预算等。如果需要聘请专家，项目书中应包含对专家具体的咨询和使用计划，如专家的姓名、工作期限、工作方案等。

表1 项目科学技术效率标准的构成

另外，对于表1中的仪器设备、土建工程方面，要注意：申报书中应详细列出所需设备的名称、技术参数、采购方式、经费预算、采购时间；由于土建工程可以长期使用，应考虑其多用性，项目完成后还可以另做他用等。

（二）项目的环境效率。项目的环境效率直接影响着项目的开展，项目研究依靠的主要是人而不是设备，实施中由于受环境的影响，如所在单位或其他一些外部因素的干扰，使项目人员无法发挥正常的工作能力，最终达不到项目预期效果的情况经常发生。项目的环境效率可由以下指标衡量，见表 2。（表 2）

表2 项目环境效率标准的构成

（三）项目的投资成本和运营成本。在项目的效用一定的前提下，项目的投资成本和运营成本越低，其效率就越高。

1、项目的投资成本。衡量项目的投资成本主要从以下几方面考虑：第一，项目投资成本的结构是否合理，人员方面的支出有多少。人力资源投资在整个科技项目的总成本中应该占有重大的比重，一个科研项目的实力不是由它的物力构成的，而是由它的人力资本来构成。在简单的项目中，人力培训和深造提高可以只占很小的比重，只要对工作人员进行短期培训就可让他们胜任项目工作。但是，在重大的科技项目中，产出是研究人员质量和数量的函数。物质设备只是被动的在起作用。尤其在我国，要培养一支过硬的科技队伍需要大量的开支和相当长的时间。人力资源的提高有两种方式：一是把外国专家请进来搞短期培训；二是把人员送往国外进行长期培训，后者更重要一些。因为把一般只受过普通教育的人培养成为能够出成果的研究人员是需要很长时间的。把眼睛盯在优秀科技人才的培养上，注重人力资源投资在整个科技项目中的比重，是提高整个科技队伍业务素质和科技项目产出的最关键方面；第二，把握项目投资的时间。项目实施的各个阶段都应制定详细的计划，我们要注意支出的时间是否恰当，既要保证所余资金足够，又要防止生产能力过剩和闲置造成的浪费（如厂房建好了，而设备未到；或者购买了贵重的仪器，而研究人员尚在培训）；第三，项目投资所需的资金是否有保障，资金的筹集渠道是否稳妥和安全。

2、项目的运营成本。项目的运营成本是指项目完成后投入使用时所需的业务费用，评估时要注意：经费预算的数额，费用的结构，折旧费、行政管理费、资金来源的稳定性，资金增加的前景，将来能否得到足够的资金来运营等，可以与同类项目进行比较作为参考。

三、项目效用与效率标准之间的权衡

作为科技项目评估的两条标准：效用与效率，有时也会出现面临选择和取舍的问题。例如，增加了项目的投资成本或运营成本，可以提高科学技术效率；提高了项目的效率，其效用也会提高。但项目效率的提高是有一定限度的，超过了这个限度，项目的效用可能会下降，导致项目效率和效用合计数的下降。如果把这些资源投放到社会的其他方面，可能会产生更好的社会净值。因此，对科技项目的评估和选择，其实就是在申报项目中选出那些社会净值较高的项目。

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