CCSC CDM项目审定/核查介绍

中国船级社认证公司 黄盛仁 刘栋森

CCSC CDM项目审定/核查介绍

中国船级社认证公司 黄盛仁 刘栋森

一个CDM项目从开始准备到获得签发CERs（核证减排量），整个开发流程包括项目识别、项目设计、项目所在国政府批准、项目审定、UNFCCC注册、排放监测、减排量核查/认证、签发CERs 8个主要环节。其中，项目审定和减排量核查/认证两个阶段由联合国CDM指定经营实体即DOE实施。只有经过了DOE的审定/核查，联合国执行理事会（EB）才会向实施CDM项目的企业颁发经过DOE核查证实的温室气体减排量，只有联合国向企业颁发了CERs证书之后，减排指标CERs才能在国际碳市场上交易。

作为联合国CDM指定经营实体，中国船级社认证公司（CCSC）对CDM项目的审定/核查是对CDM项目的复合型以及产生的减排量进行严格审定与核查的第三方公正行为。下面就对CCSC对CDM项目进行审定和核查的主要实施流程进行介绍。

项目审定

审定是CDM认证的第一个环节，指的是DOE基于CDM国际规则的要求和项目建议者所提交项目设计文件等，对项目活动是否符合CDM国际规则进行审查，涉及方法学的选择、基准线情景识别、额外性论证、减排量计算、监测计划编制、环境影响、公众意见等核心环节。它是对CDM项目合格性的一个正式确认过程，在项目设计文件完成后和项目实施前作的一种事前评价。CCSC对CDM项目进行审定的主要流程如图2。

1） 项目业主准备项目文件，即编写项目设计文件（PDD）；

2） 业主选择审定机构，即通过招标或其他方式选择对本项目实施审定的指定经营实体（DOE）；

3） 业主与DOE签订审定合同；

4） DOE根据项目特点和规模选定具备专业能力的审定人员组成审定小组，一般为2～3人，还可包括技术专家；

5） DOE在收到项目业主提交的PDD后，需通过联合国的CDM官方网站将PDD公示30天，征集公众意见并归纳汇总。审定环节的最终结果包括两种可能性，即DOE认为项目“是”或者“不是”合格的CDM项目；

6） 审定小组对基准线与监测方法学按照EB批准的方法进行监测；

7） 审定小组对PDD进行评审，并公开听取利益相关方对PDD的意见；

8） 审定小组对项目背景进行调查；

9） 审定小组进行必要的跟踪访问；

10) DOE与相关方进行协商，并就问题开立“改正行动要求”；项目建议者回应改进行动和澄清要求；

11) 审定小组草拟审定报告；

12） 技术评审人员对草拟的审定报告进行评审；

13）DOE的审定小组出具审定的最终报告，提出审定意见；

14）DOE认证决定部进行认证决定，并公布审定报告，同时提交EB注册。

审定活动的参与者有：

1） 项目实体、项目建议者、咨询顾问单位等项目参与方；

2） 地方利益相关方；

3） DOE ；

4） CDM-EB ；

5） 缔约方的相关认可的NGO。

审定的准则包括：

1） 项目东道国的要求，CDM项目应与《京都议定书》非附件一中的国家可持续发展战略保持一致；

2）《京都议定书》的要求、马拉喀什协定要求和EB的要求等；

3） 项目活动的特定要求；

4） 方法学的特定要求。

核查与核证

核查是指DOE对注册的CDM项目在一定阶段内减排量进行周期性的独立评估和事后结论。核查期的期限长短没有规定，但核查期不得长于计入期。核证是指DOE以书面的形式保证某一个CDM项目活动实现了经核证的减排量。DOE在核查和核证过程中可以审查PDD，对项目地点实地考察、访谈项目参与方与工作人员及利益相关方、测试监测设备的准确度等。如果DOE认为监测方法正确，而且项目的文档完备且透明，它就可以向项目的参与方、相关缔约方和EB提交核查和核证报告。核查和核证报告需要向公众公开。

除非获得EB批准，否则大规模CDM项目的深度以及核查和核证两个环节的工作，必须由两家不同的DOE承担，而小规模CDM项目则允许由同一家DOE承担。CCSC对CDM项目进行核查的主要流程如图3。

1） 项目业主选择核查机构，所选择的核查机构必须是经EB正式批准的DOE；

2） 项目业主与DOE签订核查合同；

3） DOE根据项目的专业特点和规模确定核查小组成员，并制定组长；

4） 项目核查小组进行文件评审，包括公开监测报告；

5） 项目核查小组进行现场核查；

6） DOE与相关方进行协商，并就问题开立“改正行动要求”；项目建议者回应改进行动和澄清要求；

7） 项目核查小组草拟核查报告；

8） 技术评审人员对草拟的核查报告进行评审；

9） DOE的核查小组出具核查的最终报告；

10）DOE认证决定部进行认证决定，并公布核查报告；

11）DOE提交给EB核查/核证报告，请求签发与核查减排量相等的CERs。