从近年来的基金项目看我国物流的研究趋势

林 坦，刘秉 镰

（南开大学现代物流研究中心，天津市300071）

一、引言

二、基金项目中物流研究的现状

随着物流在经济运行和企业发展等各方面作用的日益突出，物流研究在三大基金项目中的数量也快速增加，且资助强度不断加大。同时，物流研究领域也不断扩大，综合运用管理、经济、工程等研究方法，解决物流理论与实际问题，在我国物流理论创新、物流发展和物流学科进步等方面均起到了重要的指导和促进作用。本文共收集到物流相关纵向立项项目207项，其中自然科学项目116项、社会科学项目21项、人文社会科学项目70项。由此可见，物流研究主要还是以自然科学基金项目为主，占到项目总数的56%。

1.项目数量。我国三大基金中第一个立项的纵向物流课题是1998年的教育部人文社科专项课题“中国粮食物流科学化研究”，第一个自然科学基金物流项目是1999年的“我国社会化集成物流管理的理论与案例研究”。从2003年开始，物流项目开始大幅增加，尤其是2005年之后，自然科学基金物流项目每年均保持在10个以上。2010年，自然科学基金和人文社科基金中的物流项目均突破20项，三大项目中的物流项目总数均为历年来最高，物流项目总数为54项，占到十几年来项目总数的26%。从图1可以看出，在三大基金中物流项目均保持快速增长态势，且增长速度越来越快，这表明物流研究在三大基金中越来越受到重视。

2.资助金额。由于社会科学基金项目没有公布项目经费，人文社科项目的批准经费只公布到2008年，只有自然科学基金公布了每个项目的资助金额，因此本文以自然科学基金项目的批准经费数据为基础分析物流项目的资助情况。我国十几年来116项自然科学基金物流项目的资助总额为2245.1万元，尽管总体资助规模相对较小，但平均每项资助金额为19.35万元，略高于自然科学基金管理科学部一般项目的平均资助强度每项18.39万元。由图2可以看出，无论是资助总额还是每项的平均资助金额，均不断增加。资助总额从1999年的8.7万元增加到2005年的275.7万元，然后迅速增加到2010年的548.9万元；平均资助强度在2000年前后为每项10万元，而近几年来平均资助强度可以达到每项20万元，增加了近一倍。资助力度的不断加强为我国物流理论发展和应用创新提供了有力保障。

3.所属学科。按所属学科划分，三大基金中的物流项目可以分为管理类、工程类、理论经济类、应用经济类和军事类，划分的主要依据是研究方法。管理类主要使用案例研究、机制设计、对策研究等方法，工程类主要使用运筹学、仿真与优化等方法，理论经济类和应用经济类均从物流经济的角度进行分析，但前者注重理论创新，后者注重解决实际问题。如表1所示，我国的物流研究还是以工程类和管理类为主，三大项目中属于工程类和管理类的分别为68项和87项，两项占到总数的75%。其中，自然科学基金主要资助工程类和管理类的物流项目，两项资助金额占资助总额的93%；社会科学基金主要资助应用经济类研究；人文社会科学基金资助领域比较平均，但管理类和理论

经济类仍是其主要资助对象。可见，工程类和管理类的研究方法仍然是物流项目使用的研究方法，而从经济的角度研究物流具有较大的潜力。

4.所属领域。按照所属领域划分，三大基金中的物流项目可以分为产业物流、调度与优化、军事物流、冷链物流、逆向物流、配送物流、生产物流、物流管理、物流经济、物流系统设计、物流信息系统、应急物流等12个领域，划分的主要依据是研究问题和研究目标。由表2可以看出，物流管理以及调度和优化是物流研究的重点领域；产业物流、逆向物流、物流经济、物流系统设计和应急物流也是资助的主要领域；而对于军事物流、冷链物流等领域的资助还比较少。自然科学基金资助的领域十分广泛，但主要资助调度与优化、物流管理和物流系统设计等三个领域，自然科学对三个领域的资助超过资助总额的2/3；社会科学基金与人文社会科学基金主要资助产业物流和物流管理研究。而逆向物流研究主要集中在自然科学项目，应急物流研究主要集中在人文社科项目和自然科学项目。

图1 三大基金项目中的物流项目数量（按年份划分）

图2 自然科学基金项目中的物流项目资助金额（按年份划分）

5.项目负责人。获得基金资助的项目数量和资助金额往往可以反映科研单位的科研实力和创新能力，位居自然科学基金中物流项目立项数量和资助金额前十五位的高校基本上代表了我国物流研究领域的最高水平。除了一些综合性院校之外，还有一些交通、海运等专业性高校，反映了这些学校在交通、海运等领域的积累对于自然科学基金物流研究的重要作用。将三大项目合并后（具体见表3），207项物流项目分别被98所高校、179位项目负责人获得。其中，获得超过三项物流项目立项的高校共27所，获得超过两项物流项目立项的项目负责人共22位。立项数量最多的高校为南开大学（10项），获得项目数量最多的项目负责人是南开大学的刘秉镰（4项），反映了综合类高校在物流研究这一综合性学科中的研究优势。

表1 三大基金项目中的物流项目数量（按所属学科划分）

表2 三大基金项目中的物流项目数量（按所属领域划分）

表3 三大基金项目合并的物流项目立项数量前十位（按依托单位和项目负责人划分）

三、当前物流研究的热点

目前，我国的物流研究比较活跃，无论是项目数量还是研究的广度均比以前有了很大提高。通过对近年来的基金项目进行总结，可以发现我国目前的物流研究主要集中在一些具有重大现实意义的问题上，如不确定条件下的物流管理、应急物流和逆向物流、食品安全监管、农产品物流等均是当前物流研究的热点问题。

1.不确定条件下的物流管理将成为未来研究的热点。在基于时间的现代竞争环境下，物流管理不仅强调成本最低，更强调物流的稳健性和快速响应能力，特别是在不确定的环境下，谁能快速响应客户需求，谁就能获得竞争优势。在2010年的25项自然科学基金物流项目中，有8项与不确定环境下的物流研究有关。而且，不确定环境下的物流研究主要使用系统工程、运筹仿真等研究方法，侧重于物流网络设计和路径优化等理论与算法研究。可以预见，随着竞争的加剧，不确定环境下的物流网络设计和相应的制度设计等物流管理和优化研究将具有广阔的应用价值。

2.应急物流和逆向物流研究显著增加。近年来，我国各种自然灾害频发，由于救灾过程中的物资供给和配送问题关系重大，应急物流成为政府与社会各界高度关注的焦点。2010年人文社科项目中有三项与应急物流有关；2010年社科基金项目中也有两项关注应急物流管理。由于救灾关系到生命安全，所以应急物流（人道物流）具有弱经济性的特点。应急物流对时效性要求极高，不仅要求面对突发情况要快速反应，而且涉及众多部门间的协调与配合问题，运作难度大，具有重要的研究价值。

低碳背景下，逆向物流是另外一个值得关注的研究领域。我国官方的逆向回收物流体系尚未建立，且逆向物流管理也存在许多问题。全社会范围的逆向物流体系建设和管理问题依然未能得到有效解决，而且其他领域的逆向物流网络设计与管理机制设计问题同样值得关注。

3.食（药）品、农产品等专业领域的物流配送问题受到越来越广泛的关注。近年来，各类影响较大的食品安全事件在我国食品消费市场上不断出现，充分暴露了我国食品生产流通体系和政府监管制度存在的一些问题。目前，食品安全问题不仅引起了政府的高度重视，也成为人民群众共同关注的焦点。加强食品安全监管是进行食品物流与供应链研究的有利契机，而且提升农产品、生鲜产品等物流服务水平，降低物流成本，也与农业发展和农民增收息息相关。农产品流通配送、食品供应链的监管具有重大的研究价值，如实现产品加工配送等物流全过程的可追溯化、实现农产品供应的封闭化等，而智能化技术在该领域具有广阔的应用前景，药品流通、冷链物流、危险品物流等领域的物流管理和技术研究也值得关注。

4.企业物流领域的现实问题迫切需要得到解决。本文共收集到纵向物流立项项目207项，而相关横向物流立项项目据粗略估计则高达上千项。如1997～2007年间，教育部人文社科项目中受企业和事业单位委托的横向课题高达1275项，反映了物流研究面向实际问题的特点。与纵向课题不同，横向课题并不强调理论创新，而是以解决实际问题为导向。而在实际运作领域，也存在许多问题迫切需要得到解决，如目前横向课题的研究对象主要包括物流企业发展战略、地区物流发展现状和规划、物流可行性研究、物流体系建设等方面。

四、物流研究的未来趋势

基金项目不仅突出了当前研究的热点，而且在一定程度上反映了未来的研究趋势。结合我国物流项目研究的现状以及我国所处的发展阶段和面临的主要问题等宏观背景，我国物流研究未来的发展趋势主要体现在以下几个方面：

1.物流模式创新将不断丰富，物流服务种类将趋于多样化。物流模式创新指围绕物流的某些功能来提供新的服务形式。我国物流金融、物流地产等新的物流服务模式已经比较成熟，而保税港物流、物流园区、物流产业集群等其他领域的新概念也正在影响物流企业的经营理念。目前，我国正处于物流模式创新的高潮期，各种新的物流服务模式不断涌现。而且，各种微创新蓬勃发展，如物流金融已经由简单的代收货款发展到现在的融通仓模式、反向担保模式等新形式，保税港区与物流金融的融合发展潜力巨大。可以预见，未来的物流模式将不断丰富，各种新的物流服务将不断出现。物流新模式的出现无疑会提高物流服务的附加值，但作为新兴事物，也必然存在许多风险，如何规避这些风险并提出新的物流模式在理论上有待解决，这在理论上有巨大需求。

2.信息技术在物流领域的开发和应用具有广阔前景。现代物流产业区别于传统物流产业很重要的一点就是信息技术对其的影响。现代物流高度依赖于数据、信息的采集、分析、处理与及时更新能力，条码技术、射频技术、网络技术、电子数据交换（Electronic Data Interchange，EDI）技术等存在于整个物流过程中，正是这些信息技术的渗透为物流业的迅速发展奠定了基础。而信息技术的最新发展成果无疑将为物流提供新的发展机遇，其中最具代表性的就是物联网技术和第三代移动通信技术（3rd Generation，以下简称3G）。物联网把所有物品与互联网连接起来，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理。而3G网络的建设以及物联网技术的发展无疑会降低物流成本，提高物流信息化水平，物流信息化是必然趋势。但是，关于这些新兴信息技术在物流领域的应用还有许多问题尚未解决，不仅包括一些软硬件技术的研发，还包括物流需求分析、赢利模式等问题。随着未来我国信息化与物流的深度融合，物流信息化的理论研究将不断增加。

3.低碳物流发展和研究潜力巨大。当前，低碳经济方兴未艾，政府和企业均投入大量资源扶持低碳产业和低碳技术的发展。物流业本身属于高碳产业，运输过程中产生的碳排放是温室气体的主要来源。但是，通过物流低碳化以及物流服务高级化、物流体系建设来降低整个社会的碳排放水平，无疑是我国物流业发展的重大机遇。在这方面，逆向物流、绿色物流研究无疑最受关注。逆向物流不仅是应对资源短缺、环境保护等问题的有效策略，而且符合可持续发展的长期战略。逆向物流设施的选址、逆向物流体系的建立、逆向物流与产品生命周期的结合等问题值得政府及相关单位重点研究。目前，我国绿色物流仍然处于理论设计和初步探索阶段，绿色物流尚未实现体系化、系统化和网络化，未来这一领域将具有较大的研究价值。另外，一些量化问题（如物流与低碳经济的关系、物流中碳排放的计算方法等）也值得关注。

4.物流学科融合趋势明显，研究方法趋于多样化。物流属于综合性交叉学科，需要综合运用管理学、经济学、工程学等领域的知识解决各种理论与实际问题，而随着基金项目的增加，物流研究的学科融合趋势越来越明显，很多研究很难界定它所属的学科和领域。例如，2010年自然科学基金项目“考虑消费者选择行为和企业风险态度行为的闭环供应链建模与优化”，将消费者选择行为与企业风险态度等经济学概念引入研究，但建模时使用的是工程学的研究方法；2010年社会科学基金项目“京津冀城市群区域综合性物流基地布局和政策研究”则运用工程学的方法、城市圈的概念和规划的基本理论解决实际问题。可以预见，未来的物流研究还将利用交通、海运、城市经济、运筹学等领域的理论和技术来解决各种理论与实际问题，尤其是关于物流的数量化研究方法值得特别关注，物流学科融合趋势更加明显。

五、总结

物流的概念引入我国已有三十余年的历史，物流研究十几年来已经广泛展开。目前，我国无论是物流实践还是物流理论研究，均已进入快速发展时期。但是，也应该注意到，我国完整的物流理论体系尚未建立，一些重大物流问题还未得到解决，如逆向物流、食品安全配送、农产品流通等，物流理论研究滞后于物流实践发展，不能很好地指导物流业发展。物流是以解决实际问题为导向的，属于应用型学科范畴。这一方面决定了物流理论研究的基本路径要以不断总结和归纳物流发展的现实为核心，使之上升到理论层面。另一方面，更为重要的是要结合物流发展的规律以及相关学科的研究成果，构建我国物流理论体系，以解决各种实际物流问题，指导物流业发展。而在这方面，我国物流理论研究还有很长的路要走。