国际书目数据通信格式（UNIMARC）的维护、创新与发展——兼谈《国际机读目录格式手册：书目格式》（第3版）的修订

蒋 敏

（国家图书馆 北京 100081）

1 概 论

1.1 背景

MARC（Machine-Readable Cataloging，机器可读目录）产生于20世纪60年代初，是用于描述馆藏印刷型文献书目信息的一种计算机可读目录数据标准交换格式，至今已有40多年的历史。由于 MARC 具有标准化、专业化、规范化的特点，能从形式和内容两方面完整、准确地揭示文献信息资源特征，且文献的检准率高，因此MARC格式在世界范围内得以广泛使用。但是随着信息资源的数字化、结构化以及互联网相关技术的飞速发展，图书馆资源建设不断变化，各种载体馆藏书目数据库建设逐步完成，中外文大型数据库大量购入，图书馆的馆藏结构也向纸质文献与数字信息共存的形态转变，MARC格式的局限性逐步显露出来。因此，要想保持 MARC 格式在不断变化着的书目环境中的适应性，使其既能适应新技术、新编目规则，又能与原书目记录保持一致，机读目录格式维护工作就显得极为重要。

1.2 维护与调整

作为两大主流机读格式之一的UNIMARC（Universal Machine-Readable Cataloging，国际书目数据通信格式），一直以来都是由国际图书馆协会和机构联合会的下属机构UNIMARC 常设委员会（Permanent UNIMARC Committee，简称PUC）负责维护、发展和更新，大约每隔3～4年对UNIMARC进行一次评议和调整，广泛征求 UNIMARC用户的意见并举行用户会议，定期针对用户的意见和建议进行相关内容的修改或设计，以确保 UNIMARC与原有UNIMARC数据格式的兼容性，提高UNIMARC在新的书目环境中的适用性。《国际机读目录格式手册：书目格式》（《UNIMARC Manual: Bibliographic Format》，以下简称《UNIMARC手册》）于1977年公布，1980年出版了《UNIMARC手册》（第2版），1994年又以活页形式出版了《UNIMARC手册》（第2 版）的修订版，在历经1996年、1998年、2000年、2002年和2005年的5次更新后，于2008年出版了《UNIMARC手册》（第3版）。《UNIMARC手册》（第3版）包含了2005年以来《UNIMARC手册》（第2版）第5次更新后的格式变化，修订依据UNIMARC常设委员会2006—2008年间的多次会议讨论的内容，紧密围绕UNIMARC2007—2009年的战略计划，在保证UNIMARC稳定发展的前提下与其他机读目录格式或新著录标准协调一致，以期提高UNIMARC数据在网络环境下的可用性及与其他著录标准的互用性，完善了UNIMARC的机制和功能，满足了用户的信息需要。

2 UNMARC的创新与发展

2.1 扩展字段链接

由于MARC的整个框架和所设计的字段主要是用于描述印刷型文献的形式特征且编码格式遵循ISO2709，头标区、目次区和数据区的设计格式不仅造成了存储空间的浪费，也存在一些明显的缺陷，如MARC格式的书目数据无法直接上网显示、通用的搜索引擎不能进行有效的检索，数字化文献所具有的许多特点使原来的MARC不能适应，而MARC所具有的优势也无法在数字化文献（网络信息资源组织）中体现。

为了在USMARC中能揭示各类数字化资源，1993年4月，OCLC（Online Computer Library Center，联机计算机图书馆中心）与美国国会图书馆联合发起了一项建议，即修改 USMARC （United States Machine-Readable Cataloging，美国机读目录格式）以适应联机信息资源编目，在 USMARC中增加了一系列新的字段或为某些字段扩充了新的功能。例如，在USMARC中增补了“307 文献检索或获取时间”、“516 计算机文档或数据类型注释”、“538 系统细节附注”、“856 电子资源地址与检索”等字段，尤其是856字段的增加， 使USMARC具备了描述电子资源（包括网页、电子期刊、因特网系统、FTP 站点等） 的特征、连接方式和提取要求的功能，既可以对网上的资源进行编目， 也可以将我们的常规馆藏同网上的数据资源连接起来，解决了USMARC记录与其所描述的远程资源的直接连接问题。随即《UNIMARC手册》（第3版）也进行了相应的修订，扩展了“336 电子资源类型附注”、“337 系统需求附注”、“856电子资源地址与检索”等字段。通过对UNIMARC的扩充，提供有关网页的链接或将网络资源指向图书馆馆藏对应的文献，实现了实体馆藏与网络资源的有机整合。读者通过OPAC （Online Public Access Catalogue，联机公共目录查询系统）检索可查到此网址，点击即可链接全文。链接的电子文献也包括图书馆已数字化的文献、印刷本标有网址的文献、购置的数据库文献。此举开创了编目的新时代——从只揭示馆藏线索扩展到直接存取信息。

2.2 设立永久标识

扩展字段链接的做法解决了书目记录与其所描述的电子资源的使用和管理问题，但UNIMARC记录仍必须在图书馆的专门软件中进行著录，UNIMARC记录的管理和检索使用也须如此。读者只有通过图书馆的OPAC才能进行UNIMARC记录的查询，UNIMARC的书目资源不能直接面向万维网开放，网络虚拟资源与馆藏书目数据库之间不能链接。由于UNIMARC记录本身无法直接在互联网上显示并通过搜索引擎进行有效的检索，因此“如何使UNIMARC应用于万维网”这个问题是UNIMARC的修订者和使用者们一直考虑、研究并力图解决的。

在2008年发布的《UNIMARC手册》（第3版）新增的字段中，003字段是最具有创新意义的字段，字段名称为永久记录标识（Persistent record identifier）。“引入这个字段的目的是为了使UNIMARC书目记录可以用于万维网的环境，并能被语义网工具所利用。该字段的定义如下：创建、使用或发布记录的机构所赋予的永久标识。这是书目记录的永久标识，不是所描述实体的标识”[1]。《UNIMARC手册》（第3版）对该字段的用法做了进一步说明，“永久标识是特定的因特网地址，允许人们借助于超文本链接来参见电子资源，同时要保证该链接不会变化…… 书目记录也可以通过永久标识来参见。借助于这个工具，可以将这个书目记录加入自己的网络书签或者在网站、电子邮件、博客及论坛里引用，只需要使用联机画面时在浏览器上显示的地址即可”[2]39。我们知道，MARC对传统文本是以线性方式组织的，而对超文本是以非线性方式组织的。这里的“非线性”是指文本中遇到的一些相关内容通过链接组织在一起，用户可以很方便地浏览这些相关内容。这种文本的组织方式与人们的思维方式和工作方式比较接近。当UNIMARC记录被设立了永久标识，就如同每一条UNIMARC记录都有了一个相应的网址，从而便于用户访询以获取所需要的信息资料。

法国国家图书馆已经率先进行了这方面的实践。该馆将数据库中的MARC记录增加了003字段，每一条记录都被赋予了一个永久标识。下页图1是法国国家图书馆OPAC上的一条记录[3]。

2.3 增加字段的功能

UNIMARC中增加的856字段是一个非常关键和重要的字段，在互联网与图书馆OPAC中搭起了一座桥梁。用户在查询网络资源书目时，通过856字段的$u统一资源标识（URL）子字段的链接可以便利地查到所需文献资源的多种类型，如网页、电子期刊、FTP 站点等。但如果一条UNIMARC记录有多个URL需要记入，却只能采用重复著录856 字段的方式，使UNIMARC记录中原本属于不同字段内容的URL链接集中在856字段显示。用户面对同一条UNIMARC记录里的多个856字段的URL，无法直接辨别其链接的内容，需一一点击进入，方可知道是否符合自己的检索需要。用户如要确定某一藏本的特点是否为其他藏本或所有藏本所具有时要确定UNIMARC记录所描述的现有藏本的出处时或者要确定UNIMARC记录内所含书目和索引的部分内容时，符合这些需求的URL在856字段就很难清晰地、有层次地显现出来。为进一步发挥856字段的$u子字段的特点和功能，《UNIMARC手册》（第3版）将856字段中的$u子字段引入到036、316、317、318、320、321、327、334、337、345、500、501、605等字段中，利用统一资源标识（URL）提供的现有 Internet 协议自动检索电子资源的标准语法，通过$u子字段链接的功能深入地实现馆藏资源与电子资源、网上虚拟资源的链接，有助于用户详细地了解与其所检索的文献的相关信息，扩大了用户信息检索的范围及深度。

目前，克罗地亚国家图书馆与大学图书馆已在本馆UNIMARC记录除856字段外的相关字段中，按照《UNIMARC手册》（第3版）的规定使用了$u 子字段[4]，如例1。通过316字段中的$u子字段，实现了本馆UNIMARC记录与316字段所描述的图书馆现有藏本中不同装帧、版式藏本的封面数字化图像的链接。通过317字段中的$u子字段，实现了本馆UNIMARC记录与317字段所描述的现有藏本出处（著者或原来拥有者）信息的数字化页面链接。

通过字段337系统需求的附注说明[2]362，告诉用户若要观看这条记录的会议视频，应使用播放器“QuickTime”，$u子字段提供了该播放器的下载网址的链接，如例2。

2.4 《UNIMARC手册》修订的主要内容

《UNIMARC手册》（第3版）的修订除了以上所提到的相关内容外，主要还有以下几项内容：新增字段、部分字段名称和字段的功能改变、部分字段指示符值定义的改变、部分字段增加子字段。

2.4.1 新增字段

《UNIMARC手册》（第3版）新增字段如下：

（1）511 半题名（half-title） 本字段用于记录半题名页上的不同于题名页题名的变异题名。

（2）560 自拟题名（Artificial title） 本字段用于记录一个出版后文献的自拟题名。例如，重新装订后的题名。

（3） 617 多层次地理名称主题（Hierarchical Geographical Name used as Subject） 本字段包含用作主题标目的具有多层次结构的地名。

（4）621原作的日期和地点（Place and date of provenance） 本字段包含与原作品关联的出版日期和出版地点的检索点。

（5）740法律和宗教文本统一惯用名称－主要责任（Uniform Conventional Heading for Legal and Religious Texts－Primary Responsibility） 如果记录是按照承认主款目概念的编目条例制作的，对于法律和宗教等多种文本使用统一惯用名称，则本字段包含以检索点形式出现的主要管辖地区、教会和条约缔约第一方的统一惯用名称。

（6）741法律和宗教文本统一惯用名称－等同责任（Uniform Conventional Heading for Legal and Religious Texts－Alternative Responsibility） 如果记录是按照不承认主款目概念的编目条例制作的，对于法律和宗教等多种文本使用统一惯用名称，则本字段包含以检索点形式出现的同等管辖地区、教会和条约缔约方的统一惯用名称。

（7）742法律和宗教文本统一惯用名称-次要责任（Uniform Conventional Heading for Legal and Religious Texts -Secondary Responsibility）如果对于法律和宗教等多种文本使用统一惯用名称，则本字段包含以检索点形式出现的次要管辖地区、教会和条约缔约方的统一惯用名称。

2.4.2 字段名称和字段的功能改变

《UNIMARC手册》（第3版）中字段名称和字段功能改变的情况如下：

（1）010 字段 国际标准书号。ISBN由10位升至13位。

（2） 011 字段 国际标准连续出版物号。依据新的ISSN标准修订，新定义了指示符1的内容，增加两个子字段。

（3）314 字段 字段名称改变，由“知识责任附注”（Notes pertaining to Intellectual responsibility）改为“责任附注”（Notes pertaining to responsibility），原文中“Intellectual”一词被删除。

（4）316 字段 现有藏本的附注。对该字段的内容进行了修订，使本字段的功能有了增加，即增加了$u和$6子段。

（5）461 字段 总集。修订了461字段的定义。

（6）530 字段 识别题名（连续出版物）。规定本字段的$a和$b子字段的数据内容按照ISSN手册的规定著录。

（7）531 字段 缩略题名（连续出版物）。识别题名缩略形式的结构依据的规则为2003年ISSN国际中心编制的“List of title word abbreviations”，其ISBN号为92-9114-003-1。

（8）604 字段 名称和名称主题。修改了本字段与相关字段的连接技术，增加了标准子字段连接方式。

（9） 620 字段 字段名称改变，由“地点检索点”（Place access）改为“出版、演出等的地点和日期”（Place and date of publication, performance,etc）。定义了指示符内容，扩充了10个子字段。

2.4.3 指示符值的变化

在《UNIMARC手册》（第3版）中“210出版社发行等”字段定义了第 1、2 个指示符值，具体如下：

2.4.4 新增子字段

《UNIMARC手册》（第3版）新增了如下子字段：

（1）503 字段 统一惯用标目。增加了子字段 $o 地点位置（Place in Locality）。

（2）801 字段 记录来源。增加了子字段 $h 原始控制号 （Original Control Number），$h 子字段用于当前的数据库具有自己的控制号，而联合编目的数据来自于其他若干个数据库，$h子字段记录其原始记录的001控制号。

3 《UNIMARC手册》（第4版）的修订要考虑的多种因素

目前《UNIMARC手册》（第4版）的修订工作正在进行之中，有很多重要的因素将会对修订产生影响，修订者既要充分考虑 UNIMARC与 MARC21的对应关系，也要考虑 UNIMARC 与 RDA（Resources Description and Access，资源描述与检索）、FRBR（Functional Requirements of Bibliographic Records，书目记录的功能需求）、FRAD（Functional Requirements for Authority Data，规范数据的功能要求）、ISBD（International Standard Bibliographic Description，国际标准书目著录）及 ISSN（International Standard Serial Number，国际标准连续出版物编号）的融合等问题。

ISBD第0项主要用于著录信息资源的内容形式和载体类型，并取代GMD（General Material Designations，一般资料标识）。内容形式是指资源内容被表达的基本方式，如“图像”。载体类型是指能够传递资源内容的承载者，如“声频”。ISBD 第0项能够清晰区分资源的内容和形式，与RDA 的要求是一致的，而GMD 几乎不能实现。ISBD第0项在MARC格式里应如何体现？MARC 21 采用新增字段336（内容类型）、337（媒体类型）、338（载体类型）等，以此取代目前 AACR2 中1.1C在 245 字段 $h子字段对一般资料标识的著录方式，是对 ISBD 新增第0项著录项目的回应。那么UNIMARC将如何应对？

目前，UNIMARC的1--字段只包含编码数值，没有自然语言文本。MARC 21新字段336、337、338在同一字段里兼有文本术语和编码。法国人曾建议增加103、153、155和157字段用于编码数值，203字段用于自然语言文本，与UNIMARC不将编码与文本数值混淆的原则保持一致。在相关的讨论中，国际图联 UAC（UNIMARC Core Activity ，UNIMARC 核心活动）接受了一个变通的提案，使用相同的字段，但是用子字段表示编码和文本数据，并计划定义这些新字段使其适用于ISBD第0项，同时与MARC 21兼容。UNIMARC 书目格式将使用 2--字段，而UNIMARC规范格式将使用1--字段[5]。

4 结 语

《UNIMARC手册》（第4版）计划在2011年出版。《UNIMARC手册》新的修订与维护将使UNIMARC进一步适应编目对象的多样化，适应不断变化、更新的新技术和新编目规则，提高网络环境下 UNIMARC 的可用性。

《UNIMARC手册》（第4版）的修订将会影响现在使用《UNIMARC手册》（第3版）用户的数据制作、交换和利用，那些以UNIMARC为基础制定本国MARC格式（如CNMARC、RUSMARC、JAPANMARC等）的国家或机构信息机构也应依据《UNIMARC手册》（第4版）新的修订内容积极修订本国的MARC格式。UNIMARC的用户应充分的认识到，UNIMARC 对自身的不断维护和调整，是为了顺应时代和现代技术的变化，也是不断创新的过程。一个不断创新发展的 MARC，其生命力将是极其旺盛的。

[1]Dunsire G. UNIMARC, RDA and the Semantic Web [EB/OL]. [2011-01-11].h ttp://www.ifla.org/ files/hq/papers/ifla75/135-dunsire-en.pdf.

[2]Hopkinson A. UNIMARC Manual:Bibliographic Format [M].3rd edtion. Mü nchen: K.G. Saur, 2008.

[3]Bibliotèh que Nationale de France. [EB/OL]. [2011-01-11]. http://catalogue.bnf.fr/ark:/12148/cb40133622z.

[4]Nacionalna i Sveucilisna Knjiznica. [EB/OL]. [2011-01-11]. http://www.nsk.hr/home.aspx?id=24.

[5]Minutes of the 21st Meeting of the Permanent UNIMARC Committee[EB/OL].[2011-01-12].http://www.ifla.org/files/uca/puc-meetings/21_PUC_meeting%20report_2010.pdf.6.