江西省本科院校专利信息分析

罗晓宁，鄢春根

（1.景德镇陶瓷学院图书馆，江西 景德镇 333001；2.中国陶瓷知识产权信息中心，江西 景德镇 333001）

1 引言

教育部和国家知识产权局2004年11月联合发布的 《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》指出：“高等学校是产生和传播知识的重要场所，是知识产权的创造、管理、实施和保护的重要主体”［1］。专利作为知识产权的重要组成部分，其数量与质量是一所高等院校尤其是理工科院校科研与创新能力的重要体现，是衡量一所高校办学水平的指标之一。

专利信息是指专利文献向公众提供的信息，包括：专利文献所公开的发明创造信息，即专利技术信息；与之相关的专利权限范围、地域、时间、权利人及有效性等法律信息；有关专利申请人的市场意图、重点保护技术及其发展动态等商业信息［2］。根据世界知识产权组织（WIPO）统计，专利信息包含了世界上90%～95%的技术信息。有效运用专利情报，可平均缩短研发时间60%，节省研发费用40%［3］。 专利情报（信息）分析，是指对专利说明书与专利公报中大量的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和各种信息处理技术将之转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报的过程［4］。

为了解江西省本科院校的专利申请情况，本文对江西省本科院校专利申请情况进行全面分析，以便为各级管理部门和相关单位提供参考。

2 数据来源与处理方法

本文分析数据来源于国家知识产权局截至2009年底公开（公告）的专利申请，包括发明专利、实用新型专利与外观设计专利。利用国家知识产权局知识产权出版社的专利信息分析系统，通过“申请（专利权）人”字段，检索江西省20所本科院校 （不含南昌陆军学院）的职务专利共1091项，并进行标引与系统分析。

专利申请包括各校以第一申请人和非第一申请人申请的专利，既含以学校名称申请的专利，也包括学校的附属企业（如江西江中饮料厂）、研究院所 （如景德镇陶瓷学院的中国轻工业陶瓷研究所）、附中、附小和附属直属医院（如南昌大学第三附属医院的前身南昌市第一医院）的专利，以及合并单位在合并前的所有专利，但不含已经完全独立的单位 （如原江西中医学院的江中集团）的专利。

3 数据分析

3.1 专利申请、公开总体趋势分析

通过检索1985-2009年江西省本科院校申请、公开的专利，可以统计出1985-2009年江西省本科院校专利申请、公开的数量。由表1可以看出，江西省本科院校专利申请从1985年到2004年发展相对比较平稳，2005年后步入快速发展轨道。表1中2009年的申请量显示减少是因为发明专利申请一般需要18个月后才公开，实用新型和外观设计也需要一定的审理时间后 （一般为半年以上）才公开。近几年（尤其是2009年）的专利申请很多到2009年底尚未公开或公告，该部分数据还未录入系统，造成表1中显示2009年的申请量比实际申请量少很多的情况。实际上2009年的专利申请量是上升的，这可以从专利公开趋势中得到旁证，趋势显示近几年专利公开的数量是逐年急剧上升的。

从表1可以看出，1985年～2004年江西省本科院校共申请专利287项，2005年～2009年共申请专利 （还不包括近几年申请尚未公开的专利）804项。这说明随着国家对知识产权的日益重视和江西高校专利意识的提高，江西省本科院校专利申请数量出现了可喜的增长现象，科技创新能力明显增强。

表1 1985-2009年江西省本科院校专利数一览表

3.2 专利类型分析

表2 江西省本科院校专利类型分布一览表

表2显示了江西省本科院校专利申请以发明和实用新型专利为主，两者合计1063项，占总量的98%，其中创造性最强的发明专利占总量的68%，远远超过同期国家知识产权局公开（公告）的专利申请中发明专利占39.4%的平均水平，专利的质量相对较高。

3.3 申请领域分析

3.3.1 IPC构成分析（部）

表3 江西省本科院校发明与实用新型专利IPC构成（部）分布一览表

从表3可以看出，江西省本科院校发明与实用 新 型 专 利 在 IPC （InternationalPatent Classification，国际专利分类表）分布主要集中C部（化学、冶金）、A 部（人类生活必需）、B 部（作业、运输）和 G部（物理）4部，共 922项，占总量的86.7%。其中C部以386项位居第一；而H部（电学）、F部（机械工程、照明、加热、武器和爆破）、E部（固定建筑物）和D部（纺织、造纸）4部则很少。这与江西省本科院校的专业设置有关。

3.3.2 技术领域分析

表4 江西省本科院校发明与实用新型专利技术领域分布一览表

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为了解江西省本科院校发明与实用新型专利的技术构成情况，笔者将1063件专利主要从IPC分部和大类的角度进行了综合标引，进行技术领域分布分析。

从表4可以看出，江西省本科院校的发明与实用新型专利申请主要集中在化学与化工、仪器、医学卫生、成型、分离与混合、冶金与晶体生长、电气、电子与电信、食品与烟草等领域。其中：化学与化工类有323项专利，占总量的30%，位居第一；仪器类有140项，占总量的13%，位居第二；医学卫生类有98项，占总量的9%，居第三位；通用工艺成型、分离与混合分别以84项和73项位居第四、第五位。

3.4 各校专利申请情况分析

表5 江西省本科院校专利统计一览表

从表5可看出，南昌大学、南昌航空大学、景德镇陶瓷学院和江西理工大学的专利申请总量在50项以上，其中南昌大学、南昌航空大学和景德镇陶瓷学院的专利申请总量和发明专利总量位居前三名；专利申请总量在20～50项的高校有江西中医学院、江西农业大学、江西科技师范学院、九江学院、东华理工大学、江西师范大学、江西蓝天学院、宜春学院和华东交通大学；井冈山大学、江西财经大学、赣南师范学院、南昌工程学院、南昌理工学院、赣南医学院和上饶师范学院的专利申请总量在20项以下。

作为江西省唯一的一所“211工程”大学，南昌大学由原来的江西大学、江西工业大学和江西医学院合并而成，并接管了由南昌铁路局管理的6家铁路医院，因此其以460项专利申请（其中336项为发明专利）名列第一；南昌航空大学以165项专利申请（其中114项为发明专利）位居第二。这说明南昌大学和南昌航空大学在技术创新方面具有明显优势。

从横向来看，江西省本科院校与国内著名高校相比，专利申请数量相距甚远（如仅从大学名称去检索，同期上海大学拥有公开的专利申请2226项，其中发明1876项；湖南大学1165项，其中发明866项；南京航空航天大学1123项，其中发明989项），科技创新水平还有待提高。

3.5 法律状态分析

表6 江西省本科院校专利申请法律状态分析图

专利的有效状况，尤其是发明专利的有效状况，反映了申请人的科技创新力和核心竞争力。从表6可以看出，在江西省本科院校1091件专利申请中，目前已经公开尚未授权的460件 （其中“实质审查的生效”369件），占总数的42%；视为撤回、驳回、专利权非正常终止等原因造成的无效专利申请302件，占总数的28%；处于授权状态的专利有329件，即有效专利329件，占总数的30%，其中的发明专利只有117件，占有效专利的35.6%。由此可见，江西省本科院校近些年专利意识虽然明显增强，但核心竞争力还有待提高。

4 结束语

近几年，由于我国对专利高度重视，国家与地方对专利申请和实施推出了一系列的激励措施，江西省本科院校的专利申请得到快速发展，发明专利的比例较大，质量相对较高。从以上分析可知，发明与实用新型专利申请主要集中在化学与化工、仪器、医学卫生、成型、分离与混合、冶金与晶体生长、电气、电子与电信、食品与烟草等领域。在江西省20所本科院校中，南昌大学在技术创新方面具有明显的优势。但与国内著名的高校相比，江西省本科院校专利申请数量不多，专利意识还有待增强，创新能力还有待提高。各高校只有进一步增强专利意识，积极申请和拥有数量更多、水平更高的专利，才能提高学校的整体竞争力。

[1] 丁海德,肖东,陆银梅.青岛科技大学1985-2007年专利统计分析[J].青岛科技大学学报(社会科学版),2008(1):116-120.

[2] 马海群.网络时代的知识产权信息理论研究[J].图书情报知识,2003(1):7-10.

[3] 郭婕婷,肖国华.专利分析方法研究[J].情报杂志,2008(1):12-14,11.

[4] 赖院根,朱东华,胡望斌.基于专利情报分析的高技术企业专利战略构建[J].科研管理，2007(5):156-162.