企业家资本对企业自主创新模式的影响研究

王 栋，孙道军

（中国传媒大学 MBA学院，北京 100024）

企业家是企业的核心和灵魂，对企业有至关重要的影响［1］。在开展自主创新的过程中，企业家不仅要发现机会，还要实现对机会的有效利用，进而保证自主创新的成功，所以企业家在自主创新过程中发挥着主导性的作用［1］。而企业家的影响作用正是通过利用自身的资本来实现的［1］，所以企业家资本在自主创新过程中发挥着举足轻重的作用。在目前的研究中，大量学者分析了影响企业自主创新的关键因素，如控制机制［2］，而对企业家资本在自主创新过程中的作用却缺乏研究。根据以往研究，本文首先将企业家资本划分为企业家人力资本和企业家社会资本，然后提出了三种企业开展自主创新的模式，最后分析企业家资本在这三种模式中如何发挥作用以及发挥了什么样的作用。这一方面弥补了目前理论研究中的不足，另一方面也为我国企业通过利用企业家资本来开展自主创新提供了理论指导。

一、企业家资本

企业家是对生产要素进行新的组合，即建立新的生产函数的人［3］。在对生产要素重新组合的过程中，企业家正是通过利用自身的资本来发挥作用的。企业家资本是企业家所拥有的、帮助企业家实现对生产要素新的组合的各种要素的集合［1］。国内外的大量研究普遍认为：企业家资本由企业家的人力资本和社会资本构成［4］。因此本文也将企业家资本分为企业家人力资本与企业家社会资本。

参考苏中锋和李琳（2008）的研究，本文认为企业家人力资本由企业家头脑、企业家领导和企业家才能组成［1］。企业家头脑是发现并把握不确定环境所带来的商机的一种思维方式［4］。企业家头脑是增长导向性的，通过企业家头脑，企业可以获得柔性、创造性、持续的创新和转变［5］。企业家必须是一个好的领导者，具有非凡的号召力和感染力，企业家领导能够在组织内部造成一种“势”，使每个员工都知道企业的目标并为之努力［6］。企业家才能由若干种能力所组成：

（1）经营能力：领导组织能力、协调控制能力、环境适应能力等；

（2）创新能力：识别机会及通过创新创造价值的能力；

（3）承担风险和识别风险的能力［5］。

企业家社会资本是企业家个人所拥有的社会资本，其由企业家的社会网络、声誉和社会技巧所组成［4，7］。企业家社会网络可以为企业家提供各种渠道的信息、帮助企业家发布信息、以及使企业家获得和利用其中的资源和能力；企业家的声誉可以帮助企业家获得对方的信任，能够节省信息收集、讨价还价、契约制订和执行等的时间和费用，进而降低交易成本；企业家的社会技巧反映了企业家利用其所拥有的社会网络和声誉的能力［8］。企业家的人力资本和社会资本是紧密联系的，可以相互促进、相互影响，在某些条件下甚至可以相互转化［4］。企业家人力资本支持企业家社会资本的创造，而良好的企业家社会资本也会推动人力资本的提高［9］。企业家资本的具体构成如图1所示。

图1 企业家资本的构成

二、企业自主创新模式

对于企业自主创新模式，根据诱因的不同可以划分为技术推动模式、需求拉动模式及技术推动和需求拉动共同作用的双重驱动模式。其中，技术推动模式是指由于企业拥有新的技术发明或发现，并利用这种发明或发现而开展的自主创新活动［7］。熊彼特指出：技术是创新的主发动机，对于创新的需求并不是由市场产生的，而是拥有技术的企业所开展的，从而间接的满足市场上存在的某种需求或在市场上创造需求。所以，技术推动模式就是企业通过利用自身所拥有的技术开展自主创新活动，来满足或者创新市场上的需求的一种自主创新模式。

需求拉动模式是指由于客观存在的需求导致创新主体开展技术研究，并应用技术研究成果从事技术创新活动［7］。Schmookler在对美国钢铁、造纸等行业的研究中发现通过外部需求来解释创新比起用发明更好。所以，需求拉动的自主创新模式起始于市场需求，通过自主创新过程又回归市场来满足需求。双重驱动模式是指在技术创新时，创新主体在拥有或部分拥有技术发明或发现的条件下，受到市场需求的诱发，并由此开展自主创新活动［7］。

双重驱动模式把技术和需求同时进行考虑，其可以看作是技术推动模式和需求拉动模式的融合。由于创新活动高度的风险性，以及技术和市场的有机融合，单纯依靠技术推动或者单纯依靠需求拉动的创新已经越来越少，而将两种模式不断融合的创新却越来越多。据莫罗和诸霉对加拿大900多家企业的调查发现依靠技术推动的创新仅占18%，依靠市场需求推动的创新占26%，而由技术推动和需求拉动共同作用的创新占到了56%。三种企业自主创新模式的特点可以总结如表1。

表1 企业自主创新模式的特点

三、企业家资本对企业自主创新的影响

（一）企业家资本在技术推动自主创新模式中的作用

在技术推动的自主创新模式中，企业家资本所发挥的作用重要体现在两个方面：第一、从技术进步中发现机会；第二、推动企业利用机会实现自主创新。企业家资本的具体作用如图2所示。

图2 企业家资本在技术推动自主创新模式中的作用

在发现机会的过程中，企业家的人力资本和社会资本都发挥了重要的作用。企业家人力资本的作用主要体现在企业家头脑和企业家才能上面。企业家头脑是关注于发现把握不确定所带来的商机的一种思维方式［4］，拥有敏锐的企业家头脑的企业家可以迅速发现技术进步中隐含的机会。而企业家才能中所包含的识别机会的能力以及承担风险和识别风险的能力可以帮助企业家把握技术进步的特征，发现技术进步所隐含的和所带来的机会。同时，企业家的人力资本还可以对技术进步带来的机会进行筛选，选择企业可以利用、所能掌握的机会，而不是盲目的对待技术进步中所隐含的机会。而企业家社会资本的作用主要体现在获取信息和技术方面。通过其社会资本，企业家可以获取有关技术发展的信息、把握技术发展的动向。一旦发现合适的新技术，企业家就可以通过利用其社会网络来获取这项新的技术来保证企业可以有效的应用技术进步所带来的机会。

在推动企业利用机会实现自主创新的过程中，企业家可以利用自身的人力资本对整个创新过程进行有效的组织、协调，保证企业自主创新的顺利开展；同时，企业家的风险识别和承担能力也是企业正确应对自主创新过程中的风险的重要保证；而企业家自身的创新能力也可以帮助企业更好地利用这些新的技术，实现新技术与公司已有技术的有机融合。另一方面，企业家的有效领导，可以使每个员工为企业实现自主创新的目标努力奋斗［4］。在这个过程中，企业家社会资本的作用体现在如下几个方面：第一、帮助企业获取自主创新所需要的信息、资源、人才等，保证企业自主创新目标的有效实现；第二、利用企业家资本的信息发布功能把自主创新的信息推向市场，来实现自主创新的有效商业化；最后、企业家良好的信誉可以有效的减少市场上对企业自主创新开发产品的疑虑，加快企业自主创新商业化的成功。

（二）企业家资本在需求拉动自主创新模式中的作用

在需求拉动的自主创新模式中，企业家资本所发挥的作用体现在从市场需求中发现机会和推动企业利用机会实现自主创新两个方面，具体作用如图3所示。

图3 企业家资本在需求拉动自主创新模式中的作用

在发现机会的过程中，企业家人力资本作用主要体现发现市场中的需求所带来的机会上面。企业家头脑是关注于发现把握不确定所带来的商机的一种思维方式［4］，拥有敏锐的企业家头脑的企业家可以迅速发现市场需求中隐含的机会。而企业家才能中所包含的识别机会的能力以及承担风险和识别风险的能力，都可以帮助企业更好的分析和利用这些市场中新的需求，发现新的机会。同时，企业家利用自身的人力资本还可以对市场需求所带来的机会进行筛选，选择企业可以把握的机会，而不是盲目的对待市场需求中所隐含的机会。而在这个过程中，企业家社会资本的作用主要表现为信息获取方面。企业家的社会资本是企业获取信息的重要渠道。利用这个渠道，企业可以发现市场中的新的需求，进而发现有价值的机会。相反，缺乏社会资本的企业家获取各种信息的渠道就会大大的减少，也就降低了企业发现市场中新需求的可能。总之，通过企业家资本对市场需求信息的获取、识别和筛选，企业家可以发现市场需求给企业带来的机会，推动企业开展自主创新。

在利用机会开展自主创新的过程中，企业家资本也发挥了举足轻重的作用。首先，企业家的人力资本可以对企业在利用机会过程中的一些列活动展开协调和领导，是企业成功的开展自主创新的重要保证；其次，企业家的创新能力和承担风险和识别风险的能力对于企业成功的开展自主创新活动也有着重要推动作用。同时，企业家社会资本的在利用机会开展自主创新的过程中也是非常重要的。首先，企业家的社会资本可以帮助企业获取开展自主创新过程中所需要的各种信息和资源，这对于保证企业自主创新的成功有着重要的价值；其次，通过企业家社会资本的信息发布功能，企业可以快速、有效的将企业自主创新开发的新产品介绍给消费者；同时，良好的企业家声誉也可以消除消费者对新产品的疑虑，使企业开发的新产品快速的打开市场，获取自主创新的成功。

（三）企业家资本在双重驱动自主创新模式中的作用

双重驱动自主创新模式是技术推动和需求拉动自主创新模式的有机融合［7］。在这个模式中，企业家的人力资本和社会资本在技术推动模式和需求拉动模式中的作用都得到了发挥（如图4）。

图4 企业家资本在双重驱动自主创新模式中的作用

在发现机会的过程中，企业家人力资本的作用主要体现在企业家头脑和企业家才能上面。敏锐的企业家头脑可以迅速发现技术进步中隐含的机会，而企业家才能可以帮助企业家把握技术进步的特征，发现技术进步所隐含的和所带来的机会。同时，企业家的人力资本还可以对技术进步带来的机会进行筛选，选择企业可以利用、所能掌握的机会，而不是盲目的对待技术进步中所隐含的机会。企业家社会资本的作用主要表现为信息获取方面。企业家的社会资本是企业获取信息的重要渠道。利用这个渠道，企业可以发现市场中的新的需求，进而发现有价值的机会。相反，缺乏社会资本的企业家获取各种信息的渠道就会大大的减少，也就降低了企业发现市场中新需求的可能。需要特别指出的就是，企业家的人力资本可以帮助企业同时分析技术进步和市场需求所带来的机会，实现两者的有机融合，更大程度上保证企业自主创新的成功。而企业家社会资本所带来的信息是实现技术进步和市场需求隐含机会的有机结合过程必不可少地。

在利用机会开展自主创新的过程中，企业家人力资本的作用体现在如下几个方面。首先，企业家人力资本对整个创新过程进行有效的组织、协调，保证企业自主创新的顺利开展；其次，企业家的风险识别和承担能力也是企业正确应对自主创新过程中的风险的重要保证；再次，企业家自身的创新能力也可以帮助企业更好地利用这些新的技术，实现新技术与公司已有技术的有机融合；最后，企业家的有效领导可以使每个员工为企业实现自主创新的目标努力奋斗［6］。同样，在这个过程中，企业家社会资本的作用体现在如下几个方面：第一、帮助企业获取自主创新所需要的信息、资源、人才等，保证企业自主创新目标的有效实现；第二、利用企业家资本的信息发布功能把自主创新的信息推向市场，来实现自主创新的有效商业化；最后、企业家良好的信誉可以有效的减少市场上对企业自主创新开发产品的疑虑，加快企业自主创新商业化的成功。

四、结 论

由于自主创新重要的价值，如何提高其自主创新能力就成为一个战略问题［2］。而企业家通过利用自身的企业家资本在企业自主创新的过程中发挥着主导性的作用［1］。所以分析企业家资本在自主创新过程中的作用就有着重要的意义。根据以往的研究，本文首先将企业家资本划分为企业家人力资本和企业家社会资本，其次提出了三种企业开展自主创新的模式，最后分析了企业家资本在这三种模式中如何发挥作用以及发挥了什么样的作用。研究发现企业家人力资本和社会资本在技术推动的自主创新模式、需求拉动的自主创新模式以及双重驱动的自主创新模式中都发挥了重要的意义。因此，企业在开展自主创新的过程中，要实现对企业家资本的有效利用，一方面提高企业的自主创新能力，另一方保证企业自主创新的成功，

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［3］ 张完定，李垣.企业家职能，角色及条件的探讨［J］.经济研究，1998，（8）：29-33.

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［5］ 张完定，李垣.企业家职能，角色及条件的探讨［J］.经济研究，1998，（8）：29-33.

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