软科学：自然科学与人文社会科学的综合应用——科学与人文漫话之十六

钱时惕

(河北大学 河北 保定 071002)

1 什么是软科学

1.1 软件与硬件的启示

在人类社会实践的各个领域中，人们所使用的工具和手段，从来就存在着“硬”与“软”两个部分，它们分担着不同的功能，并统一发挥作用.但是在很长一段历史时期中，人们总是首先看到硬因素、“实在的 ”东西的作用，而对软的方面、软的因素，因其表现不明显，则往往被忽略.随着事物的不断发展，软的因素的作用越来越突出，人们对它的认识也随之深入.软部分的功能表现得最为突出的是电子计算机.它是由“硬件”与“软件”两部分组成的一个系统，硬件是由具有实体形态的各种各样的元器件、装置所组成；软件是用计算机语言编制的程序、指令所组成，它指挥硬件进行操作，以实施、完成电子计算机的各种功能(输入、存储、运算、控制、输出等). “软科学”一词，就是从电子计算机中软件与硬件功能的启示而引申出来的.

如果把科学作为一个大系统与电子计算机类比，可以看出有些科学主要起“ 硬件”作用 ，而有些科学则主要起“ 软件”作用.

1.2 软科学的界定

软科学像电子计算机中的“ 软件”一样,起着指挥硬件进行操作的作用；所以说,软科学是研究一个复杂系统合理运行法则的科学.目前，软科学主要包括管理科学、预测科学、决策科学、战略科学、政策科学等,它们之间有一定交叉.

2 软科学内容简介

2.1 预测科学

预测是通过对事物的历史和现状进行科学的调查和分析，由过去和现在去推测未来，由已知去推测未知，从而揭示事物发展的趋势和规律.研究预测的理论与方法的科学称为预测科学.

预测科学一个重要分支是所谓未来学,它是德国社会学家弗勒希特海姆(Flechtheim)1943年在美国首创的,80年代得到迅速发展,主要探讨未来社会发展前景.

预测是为决策服务的,决策往往以预测为基础.预测侧重于对客观事物的科学分析，决策侧重于对有利时机和目标的科学选择.

2.2 决策科学

决策就是进行判断和作出决定，通常是从两个以上的可行方案中，进行比较或权衡,最后选择最优方案并付诸实施的活动.决策科学是研究如何作出正确决策的科学.

1947年西蒙(Simon)发表了《管理的行为——管理组织中决策过程的研究》；1959年和1960年西蒙又出版了《经济学和行为科学中的决策理论》、《管理决策新科学》两本专著.这些著作为决策科学的诞生奠定了理论基础，标志了决策科学的诞生.

2.3 管理科学

管理指的是为达到一定目标,针对资源(人、财、物、信息等)的有关规划、决策、组织、领导和控制的活动.管理科学则是研究管理活动规律的科学.

在软科学中, 管理科学处于核心地位.

1911年美国工程师泰罗(Taylor)发表了他的代表作《科学管理原理》，标志着管理科学的诞生，泰罗也被誉为“科学管理之父”.

1933年和1945年美国管理学家梅奥(Mayo原籍澳大利亚)出版了《工业文明的人类问题》和《工业文明的社会问题》两部名著，把“行为科学理论”引入管理科学.

20世纪50年代，由于电子计算机的出现及系统科学的产生，管理科学得到强有力的理论与技术的支持,使管理科学进入了一个新阶段；其特征就是管理科学得到广泛应用,产生了许多管理科学分支，例如：经济管理学、公共管理学、教育管理学、科学技术管理学、医疗卫生管理学、工程技术管理学、城市管理学等.

2.4 战略科学

战略一词原为军事方面的概念，指军事将领指挥军队作战的谋略.在中国，战略一词历史久远，“战”指战争，“略”指“谋略”.春秋时期孙武的《孙子兵法》被认为是中国最早有关战略的著作.在现代“战略”一词已扩展到政治、经济、社会、文化、科学技术等领域，泛指有关事件处理全局性的谋略,包括方针、计划、组织、布局、指挥、实施等各个方面.以战略为研究对象使之能作出有效战略的科学称为战略科学.

2.5 政策科学

政策是一个国家的中央或地方政府为了实现一定历史时期的路线和任务而制 定的国家机关的行动准则.政策具有支持某些行为，限制另一些行为的功能.研究政策制定的理论与方法使之能作出适应一定历史时期的路线和任务的科学称为政策科学.政策科学一个重要分支称为政策分析，其任务是对政策的制订进行调研、分析、筛选、实施和评价.政策分析起源于美国.1951年莱斯韦尔与勒恩纳合作，在美国出版了《政策科学》一书，为政策分析奠定了基础.政策分析对备选政策的效果、本质及其产生原因进行分析.

3 软科学研究项目一览

为了对软科学有更具体的了解，下面给出一组软科学研究项目.

3.1 2009年度国家软科学研究计划重大公开招标项目

(1)中国特色自主创新道路研究

(2)中央与地方科技资源配置和协调机制研究

(3)政府科技投入的权益性问题研究

(4)公共科技产品及服务的公平分享机制研究

(5)原始性创新与新兴产业发展研究

(6)高耗能产业节能技术政策研究

(7)研发全球化及我国研发产业发展战略研究

(8)全球经济波动对各国科技发展战略的影响研究

3.2 2009年度国家软科学研究计划面上项目(由申报单位从以下四个领域自行确定选题)

(1)国民经济与社会发展的前瞻性研究

(2)科技发展宏观战略研究

(3)科技进步促进经济和社会发展研究

(4)软科学理论与方法研究

3.3 2010年度国家软科学研究计划重大项目

(1)国际金融危机背景下技术性贸易措施及对全球贸易体系的影响

(2)国际金融危机对前沿高技术产业发展的影响

(3)科技全球化的最新进展与发展趋势

(4)中国工业化中后期的技术经济范式变化研究

(5)中国高技术产业的国际竞争力实证研究

(6)新能源研发态势及对我国能源战略的影响

(7)我国优势产业国际化途径与支持政策研究

(8)企业社会责任指标体系研究

(9)城乡统筹与农村生活形态变化研究

(10)科技创新能力与大国兴衰关系研究

3.4 研究课题的类型

以上研究课题可以划分为以下几种类型.

(1)预测性研究：国民经济与社会发展的前瞻性研究；科技进步促进经济和社会发展研究；科技全球化的最新进展与发展趋势；中国工业化中后期的技术经济范式变化研究等；全球经济波动对各国科技发展战略的影响研究；国际金融危机背景下技术性贸易措施及对全球贸易体系的影响.

(2)战略性研究：中国特色自主创新道路研究；研发全球化及我国研发产业发展战略研究；原始性创新与新兴产业发展研究；科技发展宏观战略研究.

(3)管理性(含政策性、决策性)研究：中央与地方科技资源配置和协调机制研究；公共科技产品及服务的公平分享机制研究；企业社会责任指标体系研究；高耗能产业节能技术政策研究；中国高技术产业的国际竞争力实证研究.

(4)方法性研究：软科学理论与方法研究.

4 软科学研究要求自然科学与人文社会科学的综合应用

4.1 软科学研究的主要对象

从上述软科学研究项目一览中可以看出，软科学研究包括预测性研究、战略性研究、政策性研究、决策性研究、管理性研究等，其中预测性、战略性研究实际上也是为决策与管理服务的.所以，软科学研究的主要对象或核心内容是决策和管理实践中提出的各种复杂性、系统性课题，其任务是为解决各类复杂的社会问题(人与自然、人与社会、科技与经济等等)提出可供选择的有效途径、方案、措施和对策，或者说找出社会这个复杂系统合理运行的法则.

4.2 软科学研究的方法特点

软科学研究的方法首先是调查研究，取得与研究课题有关的历史的或现实的原始资料：社会活动的原始记录、汇报资料、统计数据等.在取得充分而丰富的感性资料的基础上，近一步的工作就是进行理性分析.在软科学研究进行理性分析时，常常采用系统分析方法，即为研究对象建立物理或数学模型，进行定性和定量分析.在整个研究过程中，以全面、连贯、动态、辩证的系统思想，进行多元多值、多测度的分析；这是软科学在研究方法上的重要特点.

4.3 自然科学与人文社会科学的综合应用

从软科学研究的主要对象与软科学研究的方法特点可以看到，软科学研究要想顺利进行并获得成功，必须综合应用自然科学与人文社会科学的知识与方法.下面从“软科学研究项目一览”中选择几个课题予以说明.

(1)科技进步促进经济和社会发展研究

这是一个预测性的软科学研究课题.预测一般是通过对历史及现状的调查和分析，找出(带有假设性)事物发展的规律，进而推测事物未来的发展趋势；再根据事物未来的发展趋势，制定相应的发展战略以及规划、政策等.

对于这个课题来说，至少要做以下工作：

1)历史上科技进步经历了哪些主要阶段，呈现出哪些规律性，在不同历史阶段科技进步对经济和社会发展有哪些影响.

2)根据科技进步呈现出的规律性，推测未来一定历史时期(20～30年)科学技术的发展趋势.

3)根据技术产业转化原理，推测未来一定历史时期(20～30年)有那些新兴产业出现，对经济增长方式及经济发展有哪些影响.

4)分析未来一定历史时期科技与经济的变化对社会发展(社会制度、组织结构、思想观念、生活方式、人际关系等)有什么影响.

5)提出面对未来科技、经济、社会的发展趋势我们应采取的发展战略以及规划、政策等.

从以上分析可见， 这个课题涉及科学技术基础知识、科技史与科学学、预测科学、经济学、社会学等.

(2)中国特色自主创新道路研究

这是一个战略性的软科学研究课题.战略指对弈(或事件处理)中的全局性的谋略、包括对弈时采取的方针、计划、组织、布局、指挥、实施等各个方面.

对于这个课题来说，要注意以下关键问题：

1)创新的界定：创新是利用已存在的资源创造新的事物的人类行为，是对旧有的事物进行的替代、更新活动，其中，要正确处理创新与继承的关系.创新的内容极其广泛，这个课题的所谓“创新”仅限科技-经济范畴的“创新”.

2)创新道路的涵义：不是单个项目的创新而是带有方向性的全面创新，包括科学创新、技术创新、产品创新、产业创新、观念创新、经营管理创新、经济增长方式的创新等

3)自主创新的要求：自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过独立的研究与发展活动、达到对核心技术拥有自主知识产权的技术创新以及在此基础上实现产品创新；其中，要处理好引进与创新的关系.

4)中国特色自主创新道路：探索一条符合中国国情、不同于其他国家的自主创新道路.

从以上论述可见，这个课题涉及科学技术基础知识、科技创造学、知识产权法、国情学、战略科学、经济学、社会学等.

(3)高能耗产业节能技术政策研究

这是一个政策性的软科学研究课题.政策是政府为了实现一定历史时期的路线和任务而制定的行动准则.

对于这个课题来说，包括以下要研究的问题：

1)正视我国能源领域面临的严重问题及节能的紧迫性：能源储量不足,能源利用效率较低；以煤为主的能源结构导致环境污染严重；大量进口石油严重威胁国家的经济安全.

2)通过调查摸清我国各个产业能源消耗状况与主要存在问题，提出有针对性的解决原则，为制定节能技术政策提供依据.

3)通过调查搞清当代有哪些主要的节能新技术、新设备、新材料以及国内外有哪些节能的先进经验，作为节能技术推广的政策引导.

4)政策制定的原则：以科学发展观与可持续发展的要求为指导， 坚持节能优先的方针，以提高能源利用效率为核心，以转变增长方式、调整经济结构、加快技术进步为根本；既有奖励又有惩罚以奖励为主；体现市场经济的特点辅以必要的行政及法律手段；近期(10年)与长远相结合，适当考虑中长期(20年)发展的原则.

5)制定节能的指标体系、分等级的节能标准，作为奖励与惩罚的依据.

从以上论述可见，这个课题涉及科学技术基础知识(特别是节能技术知识)、能源科学、国情学、 政策科学、经济学等.

1 成思危，等，第五届中国软科学学术年会论文集，北京：中央文献出版社，2006.1～16，25～36，102～122

2 钱时惕.科技进步与世界经济发展，保定： 河北大学出版社, 2000.321～331