高校图书馆学位论文数据库建设探讨*

胡 莹，陈 博

(1.中山大学图书馆，广东 广州 510275；2.九江学院图书馆，江西 九江 332005)

学位论文是高等院校或科研单位的毕业生为获取学位资格而撰写的学术性研究论文，如学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文。本文所指的学位论文主要是硕士学位论文和博士学位论文。因学位论文通常被收藏在各学位授予单位或指定的学位论文收藏地点，读者需要通过专门检索工具和特殊搜集渠道才能获取和利用。学位论文一般具有独创性，有较高的学术价值。近年来，为了实现学位论文数据库的共建共享，满足读者查阅学位论文的需要，各高校加大了学位论文数据库建设力度。建设完整的学位论文数据库，保存学校科研数据，是高校图书馆重点工作之一。

1 学位论文的涵义及其特点

学位论文集中作者在研究工作中获得可行的发明、理论和见解，是评判学位申请人学术水平的重要依据和获得学位的必要条件之一，也是科研领域中的主要文献资料和社会宝贵财富。学位论文是学术文献的重要组成部分，与其他学术文献相比，它具有以下显著特点：（1）具有一定的独创性。学位论文是论文作者在导师的指导下，通过收集大量的专题资料和经过科学思维而提出的学术性见解或结论,具有选题新颖、专业性强，阐述问题较为系统、详细的特征，有一定独创性；（2）论文质量较高。每位硕士、博士研究生在确定自己的研究课题、撰写学位论文时，都要从课题的先进性、创新性、实用性及可行性等方面进行论证，并且学位论文是在导师的严格审核和直接指导下，用2～3年时间才完成的科研成果，还必须通过院校或科研单位的专家评审答辩后才能认可。其论文质量较高；（3）参考文献多而全面。学位论文作者在课题研究和论文撰写的过程中,往往要查阅大量的中外文参考资料。他们所撰写的论文综述部分，不仅提供一系列尚待解决的问题，而且几乎概括了该课题的全部信息，可以说学位论文是一篇很好的三次文献，而论文后的参考文献更是不可忽视的二次情报源；（4）学位论文一般不公开出版。学位论文一般由学位授予单位收藏和管理，读者一般不易获取。只有少部分学位论文日后能在期刊上发表或以专著的形式出版。

2 高校图书馆建立学位论文数据库的意义与现状

2.1 意义

学位论文是反映学校教学、科研成果的一种文献，具有较高的学术价值和科研价值。作为高校文献信息中心，高校图书馆建立本校学位论文数据库，对于加强图书馆文献资源建设、推动学校学科建设、促进高校教学、科研的交流和提高具有重要意义。一是提高了学位论文的利用率，极大地改善学位论文的检索和获取的方式。学位论文数据库建成后，读者可通过数据库方便快捷地获取所需资料。二是有利于形成学校特色资源，为学科建设提供资源保障。学位论文数据库的建设能够直观、形象地反映学校科研研究领域及其发展情况，反映各专业的研究成果及学术发展脉络。三是有利于实现资源共享，为科技查新提供更丰富的数据资料。各学校所建立的学位论文数据库不但是科技查新的数据资源，而且通过CALIS可实现在更大范围内的共享。

2.2 现状

20世纪90年代后期开始，我国一些高校开始开发学位论文数据库。目前，我国（除台湾、香港、澳门地区外）投入使用的学位论文全文数据库有:（1）《中国学位论文全文数据库》（CDDBFT ）。 CDDBFT由中国科技信息研究所提供数据，万方数据股份公司制作数据库。该数据库数据来源于我国500多家学位授予单位的博士、硕士研究生论文，涵盖自然科学、数理化、天文、地球、生物、医药、卫生、工业技术、航空、环境、社会科学、人文地理等各学科领域；（2）《中国博士学位论文全文数据库》(CDFD)由中国学术期刊(光盘版)电子杂志社出版，是国内内容最全、质量最高、出版周期最短、数据最规范、最实用的博士学位论文全文数据库，覆盖基础科学、工程技术、农业、医学、哲学、人文、社会科学等各个领域。截止2010年10月，收录了1984年至今的来自 388家培养单位的博士学位论文13万多篇；（3）《中国优秀硕士学位论文全文数据库》（CMFD）也是由中国学术期刊(光盘版)电子杂志社出版，是国内内容最全、质量最高、出版周期最短、数据最规范、最实用的硕士学位论文全文数据库，覆盖基础科学、工程技术、农业、哲学、医学、哲学、人文、社会科学等各个领域。截止至2010年10月，收录了1984年至今的来自561家培养单位的优秀硕士学位论文 107多万篇。重点收录“985”、“211 工程”高校，中国科学院、中国社会科学院等研究机构的优秀硕士论文，重要特色学科如通信、军事学、中医药等专业的优秀硕士论文；（4）《CALIS高校学位论文全文数据库》主要收录高校范围内的博士、硕士学位论文信息，该库建设采用 “文摘索引集中建库，论文全文分布保存利用”的模式，学位论文的文摘索引由CALIS集中建库通过网络提供服务，学位论文全文由培养研究生的学校收集、保存和利用。约百所大学参与了该数据库的建设并提供全文浏览服务；（5）各高校自建的学位论文数据库。如北京大学、上海交通大学、中国农业大学等高校收集学位论文电子版全文并提供网上浏览服务。

3 高校图书馆建设学位论文数据库面临的问题及解决对策

高校图书馆建设学位论文数据库所面临的问题有很多，诸如数据来源、系统建设、数据处理、版权保护、存档与备份等。笔者认为，数据来源和版权保护是高校图书馆在建设学位论文数据库过程中应当加以重视的主要问题。

3.1 数据来源问题及解决办法

学位论文数据库资源来源单一，数据库利用率低下，是高校建设学位论文数据库所面临的一个主要问题。一般高校要采用论文提交系统如清华同方TPI学位论文提交系统、北大方正Apabi的TASI论文提交系统、杭州麦达数字学位论文全文系统、北京TRS学位论文服务系统或成都DIPS数字文献处理系统建设学位论文数据库，需要投入相当多的资金。因此，笔者认为，在引进价格昂贵的学位论文服务系统后，应尽量扩大数据库的来源，构建内容更为丰富的学位论文数据库。一是扩大论文提交者的范围，构建研究生学位论文和教师论文一体数据库。如“深圳大学学位论文数据库”包括硕士论文数据库及优秀本科毕业论文数据库。前者收录了该校自1999年以来所有的硕士学位论文全文；后者收录了该校1999年以来的优秀本科毕业论文。深圳大学图书馆通过收录优秀本科生的毕业论文，构建学位论文数据库的做法，有一定的可借鉴之处。笔者认为高校图书馆在建设“本校研究生学位论文库”外，还应建设“本校教职工学位论文数据库”。高校教师在职或脱产攻读别的高校的学位过程中，也要撰写学位论文。因此，按照学位论文提交制度，要求他们将学位论文提交给学校图书馆，学校图书馆不仅可以建立起数量较多、质量较高的学位论文数据库，同时也增强了学校教职工的归属感，激励他们学习和工作的积极性。由于许多研究生的学位论文是其导师学术研究成果的延续，把教职工学位论文库与研究生学位论文库相结合，更能客观地体现高校学术研究的连续性与继承性，进而为建设学校特色数据库奠定了基础。二是扩大论文收集的范围。北大方正Apabi的TASI论文提交系统、成都DIPS数字文献处理系统等都支持、允许用户在该系统中建立不同专题的论文数据库。各高校图书馆可以利用这一功能，除建立学位论文数据库外，同时还可建立“师生期刊论文数据库”、“会议论文数据库”、“教职工电子图书数据库”。如西安石油大学就利用北大方正Apabi学位论文提交系统建设了“师生学位论文数据库”、“本校教职工论文数据库”、“会议论文数据库”、“教职工电子图书数据库”等多个特色数据库。利用学校特色和专业特色文献资源构建学位论文数据库和特色数据库，目的是充分利用已购买的文献处理系统，发挥它应有的价值，为读者获取其所需的信息和更好地服务于学校的科研与教学工作提供资源保障。

3.2 版权问题及解决办法

根据《中华人民共和国著作权法》的规定，以电子形式存储的学位论文受著作权保护，作者享有学位论文的发表权、署名权、复制权、信息网络传播权、汇编权等。各高校数字图书馆通过网络传输和提供学位论文，用户可从网上下载学位论文后通过复制、打印成为用户参考的重要文献源，这是复制作者作品的行为。高校网络传输终端在更大范围内对学位论文进行进一步复制和传播，实现了论文的公开发表和发行。学位论文一经入库发布，即成事实发表、发行的行为。因事先没有征得作者同意，学位论文的被复制、发表和发行，构成了一定的侵权行为。高校图书馆如何保护其所开发的学位论文数据库的版权，是其面临的最突出的需要处理的问题。笔者认为，一是要求学位论文作者在向学校图书馆提交学位论文电子版时，应与学校签署著作权许可使用合同。如安徽大学要求学位论文作者签署学位论文版权使用授权书，授权书格式如下：“本人授权安徽大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位论文……”学校教师在培养研究生方面付出了大量的工作，许多学位论文都是利用高校的物质技术条件完成的，而且高校图书馆建设特色学位论文数据库并不是以营利为目的，而是为教学与科研人员的使用提供方便，是为教学科研服务。因此，学位论文作者应该将自己的学位论文版权转让给学校。各高校图书馆如已与作者签订“使用授权书”，则表明已一次性争取到了该学位论文的发表权、发行权，但高校必须注意学位论文授权使用的权限，保护作者的著作权。二是高校图书馆可以采用限制措施如通过技术手段解决版权问题。控制使用权限，将学位论文数据库的使用权限控制在一定范围内的学术研究中，允许读者在线阅览论文部分内容或全文，但不能以打印、复制、下载或另存等方式将论文内容外泄。这些举措有力地保护了学位论文数据库的版权，更进一步地维护了作者的权益。

4 结束语

学位论文数据库作为高校图书馆数字特色资源的重要组成部分，已经越来越多地进入到学术研究者和社会大众的视野中。高校图书馆挖掘学校内部各种文献资源，构建具有本校特色的数据库，不仅为全校师生提供更便捷的服务，而且能更进一步完善保存本校的文献资料。所以，高校图书馆一方面要配备精干力量，加强建库人员培训工作，建立一支业务素质高、技术精湛的建库队伍；另一方面要加强学位论文数据库的管理工作，及时更新数据，做好系统维护，为读者提供满意的服务。

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[4] 数据库简介[EB/OL].[2010-12-22].http://202.196.33.225:85/cddb/cddbft.htm.

[5] 中国博士学位论文全文数据库 [EB/OL].[2010-12-25].http://epub.cnki.net/grid2008/jianjie/introduction.ashx?dbprefix=CDFD.

[6] 中国优秀硕士学位论文全文数据库 [EB/OL].[2010-12-28].http://epub.cnki.net/grid2008/jianjie/introduction.ashx?dbprefix=CMFD.