论三晋法家的思想体系*

2011-03-16周子良石雨卉

太原理工大学学报（社会科学版） 2011年1期

周子良，石雨卉

(山西大学法学院，山西太原 030006)

法家是春秋战国时期兴起的一个学派，以其“以法治国”、“严刑峻法”、“君主专制”、“富国强兵”等思想而区别于其他学派的主张，从而自成一体。法家的代表人物，多被称为“法术之士”，前期法家的主要代表有管仲、子产、邓析、赵鞅、李悝、吴起，中期的：商鞅、慎到、申不害，晚期的：韩非、李斯等。三晋法家是相对于齐法家而言，关于三晋法家这一概念的提出和界定，笔者在另一篇文章中已进行了讨论，[1]在这里不再赘述。本文试图对法家的主体——三晋法家的思想体系作一分析，以期对三晋法家思想的内在逻辑性有一个更为清晰的认识。

一、历史观与人性论

(一)历史观

1．历史变化观

通说认为：法家的变法改革是以历史进化论作为其理论依据的。而本文主要通过分析三晋法家的集大成者韩非的论著，发现在《韩非子》[注]本文关于《韩非子》的引用都来自于：张觉译，注.韩非子全译[M].贵阳：贵州人民出版社，1990.中，能体现韩非历史观的论述，韩非强调的是一个“变”，而能明确地表现出历史进化的内容很少。

谈起韩非的历史观，人们往往以《韩非子·五蠹》篇中的历史分期为依据，盛赞其“进化之历史观”。但是，韩非在《五蠹》篇中对历史作的阶段性分析，“上古之世，人民少而禽兽众，人民不胜禽兽虫蛇。有圣人作，构木为巢以避群害，而民悦之，使王天下，号之曰有巢氏。民食果蓏蚌蛤，腥臊恶臭而伤害腹胃，民多疾病。有圣人作，钻燧取火以化腥臊，而民说之，使王天下，号之曰燧人氏”。“中古之世，天下大水，而鲧禹决渎”。“近古之世，桀纣暴乱，而汤武征伐”。从这些论述，我们只能看出：上古、中古、近古所面临的问题是不一样的，因此解决的方式也会是不同的。并不能表明：“避群害”“治水”“止暴乱”就有进化关系。他那历史分期说意在突出一个“变”字，其中并不包含进化的意思，目的是为了得出“是以圣人不期修古，不法常可，论世之事，因为之备”[2]1026的结论，是为了给“变法”找理论上的根据。

2．英雄史观

在《韩非子》的论述中，经常有“圣人”、“圣王”、“愚民”、“细民”之类的提法和议论，其英雄史观的思想倾向是非常明显的。在《五蠹》篇中，韩非写道：“上古之世，人民少而禽兽众，人民不胜禽兽虫蛇。”“民食果蓏蚌蛤，腥臊恶臭而伤害腹胃，民多疾病。”在这样恶劣的生存环境下，于是“有圣人作，构木为巢以避群害”，“钻燧取火以化腥臊”。是“圣人”拯救人民于危难之中，使得种族得以延续，文明得以发展。

其后，有“天下大水”便有“鲧禹决渎”，有“桀、纣暴乱”便有“汤、武征伐”。在历史的关键时刻，总是会有“圣人”出现，化险为夷，人类社会的历史就被韩非认定成了一部“有圣人作”的历史。所以要治理当今乱世，像儒家学者提倡的那样“今欲以先王之政治当世民”，“皆守株之类也”[2]1026。因此只能把希望寄托在那些“新圣”身上。这就为韩非提出的君主专制思想提供了理论依据。

韩非如此强调、夸大“圣王”的地位和作用，对人民群众则必然表现出轻蔑、鄙视的态度。他认为：“夫民之性，恶劳而乐佚”，“喜其乱而不亲其法”[3]1115，所以必须厚赏重罚以治之。这又为韩非的严刑峻法提供了理论依据。同时，也印证了其“好利恶害”的人性论。

(二)人性论

在先秦的思想家中，孟子主张“性善论”，荀子主张“性恶论”。但是，三晋法家的商鞅、韩非等认为，人性无所谓善恶，每个人的本性都是“好利恶害”的，人人“皆挟自为心”，“民之于利也，若水之于下也，四旁无择也。”[4]240，[注]本文关于《商君书》的引用都来自：张觉译，注.商君书全译[M].贵阳：贵州人民出版社，1990.“民之性，饥而求食，劳而求佚，苦则求乐，辱则求荣，此民之情也。”[5]82“夫农，民之所苦；而战，民之所危也。犯其所苦，行其所危者，计也。故民生则计利，死则虑名。名利之所出，不可不审也。利出于地，则民尽力；民出于战，则民致死。”[5]84每个人都以利益作为行为的准则。

韩非更明确指出：“好利恶害，夫人之所有也。”[6]837。好利恶害是人的自然本性。例如，在雇工与主人之间：“夫卖庸而播耕者，主人费家而美食，调布而求易钱者，非爱庸客也。曰：如是，耕者且深，耨者熟耘也。庸客致力而疾耘耕者，尽巧而正畦陌者，非爱主人也，曰：如是，羹且美，钱布且易云也。”[7]611即使是“父母之于子也，产男则相贺，产女则杀之。此俱出父母之怀衽，然男子受贺，女子杀之者，虑其后便，计之长利也。故父母之于子也，犹用计算之心以相待也。”[8]963君臣之间也不例外。

既然人人都以利益来决定自己的行为，那么，君主要想治理好国家，取得兼并战争的胜利，就必须得利用好人的“好利”的本性，并顺势利导，采用赏罚。

二、富国强兵论

春秋战国时期，烽烟连绵，战争频繁，“强国事兼并，弱国务力守”[9]100。在战争中，大国胜败无常，小国安危不定。在这样的社会背景下，富国强兵是各诸侯国生存的惟一选择，更是法家思想的核心和目的所在。

要想生存，必须强兵，要强兵，必须富国，要富国，必须进行改革。在理论上，商鞅认为：“国之所以重，主之所以尊，力也”[10]255。“多力者王”[11]47。商鞅把一切关系直接建立在“力”的基础之上。韩非在“力”这一主张上，与商鞅相同。“力多，则人朝；力寡，则朝于人”[9]1078。他们都认为增强国家的实力，才能在诸侯混战的兼并战争中胜出。而这个“力”就是“富国强兵”，就是增强国家的经济实力和军事实力。三晋法家作为一个务实的学派，富国强兵就是其理论最终的目的。

在实践中，最有成效的就是商鞅在秦国的变法，其中关于富国强兵的实践，主要体现在他的“农战”理论。“国之所以兴者农战也”，“国待农战而安，主待农战而尊”[12]31。商鞅认为，奖励耕战，重视发展农战，民心务农，守战皆成，国富则兵强，兵强则王业可兴。并在社会实践活动中推行农战的富国强兵政策，使秦国很快富足起来。通过发展农业生产，使得人民富裕，“民之欲利者，非耕不得”[10]284。人民富裕，才能实现国家富强，国家富强才能以雄厚的经济实力作为基础，才能支撑起庞大的军费开支，从而达到强兵的目的。

三、以法治国论

“法治”是法家思想中最集中也是最著名的理论。通过上文的分析，可以发现：变化的历史观要求：“不法古，不循今”，必须“当时而立法”[9]100。“趋利避害”的人性论表明：“人君而有好恶，故民可治也。”[13]120而治民的手段就是通过实行“不别亲疏，不殊贵贱”的“法治”，体现了法律工具主义理念。对于什么是法，韩非下过这样的定义：“法者，编著之图籍，设立于官府，而布之于百姓者也”。[14]866“法者，宪令著于官府，刑罚必于民心，赏存乎慎法，而罚加乎奸令者也，此臣之所师也。君无术则弊于上，臣无法则乱于下，此不可一无，皆帝王之具也。”[15]913“法者，所以为国也，而轻之，则功不立，名不成。”[16]429可见，韩非所说的“法”具有极强的功利主义色彩和实用价值，与我们今天所说的“依法治国”中的“法”有很大的区别，具体而言，三晋法家的法治理论，主要包括以下几个方面。

(1)法治的目标：富国强兵。“国无常强，无常弱；奉法者强则国强，奉法者弱则国弱”[17]64。遵守法律、以法治国成为国家强盛的重要条件。“治强生于法，弱乱生于阿。”[18]748同时法治还能保障国家在诸侯兼并的乱世中胜出。“圣人之治也，审于法禁，法禁明著，则官法；必于赏罚，赏罚不阿，则民用官。官治则国富，国富则兵强，而霸王之业成矣。霸王者，人主之大利也。”[8]964

(2)法治的人性论基础：人具有趋利避害的本性。实行法治就是要利用人的这一本性，明白“人情好爵禄而恶刑罚，人君设二者以御民之志，而立所欲焉”[13]120。利用人的这一本性就能“法所以制事，事所以名功也。法有立而有难，权其难而事成，则立之；事成而有害，权其害而功多，则为之”[19]986-987。同时也可以看出，法律的设置也要符合人的这一本性。

(3)法治的手段：严刑重罚，“以刑去刑”[20]190，法家的法治，主要是刑治。虽然，法家一直也在强调要明赏罚，但是赏罚这二者的地位是不同的，刑是主要手段，赏只是刑的辅助手段，即“刑者所以夺禁邪也，而赏者所以助禁也”[5]91。正确的运用刑赏这两种手段，就能“民信其赏，则事功成，信其刑，则奸无端”[21]175。

(4)法治的前提：君主专制。“权制独断于君”[22]153。使得“人主使人臣虽有智能不得背法而专制，虽有贤行不得逾功而先劳，虽有忠信不得释法而不禁”[23]865。

“法治”在三晋法家的理解中，是一种工具价值，是君主进行统治的手段。“法之为道，前苦而长利；仁之为道，偷乐而后穷。圣人权其轻重，出其大利，故用法之相忍。”[8]967法家极力反对儒家倡导的“贤人”政治(即，向往在贤人的带领下，使整个社会生活纳入到“礼”的规范中，是众所周知的“人治”)。法家认为，实行“礼治”的结果是：“国利未立，封土厚禄至矣；主上虽卑，人臣尊矣；国地虽削，私家富矣；公民少而私人众矣。”[2]1058这一后果，是与强调君主专制，富国强兵的法家主张背道而驰的。法家是主张法治的，认为君主并不需要必须是儒家所指的具有高尚品德的“贤人”，运用法治“使中主守法术，拙匠守规矩尺寸，则万不失矣”[24]448，出现“君道无为，臣道有为”[25]59的局面，使人臣 “不务德而务法”[26]1080，“上法而不上贤”[27]1090。但是，这个法治是在君主专制的前提下，即，“法生于君”[28]进行的。法家主张的“依法治国”，主体是君主，对象是臣民，“民本，法也。故善治者塞民以法。”[30]192是为了使“明主使其群臣不游意于法之外，不为惠于法之内，动无非法??故以法治国，举措而已矣。法不阿贵，绳不挠曲。法之所加，智者弗能辞，勇者弗敢争。刑过不避大臣，赏善不遗匹夫。故矫上之失，诘下之邪，治乱决缪，绌羡齐非，一民之轨，莫如法。属官威民，退淫殆，止诈伪，莫如刑”[17]75。韩非强调了法的普适性，即法成为社会生活中判断是非曲直的惟一标准，这与商鞅“一断于法”的思想是一致的。“刑无等级，自卿相、将军以至大夫、庶人，有不从王令、犯国禁、乱上制者，罪死不赦。”[21]181

四、君主专制论

上文中我们提到，法家所谓的法治是在君主专制的前提下进行，服务于富国强兵的时代主题。“战国是‘海内争于战功’、国与国之间竞争空前剧烈的时代。为了在竞争中取胜，就必须竭尽全力来提高国家的综合实力，同时高度集中一切战争资源，使全国上下拧成一股绳，这样富国强兵的功利追求便与君主专制契合无间地紧密结合起来”[29]。为了达到国富兵强的目的，必须使一切资源都统一到君主手中。在这一目的的指引下，君主就必须具有绝对的权力。“夫擅国之谓王，能专利害之谓王，制杀生之威之谓王”[30]。在诸侯征战，以力者强，这样的背景下，推行君主专制、富国强兵的理论，是必然的选择。那么，怎样才能实现君主专制呢？法家对此有一套完整的理论，即，“法”“势”“术”相结合，从而实现绝对的君主专制。

(一)法

在上文的“以法治国”中，我们已经可以看到法治对君主统治的重要性，“释法术而心治，尧不能正一国。去规矩而妄意度，奚仲不能成一轮。废尺寸而差短长，王尔不能半中。使中主守法术，拙匠守规矩尺寸，则万不失矣。君人者，能去贤巧之所不能，守中拙之所万不失，则人力尽而功名立。”[24]448可见，离开了法治，即使是尧那样的圣王也无法治理好一个国家，而运用法治，则中人的君主，也可使国家富强。在《韩非子·难势》中也有类似的论述，“夫弃隐栝之法，去度量之数，使奚仲为车，不能成一轮。无庆赏之劝，刑罚之威，释势委法，尧、舜户说而人辩之，不能治三家。夫势之足用亦明矣。”在法家的观念中，“法”是准绳，是确定的。相比较儒家所推崇的“智”“贤”与“情”等治国策略中，法家认为“法”更可靠。对此，韩非就有精彩的论述。“任智，则君欺；任修，则君事乱。”[19]980“故智能单道，不可传于人。而道法万全，智能多失。夫悬衡而知平，设规而知圆，万全之道也。明主使民饰于道之故，故佚而有功。释规而任巧，释法而任智，惑乱之道也。乱主使民饰于智，不知道之故，故劳而无功。”[31]259-260商鞅也是强调治国要以法，他对“贤”持否定的态度：“不以法论智、能、贤、不肖者惟尧，而世不尽为尧。是故先王知自议私誉之不可任也，故立法明分，中程者赏之，毁公者诛之。诛赏之法不失其议，故民不争。”[22]155同样“以情治国”也是行不通的，“恃人之为吾善也，境内不什数；用人不得为非，一国可使齐”[26]1124， “固有使人不得不爱我之道，而不恃人之以爱为我也”[32]196。治国不能依靠人民的善良，不能靠“情”，而要通过明确的刑法，使人民趋利避害，从而不敢做坏事。

(二)势

正如司马谈在《论六家要旨》中对法家的概括，“尊主卑臣，明分职不得相逾越”那样，法家非常强调“势”。韩非把“势”比作老虎的爪牙，“夫虎之所以能服狗者，爪牙也。使虎释其爪牙而狗用之，则虎反服于狗矣”[33]1162。老虎如果没有“势”还不如一条狗。“故短之临高也以位，不肖之制贤也以势”[34]551，可见势的重要性。商鞅同样认为君主的“势”具有重要的作用。“凡知道者，势、数也。故先王不恃其强，而恃其势；……托其势者，虽远必至……故目之所见，托日之势也。得势之至，不参官而洁，陈数而物当。……故先王贵势”[35]244。 “圣人知必然之理，必为之时势，故为必治之政，战必勇之民，行必听之令。是以兵出而无敌，令行而天下服从。黄鹄之飞，一举千里，有必飞之备也。丽丽巨巨，日走千里，有必走之势也。虎豹熊罴鸷而无敌，有必胜之理也。圣人见本然之政，知必然之理，故其制民也如以高下制水，如以燥湿制火。……圣人有必信之性，又有使天下不得不信之法。”[20]201君主有了“势”就能“使天下皆极智能于仪表，尽力于权衡，以动则胜，以静则安”[16]529。

(三)术

“术”通指君主驾驭群臣的各种手段，是实现君主专制，必不可少的一个组成部分。“术者，因任而授官，循名而责实，操生杀之柄，课群臣之能者也。”[15]913“术者，藏之胸中，以偶众端，而潜御群臣也。”[14]866“有术之君不随适然之善，而行必然之道。”[26]1124韩非在《韩非子·八说》还指出明主之国“境内之事尽如衡石”，因为“臣有奸者必知，知者必诛”。所以“有道之主，不求清洁之吏，而务必知之术也”。可见，“术”在君主统治过程中的重要性。

“法”是“术”的标准，“术”是“法”的手段，“势”是“法”、“术”的前提。没有“术”来维护君主的权势，不仅君主的威势得不到保障，而且法治也无从推行；反之，脱离了“法”的基本要求，一味地滥用“术”，就会导致君主失“势”，“法”也无从实现。真正做到了“以法为本”，“法”、“术”、“势”相结合，就可以既实现君主专制的目的，又使法家的“法治”主张得以实现。[36]

五、严刑重罚论

严刑重罚是法家法治理论的重要组成部分，它主要包括以下几个方面。

(一)轻罪重罚，以刑去刑

法家重刑的理论是建立在人人“趋利避害”这一人性论基础之上的，如果犯罪所得到的利大于其所得到的害，那么刑法不仅起不到禁止犯罪的作用，甚至还会起到鼓励人民犯罪的反作用。正如《商君书·画策》所说：“国皆有法，而无使法必行之法；国皆有禁奸邪刑盗贼之法，而无使奸邪盗贼必得之法。为奸邪盗贼者死刑，而奸邪盗贼不止者，不必得。必得而尚有奸邪盗贼者，刑轻也”。商鞅是重刑论的积极倡导者，《商君书·说民》有云：“行刑，重其重者，轻其轻者；轻者不止，则重者无从止矣。此谓‘治之于其乱’也。故重轻，则刑去事成，国强；重重而轻轻，则刑至而事生，国削。”“禁奸止过，莫如重刑。”[21]181较轻的罪行就适用较重的刑罚，人民就不敢犯重罪，即，“以杀去杀，虽杀可也。以刑去刑，虽重刑可也。”[20]190韩非作为法家的集大成者，在重刑观点上，与商鞅如出一辙。“行刑，重其轻者，轻者不至，重者不来，此谓以刑去刑。罪重而刑轻，刑轻而事生，此谓以刑致刑，其国必削。”[37]1113同样《韩非子·奸劫弑臣》说道：“哀怜百姓，轻刑罚者，民之所喜也。”因此，要使刑罚成为百姓绝对的厌恶，就应该抛弃轻刑，实行轻罪重罚。“所谓重刑者，奸之所利者细，而上之所加焉者大也；民不以小利蒙大罪，故奸必止也。所谓轻刑者，奸之所利者大，而上之所加焉者小也；民慕其利而傲其罪，故奸不止也。”[8]968由此可见“重刑，连其罪，则民不敢试。民不敢试，故无刑也。”[21]181从而达到“以刑去刑”的目的。

(二)重刑轻赏

在《汉书·艺文志》中，是这样描述法家的：“法家者流，盖出于理官，信赏必罚，以辅礼制。易曰：‘先王以明罚饬法’，此其所长也。及刻者为之，则无教化，去仁爱，专任刑法，而欲以致治，至于残害至亲，伤恩薄厚。”刑赏是君主用来驾驭群臣的两种权柄，是君主不可或缺的统治术。但是，二者的地位却是不一样的，刑是主要手段，赏只是刑的辅助手段。“刑者所以夺禁邪也，而赏者所以助禁也。”[5]91商鞅提出了“壹赏”、“壹刑”的主张：“所谓壹赏者，利禄官爵抟出于兵，无有异施也。夫固知、愚、贵、贱、勇、怯、贤、不肖，皆尽其胸臆之知，竭其股肱之力，出死而为上用也。天下豪杰贤良从之如流水，是故兵无敌而令行于天下。”[21]176在商鞅看来只有农战两件事情是值得受赏的，而且所得到的赏赐是丰厚的，“能得甲首一者赏爵一级，益田一顷，益宅九亩，一除庶子一人，乃得入兵官之吏。”[38]213在“利”的驱使下，人人从事农战，整个国家只有从事农和兵这两种职业的人，从而能够实现国富兵强的目的，“赏刑明则民尽死，民尽死则兵强主尊。”[31]264而且通过“赏”也可以使君主更好的控制臣民，实现君主专制。但是，赏并不是目的，在胡萝卜的后面跟着的是大棒。人民有趋利的行为，而更多的时候是为了避害。“功当其事，事当其言，则赏；功不当其事，事不当其言，则罚。”[39]120“重罚轻赏，则上爱民，民死上；重赏轻罚，则上不爱民，民不死上……王者刑九赏一，强国刑七赏三，削国刑五赏五。”[11]56“刑胜而民静，赏繁而奸生。故治民者，刑胜，治之首也；赏繁，乱之本也。”[1]1115

六、结论

整个三晋法家的思想体系，是一个相互联系的有机整体。纵观人类历史的发展，“古今异俗，新故异备”，变化是永恒的，因此，在战争频繁的时代里，必须要“事异则备变”，采用“以法治国”的方略，从而实现“富国强兵”的目标，才能在诸侯兼并战争中生存。而要“以法治国”，就要看到人民“趋利避害”的本性，运用“严刑重罚”使君主得以专制。君主专制就可以集中一切资源，使一切资源为君主所用，从而实现“国富兵强”。可见，在务实的三晋法家的理论中，“富国强兵”成为其思想体系的出发点和归宿。

三晋法家思想的核心和价值目标就是富国强兵甚至国家的统一，因此，三晋法家思想体系中的以法治国、君主专制、严刑重罚等也是从属于当时的目标，在当时有其合理性。但是，秦王朝统一天下后，照搬战国时期三晋法家的思想，并且将其中的君主专制、严刑峻法思想推向极端，从而导致秦朝短命而亡，这确实是秦朝统治者的过错，而不是三晋法家思想的弊端。

参考文献：

[1] 周子良，王华，焦艳鹏.三晋法家思想的华与实[J].山西大学学报：哲学社会科学版，2002(6)：14-18.

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