限定性描述语的语篇功能探究*

于万锁

(太原理工大学 外国语学院，山西 太原 030024)

一、引言

限定性描述语是指形如“the so-and-so”这样的名词性短语，如：the dog，this book，its structure，Smith’s son等。有时它还可以带有前置修饰语、后置修饰语等更加复杂的成分，比如：the industrially advanced countries，that job I was doing last year等。其中，定是指限定词(定冠词、物主限定词及指示限定词)和名词中心词为必有成分，修饰语则为可选成分。

最早关注限定性描述语用法的是语言哲学家罗素(Russell)[1]。他在其名作《论指称》一文中提出了“指称语”(denoting phrase)这一概念，并将其分为限定的和非限定的两类。后来他把“指称语”更改为“描述语”(description)，明确区分了“限定性描述语”和“非限定性描述语”[2]。于是“限定性描述语”作为一个独立的概念得以形成。之后，其他语言哲学家[3-5]围绕着限定性描述语的指称性用法(referential use)和归属性用法(attributive use)展开了激烈的争论。

笔者认为，语言哲学家在探讨语言与客观世界实体之间的关系时，撇开了交际者的能动性、语境的多样性以及言语交流的连续性等特点，仅在客观世界中寻找各种情景，似乎特定情景中的实体特征可以决定限定性描述语的用法。然而这种研究思路具有一定的片面性。首先，语言本身不能和世界直接发生联系，它必须通过人才能用来描述世界，反映世界。因此对语言功能的研究必须考虑具体使用语言的人(包括交际双方)这个重要因素。撇开人来考察语言的功能是一种僵化的研究，是与语言的使用实际不相符的。

其次，限定性描述语从根本上讲是用来识别客观实体的，但客观实体在不同交际中的起始状态不同：有的存在于真实的情景之中，有的存在于认知语境之中，还有的存在于语篇之中。就是在同一语篇交际的前后，实体的认知状态也不尽相同：有的已经激活，有的尚未激活；有的已引入语篇，有的还未引入语篇；有的在中断之后重新引入语篇，而有的在语篇中闪现之后，则永久性地退出了语篇。语境的多样性与复杂性要求研究者必须根据主题的推进，将某一实体的引入、发展、引退等不同阶段区分开来加以考虑，而不能笼统地以客观情景作为唯一的判断标准。

另外，真实的语言交流几乎都是连续不断的，很少出现只使用一个词或一句话的情况。在不同的交际阶段，交际者所关注的焦点是不同的。在某个实体开始被引进语篇的时候，言语使用者所关心的有可能是他所使用的语言表达能否成功地指称存在于客观世界的指称对象。但是一旦该实体被引入语篇之后，言语交流者所关注的不再是语言与客观世界的关系，而是心理表征中指称词语之间的联系。语言哲学家根据客观世界中是否存在着某个实体来判断出限定性描述语的指称性用法和归属性用法的正确与否与真实的言语交流特点是不完全吻合的。在特定的语境中，一些词语完全能够用来谈论根本就不存在的或想象中的事物，比如the UFO、the dragon、the extraterrestrial being等[6]6。要研究限定性描述语的不同用法，就得综合考虑言语使用者、语境、语篇等多种因素。

自然的语言交流几乎都是以语篇为媒介来进行的。语篇以声音或文字为载体。语篇交际的语境涉及客观世界中的真实情景、语篇本身具有的上下文，也涉及语言交际者头脑中的共享知识，所以从语篇角度来研究限定性描述语的功能更加符合自然语言交流的特点，也是更加科学合理的研究思路。

二、 限定性描述语在语篇中发挥的功能

一般情况下，语篇生产者在述说某个实体以前，必须将其引入语篇。在首次将这个实体引入语篇时，他通常会把这个实体预设为新信息，以后再度提及时，则把它视为旧信息，如例1：

A young man was out for a walk in a large city when he met a penguin.The penguin seemed to like him and began to follow him.The young man didn’t know what to do so he went up to a policeman to ask for advice.“Take it to the zoo，” said the policeman.The next day the policeman saw the young man，still followed by the penguin.“What are you doing with that penguin?” he asked.“I told you to take it to the zoo.” “Yes，” said the young man，“we went to the zoo yesterday.Today we are going to a museum.”[7]117

在这个语篇中，作者第一次提及的实体，一律使用不定冠词加名词来加以标示，比如：a young man，a large city，a penguin，a policeman，a museum等。这些实体都是作者首次引入语篇，读者此刻尚不知道的信息。可见新信息的一种标记手段就是使用不定冠词加名词，也即非限定性描述语来完成的。而对于那些已经引入语篇，读者已经熟悉的实体，当作者再次提及时，则使用限定性描述语或代词予以标记，如：the young man，the penguin，the policeman，that penguin，him，he，it等。其中的定冠词加名词结构并不是直接指称客观世界中存在的真实实体，而是语篇前面部分首次提及的实体；that penguin则指存在于前次交际中，此刻已成为警察心理表征中的实体。

在有些语篇中，生产者一开始就用限定性描述语或专名来指称所指对象。这主要有两种情况。第一种情况是，互文中已经存在该实体，无需用非限定性描述语引入。比如最近该实体一直是媒体关注的对象，或语篇生产者认为接受者对该实体十分熟悉，所以首次提及时便使用限定性描述语将其标示为已知信息，如例2：

Robert found an old car.The steering wheel had broken off.[8]170

本例中的the steering wheel虽然是第一次提及，但是它属于可推知的实体。也就是说，作者预设读者能够通过第一句所提供的信息，结合自己头脑中已有的背景知识，可以推出的实体。

第二种情况是，该实体就存在于客观情景之中，交际双方均知道，因此不需要将其引入语篇便可以直接使用限定性描述语来指称。如例3：

M：Did you take these pictures? They are very good.

W：Yes，I think they all turned out well，too.[9]232

这个会话语篇中的实体these pictures说话者在第一次提及时，便使用了限定性描述语将其标示为旧信息。这主要是因为该实体就存在于会话的具体语境中，说话双方都能看得见，摸得着，因此无需引进，便可直接谈论。

正如前述三例所示，限定性描述语一般不会单独使用，它需要和其他指称性词语相互配合，共同指称同一对象。这些指称性词语在语篇中形成具有一定长度的指称链。然而，大多情况下，语篇不会只谈论一个实体，而要涉及各种不同的实体。这些指称各种不同实体的指称词语，相互竞争，相互干扰，其结果会打破某一实体的共指链。当指称某个实体的链条中断之后，需要将其重新引入语篇的时候，语篇生产者往往会使用限定性描述语将其标示为已知信息，如例4：

1.A man in white clothes，who could only be the surviving half-breed，was running as one does run when Death is the pace-maker.2.Behind him，only a few yards in his rear，bounded the high ebony figure of Zambo，our devoted Negro.3.Even as we looked，he sprang upon the back of the fugitive and flung his arms round his neck.4.Theyrolled on the ground together.5.An instant afterwards Zambo rose，looked at the prostrate man，and then，waving his hand joyously to us，came running in our direction.6.The white figure lay motionless in the middle of the great plain.[8]197

这个语篇中既有限定性描述语，也有非限定性描述语，还有专有名词、代词等其他词语。这些词语相互协作，分别指称语篇中的两个人物，于是形成了两条比较明显的指称链。指称白衣男子的词语链为：a man in white clothes→him→his→the fugitive→his→they→the prostrate man→the white figure；指称Zambo的链条为：the high ebony figure of Zambo→our devoted Negro→he→his→they→Zambo→his.第一个链条中的限定性描述语the fugitive是在引入第二个人物Zambo之后，受指称该人物词语的干扰，原来指称白衣男子的链条出现了中断，再次将a man in white clothes引入语篇而使用的指称表达。而第二个链条中的第一个指称词语the high ebony figure of Zambo则比较特殊。从表面上看，它属于限定性描述语。这种选择可以有两种解释：一种是语法结构使然，带有of后置定语的名词前面要求加定冠词the；二是可以将其视为存在于交际语境之中，无需引入的实体。作者在第二次提及Zambo时，又一次使用了限定性描述语our devoted Negro。这个短语并不是当做指称性用法，而是作为归属性用法来使用的。两个链条中的人称代词they值得关注。它是在两个人物都已进入语篇之后用来同时指称两个语篇实体的词语。受两个实体指称词语的干扰，也出于使读者容易分辨的考虑，语篇生产者在第4至第6句中，连续使用了两个限定性描述语the prostrate man和the white figure、一个专有名词Zambo及一个所有格代词his.

该语篇里出现的指称模式大致可以概括为以下三种(其中的ID代表indefinite description，DD代表definite description，PN代表proper name，P代表pronoun，DD1、DD2分别表示指称两个实体的限定性描述语)：

(1) ID(原指，首次提及)+P +P...

(2) PN/DD (原指，首次提及) +P +P...

(3) DD1+DD2/PN +they +DD1+DD2...

由此可见，语篇中的指称词语并不是杂乱无章的，而是呈现出一定的规律性。其中的限定性描述语主要用来指称首次引入语篇和重新引入语篇中的实体。

另外，该语篇中的第1、2句里的三个限定性描述语the surviving half-breed，the pace-maker，our devoted Negro的用法与众不同。它们不是作为指称性用法而是当做归属性用法来使用的。这些词语都带有修饰语，且出现的语言环境具有共性，那就是前面都有起着指称作用的限定性描述语，紧接着是系动词be或同位语标记符号“，”，最后是充当归属性用法的限定性描述语。这一语言使用环境与Halliday的归属理论完全一致。[10]140-141

三、小结

通过上述例子，我们可以看出，限定性描述语在语篇中所发挥的基本功能为：通常用来指称语篇上文所提到的某个实体或重新引入某个实体；也可用于首次引入真实语境中的实体或可推知实体；经常与其他指称词语配合，共同完成指称功能；偶尔也以归属性用法出现，但前提条件是必须存在必要的语言使用环境。

参考文献：

[1] RUSSELL B.On Denoting [J].Mind，1905(14)：479-493.

[2] RUSSELL B.Introduction to Mathematical Philosophy [M].London：George Allen and Unwin Ltd，1919.

[3] STRAWSON P F.On Referring [J].Mind，1950(59)：320-344.

[4] DONNELLAN K.Reference and Definite Descriptions [J].Philosophical Review，1966(75)：281-304.

[5] KRIPKE S.Speaker’s Reference and Semantic Reference [C]//In French，P.A.et al.(eds.).Contemporary Perspective in the Philosophy of Language.Minneapolis：University of Minnesota Press，1977.

[6] 俞东明.意义和所指的哲学语义与语用研究[J].外语与外语教学，2000(2)：4-12.

[7] 杨立民.现代大学英语精读：第一册[M].北京：外语教学与研究出版社，2002.

[8] BROWN G，YULE G.Discourse Analysis[M]//Cambridge：Cambridge University Press，1983；Beijing：Foreign Language Teaching and Research Press，2000.

[9] 汤德刚，门胜东.托福应试大全听力分册 [M].杭州：浙江大学出版社，1991.

[10] 朱永生，严世清，苗兴伟.系统语言学导论 [M].上海：上海外语教育出版社，2004.