高校设备采购工作廉政风险探讨

钱大益 孟兆磊 刘仁霖 柯红岩

北京科技大学 北京 100083

高校设备采购工作廉政风险探讨

钱大益 孟兆磊 刘仁霖 柯红岩

北京科技大学 北京 100083

从业务流程、制度机制、外部环境等方面认真分析了高校设备采购过程中存在或潜在的风险点，结合工作实际对风险点的防治措施进行了详细探讨，并阐述了笔者工作中的具体做法。

高等学校；设备采购；廉政风险；防治措施

为了推进反腐倡廉建设,加强对预防腐败工作的规范化、系统化管理,中共北京市委、北京市人民政府在全市推进廉政风险防范管理工作。此次廉政风险防范管理主要针对涉及人、财、物等重点单位,实行主动预防和超前防范。高校设备采购部门理所当然列入其中,并且位于高风险岗位。作为身处其位的我们理应从做好本职工作出发,认真思考,分析并做好风险防范。

1 存在或潜在的风险点分析

尽管高校设备采购具有涉及资金量大、阶段环节多、波及面广、关注度高、社会影响大、廉政风险点分散等特点，但存在或潜在的风险点可归纳为业务流程、制度机制、外部环境等3个方面。

1.1 业务流程

高校的设备采购流程各学校虽有差别，归纳起来基本都包括：采购计划的论证、采购方式的确定、招标文件的编写、招标采购合同的签订与执行管理等，以上每一流程都存在风险点，从而为不正当商业竞争提供条件。下面就从以上诸方面入手分析存在或潜在的风险点。

1.1.1 采购计划的论证

高校仪器设备经费来源主要有两个渠道：一是国家财政性专项经费的投入，二是科研项目购置科研专用仪器设备的经费。后者由于经费来源不一、涉及面广、需求零散、数量较大，特别是对拟采购的设备缺乏认真的论证，为廉政风险的产生提供了可能。具体表现为：一是将完整的采购项目或设备分解成几个独立的小项目或几部分，从而使每个小项目与每一部分预算金额达不到公开招标采购限额，规避招标；二是本来是成套设备，强调其特殊性或非标性，进而选择其他方式采购。如此一来，不但使学校资金效益无法保证，而且增加了采购的商业风险。

1.1.2 采购方式的确定

采购方式的确定是采购招标工作启动准备，是招标人计划明确后如何运作的抉择过程。其风险点主要表现为采购人员出于某种目的，未选择最合适的采购方式，如应该公开招标但采用邀请招标，将竞争性谈判与询价混为一谈；另外，设备使用人或采购者坚持强调所需设备“情况非常紧急”，这样就可以把本应公开招标采购的设备列入单一来源采购，达到自由选择设备供应商的目的。其实，这些所谓的“紧急情况”只是设备使用人或设备采购者的人为因素，其结果就是腐败现象的滋生。

1.1.3 招标文件的编写

招标文件的编写涉及设备使用者与采购者,两方面都有可能制造廉政风险。一方面,高校的设备采购计划无一例外都是由设备使用教师提出,设备使用者为了保证某个“友好”供应商得到合同，技术指标编写中关键性指标存在排他性条款，致使即使招标广大设备供应商也不能应约，这样只有“朋友”才会提出竞标,“朋友”采购围标等不正当手段,实际上形成了不公平竞争,产生腐败行为。另一方面,就是招标人出于某种目的在操作过程中刻意设定投标入门高或低门槛,以确保“意中人”顺利进入招标规定程序的情况。

1.1.4 招标采购

其主要风险点表现为采购招标公告不在公开媒介发布,仅在学校内部网上进行公示和通报,或通知个别相熟厂商,造成潜在供应商无法进入；另外,专家评审组名不符实,学校自主采购中,评标、定标不能完全由专家评审组裁定，设备使用者与采购者过多干预评审过程,甚至招标过程中还会融入竞争性谈判而演变成四不像,不依法操作使得公开招标蜕变成自由招标。还有就是采购者和竞标者共同参与合谋,有意对竞标进行不正确的评估,而与错误的竞标者签订合同。

1.1.5 合同的签订与执行管理

此过程的商业风险主要表现有：签约过程中不认真研究核对招投标文件的条款内容而有意无意地出现规格不详、配套附件遗漏、违约责任不明等现象，从而导致与中标人签订变更招标实质性内容的合同；由于人力物力的限制，招标人对所采购设备的生产过程与到货验收环节的监督无法延伸到位，主要由采购职能部门的工作职责去约束，靠合同供应商的诚心与设备经办人员的良心来自律，很少有经办人之外的其他人去认真复核投标产品和实际到货产品的型号与规格，交付设备的质量或提供服务的质量比合同要求的低。这就越意味着学校资金的浪费，而这种采购行为实质上就是另外一种腐败行为。

1.2 制度机制

法国伟大的启蒙思想家、法学家孟德斯鸠认为：“一切有权力的人都容易滥用权力,这是一条万古不变的经验,有权力的人们使用权力一直到有界限的地方才休止”。因此，失去制度约束的权利必将导致腐败。高校制度机制产生的风险点主要表现为管理制度缺失、监督机制乏力、惩处力度不够、激励机制失效等。制度包括法律、规章以及政策等；机制是指做事情的方式、方法,简单地说,机制就是制度加方法或者制度化了的方法。设备采购产生腐败的根本原因,一是权力失去制度的制衡与约束,二是采购者滥用职权、以权谋私。另外就是虽然出台了一系列规章政策,但在具体运作层面缺乏对相关规定的详细解释,或者没有操作程序方面的严密规定,监督机制未能有效发挥作用,给个别人员开展寻租行为提供可乘之机。

1.3 外部环境

在当前市场经济环境中，人的功利心理与机会主义行为被放大，虽然经济不断发展，人民生活总体水准不断提高，可是整个社会的道德水准并未得到相应提高。高校工作人员也同常人一样具有七情六欲，有基本的物质生活需求与非物质追求。在当下市场经济大潮的冲击下，在整个社会的道德水准下降的情况下，当腐败现象不再仅仅表现为个别现象而发展成为群体性活动时，高校设备采购管理人员难免便会有人失足落水。一旦人性的自私性战胜道德观的约束，也必定同其他政治经济领域的掌权者一样，难以抵制诱惑，就有可能随波逐流，通过权力来谋取一己私利。

2 防范措施探讨

虽然我们无法改变外部环境，但可以通过规范采购工作的业务流程，完善相关制度，强化监督机制，加强宣传教育，提高思想道德水平来避免或减少廉政风险的发生。

2.1 规范业务流程

规范业务流程就是要保证高校仪器设备从计划、论证到采购和验收入账按规范流程操作。具体来说就是要做好设备采购计划的前期论证，减少人为因素的干扰，选择正确的采购方式及编写合理的招标文件，以公平、公正、公开为原则实施招标采购，严格把握合同的签订与执行管理等，使采购工作变成真正的阳光采购。

2.1.1 做好设备采购计划的前期论证，选择合理的采购方式

仪器设备采购计划的前期论证、选择合理的采购方式、确定关键性技术指标往往是密不可分的。仪器设备采购计划的前期论证工作应本着实事求是、认真负责的态度，坚持技术上先进、经济上合理、教学科研适用的原则进行经费计划的论证。重点是设备采购的必要性以及所购设备的名称、型号规格、技术指标、数量以及整体性等。参与论证的专家必须站在全局的角度综合考虑。着重解决以下问题：一是避免将整体采购项目或设备分解成几个独立的小项目、小设备，规避招标；二是区别独立成套设备与非标自制，可以为采购方式的合理选择提供依据，减少采购过程中人为因素的干扰。

实践表明，科学规范的论证方式可以消除采购流程中诸多“暗箱操作”的弊端，有助于促进廉政建设。仪器设备采购仅仅依靠道德自律或法律教育不能杜绝某些厂商与调研采购人员之间的合谋和腐败现象。在高校仪器设备前期论证过程中，如果监督制度完善、机制健全、措施到位，可以防止或减少一些人走上违法违纪道路。

2.1.2 精心编制技术文件，组织设备采购

在设备采购中，无论是公开招标、邀请招标、竞争性谈判，还是询价。技术文件的编制是采购到优质性价比设备的基础，对于公开招标、邀请招标来说还有合理的资质要求及评分标准的确定。技术文件编制核心是既要考虑不同品牌之间的不可比性，特别是知名品牌与一般品牌之间的性能差异，又要考虑关键性指标，避免出现排他性条款。只有技术文件编制合理，才能充分调动各生产厂家之间的竞争，使学校有较大的选择空间，价格下降的幅度也较大，同时，减少不公平竞争及腐败行为的产生。

招标投标作为一种有效的选择交易对象的市场行为，遵循竞争性、公开性和公平性的原则，具有程序规范、透明度高、公正客观的特点。通过竞争维护各方面利益的平衡以及自身利益与厂商利益的平衡，使设备采购在最大范围内实现竞争，以获得价格、质量、技术等的优势来实现目标。正由于仪器设备招标采购是通过“公平、公开、公正”的竞争，由招标委员会集体评标决定。这种方式规范了设备采购的行为，增加了采购的透明度，改购买行为由事后的监督变为事前、事中和事后的全过程监督。但是，与其他采购方式一样，在招标过程中，必须执行严格规范的招标采购制度，才能减少风险的产生，否则采购也只是流于形式。

2.2 加强制度建设，营造和谐的采购环境

加强高校设备采购管理，完善设备采购管理制度，主要是在工作中注意研究新情况、探讨新方法、发现新问题。制定并完善科学、规范、制衡的仪器设备采购工作流程和规章制度，并坚决贯彻执行；实施计划、论证、招标、采购、验收、监督等主要环节的相对、有效分离。对需要招标采购的仪器设备严格执行招标公告发布制度、公开评标标准和评标方法，建立完善的评标专家制度，对所有供货厂商都实行公平原则，所有招标内容、采购活动全程透明，充分发挥制度在惩治和预防商业贿赂方面的保证作用。

同时，加强采购人员的思想道德及反腐倡廉教育，树立正确的价值观。坚决贯彻执行中共中央《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和其他有关文件精神，充分认识商业贿赂的严重性和危害性，自觉抵制商业贿赂，构建高效、长效的防腐廉政体系。形成以廉为荣，以贪为耻的良好的采购环境。

3 规范采购流程，做好设备采购工作

近年来，随着国家采购相关法律、法规的建立健全，我校在设备采购工作中也建立了一套完整的控制流程及监督制度，有效保障了设备采购工作的进行。

3.1 充分发挥设备采购前论证的效用

设备采购首先要在源头上把好采购项目审批关。对大批量或大型设备物资采购，不论经费来源，都必须充分做好采购前的选型、可行性论证等工作。目前，我校对各类设备的论证主要采用以下3种方式：

3.1.1 国家专项计划建设项目

如“211工程”“优势学科建设工程”以及各类重点实验室建设等建设项目，此类项目主要用于科研设备的配置，为科学研究提供必要的支撑。这些建设项目采用项目整体论证与个别设备单独论证相结合的方式。具体为：单台套价格在10万～80万元之间的采用整体论证的方式，专家组以校内专家为主，一般5位专家中3位为校内专家，2位为校外专家；单台套价格在80万元及以上的单台论证，除校内1位设备专家外，其余应为校外专家。论证的主要内容为：设备的主要技术指标、功能及配套设施，设备购置的必要性与完整性(独立成套设备与非标自制)，参考生产厂商及主要技术特点，是否重复购置等。

3.1.2 科研经费购置的科研专用仪器设备

主要采取抓大放小的措施，就是严格审批单台设备价格在10万元以上的设备。10万元以下的仪器设备由科研部审核经费来源，资产管理处处长审批采购计划；10万元以上的设备则必须组织专家进行详细的论证并填写《大型仪器设备购置论证报告》及《大型仪器设备购置方式审批表》，报资产管理处初审，监察、审计部门会审，最终由主管校长审定。

3.1.3 教学仪器设备的配置

对这类设备的论证是按实验室建设项目进行，项目建设单位根据项目建设任务书编制详细的设备配置清单，由资产管理处邀请校内有关专家进行评估审核。尤其值得一提的是，这些被邀请的专家都是学校已经离退休的老前辈，都曾经奋斗在教学的第一线，有着丰富的教学工作经验；而且，以其现在所处的有利位置，他们完全可以无所顾忌、直言利弊，并提出更好的意见和建议，对于学校本科教学实验设备采购工作的把关起到了重大的、不可估量的积极作用，加强了教学设备采购的主动性和有序性。

3.2 把好技术文件编制关，做好采购工作

对各类设备的技术文件编写，学校也提出了详细的要求，如列入招标采购的设备必须提供至少3个备选厂商等，设备采购按设备的性质及特点采用不同的采购方式，主要做法如下：

3.2.1 技术文件编写

技术文件编写由设备采购申请人以论证报告为基础提出技术需求，资产管理处初审，对单价在40万元以下的设备基本尊重采购申请人的意见，单价在40万元及以上的设备由资产管理处聘请1～2位相关专业专家进行会审，依据设备的单价高低及复杂程度而定。会审主要解决技术指标编制的合理性、先进性，避免出现排他性条款。

3.2.2 采购

我校对单价批量20万元、单台10万元以上的设备主要采用公开招标、邀请招标；个别采用竞争性谈判、单一来源采购；询价主要用于批量20万元、单台10万元以下的设备。并且学校对公开招标与邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购都具有明确界定。在整个采购流程中，资产管理处的作用就是严格把关、规范程序。对预算价格在120万元及以上或国家有明文规定的设备，采用委托公开招标的方式，其他采用自行招标的方式。在自行招标中严格按照招投标的规定执行，管理者不参与专家组，招标全程由纪检及财务部门监督。并实施联合审批制度，即招标采购的设备合同除资产管理处处长签字审核外，还必须由纪委签字认可，财务处才给予付款及报销。对于个别特殊设备，如教师们将科研成果转化成教学科研所需要的特殊的自制设备，采用竞争性谈判、单一来源采购的，需要填写《采购方式申请表》经学院主管领导审批后，报资产管理处及纪委认可，最后报主管校长审定后，由资产管理部门、纪委等相关部门负责人参与，同教师及相关技术专家(一般2人)一起与厂家谈判制订委托加工的合同，协商价格。

3.3 完善制度建设，认真做好服务

组织经常性的学习，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，形成杜绝商业贿赂的长效机制。把廉政建设教育贯穿于具体工作中，处长作为反腐倡廉工作第一责任人，对本处反腐倡廉工作负总责，与学校签订反腐倡廉责任书并坚持认真执行，同时，根据学校规定与科室领导分别签订责任书，做到层层落实。按照中央和教育部提出的“标本兼治”的原则，把学校实施设备采购的效能监督工作作为从源头上杜绝和治理商业贿赂行为的一项重要内容，从体制、机制和管理制度入手，完善内部控制制度，形成一整套科学合理的设备采购程序，从源头上预防和铲除存在于设备采购工作中可能滋生商业贿赂现象的土壤，推动设备采购的廉政建设工作。

另外，要摆正位置，提供优质服务。在采购工作中，设备采购部门是一个配合的位置，资产管理处应该是一个为教师们提供良好服务的角色，而不是让教师为我们的工作来服务。同时，要认清学校的采购工作离不开设备供应商的配合与支持，设备采购部门应该在设备需求人与供应商之间起到一个协调“中间人”的作用，只不过这种协调“中间人”的角色是在一定的规则下进行，只有这样才能为设备采购工作顺利进行营造一个良好的内外部环境，降低设备采购的廉政风险。

加强高校设备采购的管理是反腐败的必然要求，也是高校党风廉政建设中的一项重要任务。通过多年工作实践，我们认为要做到事先防范就必须认清设备采购过程中存在或潜在的风险点所在，并有针对性地采取防范措施，制定并完善工作流程、规章制度及制约机制。发挥各种手段的配合作用和整体效能，就一定能把高校治理设备采购商业贿赂工作做得更好。

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Abstract: The article seriously analyze the present or potential risk points during equipment purchasing in colleges and universities, which exist in business process, institutional mechanisms and external environment. There are several preventive measures to be given and discussed according to the practical work.

Key words: colleges and universities; equipment purchasing; anti-corruption preventive management; preventive measures

Discussion on anti-corruption preventive management during equipment purchasing in colleges and universities

Qian Dayi, Meng Zhaolei, Liu Renlin, Ke Hongyan
University of science and technology Beijing, Beijing, 100083, China

2010-11-31

钱大益，博士，副研究员，副处长。

稿件说明：本文获“北京市高等教育学会技术物资研究会第十二届学术年会”论文评选一等奖。