韩国自主创新体系的构建策略研究

李 青 刘艳军

一、韩国自主创新体系的发展过程

（一）20世纪60年代：破土时期，确立科技创新推动经济社会振兴发展的思路

韩国政府1962年开始实施第一个五年经济发展规划，当时主要的发展目标是“进口替代政策”以及扩展轻工业以建立工业化基础。在1966-1970年推行的第二个五年经济发展规划中，政府采用科技转化政策，对国外的直接投资和海外注册加强了限制。1967年韩国设立了副部级单位科技处(韩国科技部前身)，负责国际科技计划的制定及实施[1]。此时，科技的发展主要依赖于对技术的引进和对外来技术的改进。政府采取各种政策鼓励技术引进和消化吸收，政府投入大量的资金用于对外来技术的吸收。

（二）20世纪70年代：政府广泛干预的快速成长期，完善政府主导的创新体系

在成功发展了劳动密集型的轻工业之后，韩国政府将工业发展转向资本密集型的重工业及化学工业，此时政府的科技政策集中在了：①扩展科技与工程技术教育，以应对科学及工程人才的需求；②集中在机械、造船、化学、海洋、电子和机电等领域，成立很多政府资助的研究机构；③鼓励民间投资重工业及化学工业，政府成立“国际投资基金”，降低相关投资贷款的利率，增加相关行业的投资；④为了实施工业发展计划，政府采取了对重点科技的进口保护政策；⑤政府简化国外直接投资许可程序，刺激技术转移，但对海外直接投资公司的运作规范依然很严格[2]。此时，韩国仍然主要是对引进技术进行消化吸收和仿制。但在这个阶段不仅仅是引进外来先进技术了，而是在对外来技术的消化吸收的基础上进行仿制和创新。

（三）20世纪80年代：稳定的成长期，实施科技立国战略，加强自主研发

由于20世纪70年代广泛干预国家科技的发展，到20世纪70年代末期韩国经济已经呈现出不均匀的现象，如市场由少数大型企业主导，对重工业和化学工业过度投资使得许多工厂面临产能过剩的问题[3]。在对既有政策反思之后，韩国政府对科技发展的政策进行了必要的修正。在此阶段不断扩展高科技产业及提升制造系统的生产力，并且更加注重科技人才的开发。通过增加相关领域硕博士名额、提供海外训练、招揽海外高科技研究员和工程师。

（四）20世纪90年代：迈向成熟的工业化时期，核心领域突破，增强核心能力

韩国政府科技政策导向在进入20世纪90年代后发生了彻底的转变。为了迎接高科技和知识型产业的到来，韩国政府除了对国内科研资源分享以外更加重视国际科技潮流的趋势[4]。此时韩国对除了核能科技外的所有进口科技取消了申报关税，取消了外国直接投资公司的出口关税，并且实施一系列政策来推动私有和政府资助的研发活动全球化。韩国提出并实施了科技兴国战略。在经济有了长足发展之后，韩国开始真正进行自主研发，研究属于自己的新技术。

（五）21世纪初至今：推动科技创新全球化战略

韩国在历经了经济快速崛起和亚洲金融危机之后，更加深刻地认识到科技创新在经济发展中占有极其重要的地位。要提升国家的自主创新能力，要面向世界，顺应国际科技发展的潮流和趋势。为了增加自己的科技竞争力，韩国政府不断加强与国外的科研合作，每年提供大量经费资助双边合作研究。韩国不但重视海外资源，在海外设立研发中心，而且努力改善国内研究环境，吸引国际知名研究机构到韩国设立研发机构[5]。到这个阶段韩国的主要战略就是建立全球研发网络，利用全球的资源为韩国服务。

（六）与美日两国创新体系发展历程的对比

二战之后，各个国家都开始重视自主创新体系构建。与美日相比，韩国是新型的工业化国家，在自主创新体系发展历程中走了一条独特的道路。韩国自主创新体系的经历过程总体上可以分成三个主要的阶段：引进国外先进技术——对外来技术的消化吸收和仿制——自主创新。韩国经历了从无到有，从弱到强的发展，因此韩国所走过的这段历程不但对发展中国家有很强的借鉴意义，对广大中小企业的发展也有很强的指导意义。

表1 韩国《2025年构想》确定的国家主要科技发展指标

表2 韩国与美国、日本创新体系发展比较

二、韩国政府在自主创新体系中的作用

在韩国自主创新体系构建的过程中政府的作用是举足轻重的。在20世纪60年代，韩国曾经大量地引进国外的先进技术，但是他们意识到，单纯的技术引进不可能使韩国成为技术强国，也不可能提升自己的核心竞争力，只有进行自主创新，发展自己的核心技术才能够提升自己的国际竞争力，才能使自己的国家实现可持续的发展。于是韩国政府实施了一系列的政策来促进自主创新体系的建设。

（一）制定相关战略，利用法律和政策推进实施

韩国的自主创新经历了从初期的技术引进和消化吸收到模仿创造和自主研发等阶段，在每个阶段韩国政府都有相应的战略和政策来支持科技的发展。20世界80年代开始，韩国的精密电子、新材料、纳米技术、新能源和生命科学等高新技术领域都有了长足的发展。1989年，韩国政府出台《尖端产业发展五年计划》，以后分别提出了《科学技术政策宣言》（G7计划）、《科学技术基本计划》、《纳米技术综合发展计划》、《肝细胞研究综合促进计划》、《核聚变能源开发振兴法》、《宇宙开发中长期主要计划》、《创造科学技术领域就业机会计划》、《研究成果管理基本计划》、《国家研究开发事业成果评价及成果管理法》、《关于国家研发事业中确保研究伦理及真实性的准则》等一系列的政策[6]。通过不断补充和完善，使得各项政策都具有特定的针对性。通过这些政策的合理作用为韩国的自主创新指明了方向，为自主创新的发展提供了必要的指引。

20世纪60年代以来，韩国政府先后颁布了《技术引进促进法》、《科学技术振兴法》、《科学家教育法》、《技术开发促进法》、《特定机构育成法》、《技术评估法》等一系列与科技创新有关的法律，在2001年又颁布了《科技框架法》，其中包含29种法律，涵盖了科技发展的各个方面，为创新体系构建提供了有力的法律保障[7]。

韩国很早就提出了振兴科技的口号，经过几十年的发展，“科技立国”的观念深入人心，为科技创新政策的实施提供了有力的环境支持。韩国从鼓励研发到研发规划设计到具体的开发实践与成果评估都有相应的政策与之匹配，并且采取一切措施保证政策的良好贯彻。正是由于韩国政府稳定连贯的法律和政策的指引为科技创新的发展提供了良好的环境，才能使得韩国的科技与经济在短短几十年间有如此巨大的飞跃。

（二）重视科技人才开发和利用

韩国政府非常重视科技人才的培养和人才结构的合理化。过去几十年中，韩国的科技研发人数增加了近一百倍，从1964年的1906名研究员发展到2001年的178937人。从1970年每万人中有1.75人发展到2001年的每万人28.8人[8]。

韩国对优秀高中生设立“总统科学奖学金”，鼓励他们报考国内外优秀的理工类大学，并试图培养成世界级的科学家。被韩国国内大学录取者可得到1000万韩元（约8万人民币）的奖学金，被国外名牌大学录取的可获得5万美元的奖学金。在国际科学奥林匹克竞赛中获奖者都会得到总统的接见[9]。

韩国计划实施“国家特别研究员”制度，培养1万名核心研究人员。实行优秀科学家制度，对有望稳定获得诺贝尔奖的韩国科学家提供一系列从经费到人力的优惠条件。韩国鼓励外国高新技术企业在韩国设立研发中心，若研发中心雇佣尚未就业的韩国理工科硕士、博士，韩国政府替这些企业向这些硕士、博士发工资，并每年派遣2000名博士后人员出国进修[10]，积极扩大高级研究开发人员在科技人才中的比重。

为了贯彻实施科技创新战略，韩国不但重视资深科技人才培养，还加大了对海外优秀人才的引进，从而制定了“聘用海外科学技术人才制度”，规定从事电子通信、生物工程、航空航天、新材料研究等方面的研发机构，可以大力引进外国高科技人才，并给予一定的资助[11]。这个政策大大刺激了各研发机构的研发热情，他们大力引进国外高新技术人才，科研能力有了很大的突破。

从韩国政府在人才开发上的优惠政策可以看出韩国对科技创新人才的重视，从而也反映出在自主创新中人才的重要意义。

（三）增加研发投入，保证合理分配

提高国家的自主创新能力，离不开科研经费的支持。韩国近几十年的科技进步与韩国政府的科研投入有密切的关系。1962年韩国的研发投入仅为21亿韩元，仅占到当年GDP的0.28%；1980年也只是3.2亿美元，占GDP的0.56%；到2002年为144亿美元，占GDP的2.53%；2004年为190亿美元，占GDP的2.85%；2005年为208亿美元，占GDP的2.99%。韩国的研发投入占GDP的比重目前仅低于日本，高于美国、德国、法国、英国等发达国家。但是韩国的研发投入的绝对投资额与先进发达国家仍有不小差距，2001年韩国的研发投入为124.89亿美元，仅占到美国的1/22，日本的1/11，澳大利亚的31%。韩国政府意识到增加研发投入始终是政府的一项重要的任务。

图1 韩国1964-2004年研发投入增长状况

图2 韩国研发投入的国际比较

（四）重视科研院所和高校的建设

大学和科研院所是韩国创新体系中重要的组成部分。1971年设立韩国科学技术院。1973年，在大田市附近建设韩国最大的科学技术研究中心—大德科学城（大德研究中心），它是集研发、学术、产业化于一体的科研创新城，对韩国集中力量提高创新能力和科技转化起到了非常重要的作用。

为提升科研院所的研究能力、所际合作和成果转化水平，韩国把公共研究机构从政府主管部门中分离出来，由按不同领域建立的5个研究会（产业科技研究会、公益技术研究会、基础科技研究会、经济和社会研究会以及人文和社会科学研究会）进行管理，这些研究会采用理事会制，分别由各部门专家组成的联合理事会管理，隶属于总理办公室。1985年以后，韩国开始在一些重要大学建立科研中心和工程研究中心，并在区域性大学建立区域研究中心，要求这些机构联系当地实际，与当地企业开展合作，共同搞好科研工作，为地方服务。到2002年，这些优秀中心的数目已达到150个[12]。

（五）采取措施支持企业研发

1972年韩国政府制定了《技术发展促进法》，其宗旨是支持各种私营工业研究组织，如企业研究所、工业研发中心、工业技术研究协会、工业研究集群等。2002年，韩国科技部出台了《工业研究集群支持计划》，其目的是支持将中小企业研究所划分为10个研究集群，以便发现共同的关键技术，开展合作开发。

为了促进企业对自主创新的重视，韩国出台了一系列扶持政策，如给予风险企业50%的税收优惠、在纳斯达克上市的中小企业5年内享受免税待遇[13]。韩国政府积极改善自主研发环境，于1997年颁布实施《科学技术创新特别法》，为科技创新提供了法律依据。同年实施《科学技术创新五年计划》，设定了具体路线。另外，实施技术开发准备金制度、技术及人才开发费税金减免制度，以及新技术推广投资税金减免制度等税收优惠政策，为创新能力的提高提供了一个优良的环境。

（六）加大评估力度，提升研发效率

为加强管理，提高研究资源的利用率， 韩国政府于1999 年1月颁布实施了《关于政府资助研究机构的设立、运作及育成的法律》。对政府资助研究机构的管理体制进行重大改革：按领域分设产业科技研究会、公益技术研究会、基础科技研究会、经济和社会研究会以及人文和社会研究会等5个研究会。 将原属政府各部门管理的43个政府资助研究机构从主管部门中分离出来，划归相应的研究会，统一隶属国务总理室。

韩国政府对研发经费实行多重监管，管理监督的主体主要有国家科学技术委员会、国务调整室、企划预算署、5个研究会、民间机构等。为了提高政府研发经费的使用效率，自1998年起正式启动对国家研发计划的调查、分析和评价[14]。

根据《科学技术创新特别法》，国家研发计划的调查、分析和评价每年由科技部长官主持实施，并将结果向国家科学技术委员会报告。科技部下属的韩国科学技术评价院具体负责此项任务。为了保持评价的客观性，由各部门推荐的专家组成综合评价委员会，负责对研发计划评委会和研究课题评委会提交的评价结果进行综合调整。有6个研究计划评价分委会负责对国立研究机构自身的研究计划、政府资助的研究机构的研发计划、各部门执行的研发计划等进行评价。另有10余个研究课题评价分委会负责相应的10余个领域的研发课题的评价。 一切使用政府研发经费和政府基金的研发计划都被纳入调查、分析和评价的对象。研发计划的评价内容涉及到取得的成果、计划目标设定的恰当性、计划实施战略的妥当性等；对研究课题的评价内容涉及到研究成果、政府支持的妥当性、是否属于重复投资等；对研发计划的经费使用情况的评价结果分为A、B、C 三个等级，这作为企划预算署制定下一年度预算的依据。对评为A级的计划将在下一年继续增加预算，对评为C级的则要削减经费。

三、韩国企业是自主创新的核心

在韩国自主创新体系中，企业是自主创新的核心。在研发的投入上，韩国经历了从政府导向型到企业主导型的转变。1970年政府对企业的研发投入比重是77:23；在2003年则为25:75[13]。

在政府的扶持下，企业的研究所、技术开发中心、产业技术研究协会、产业研发中心等私营的研发机构实现了较快的发展，逐渐成为了国家科技力量的核心。1978年韩国企业研究所仅有48个，到1991年发展到1000个，2003年接近10000个(其中中小型企业的科研机构占91%)，2002年企业的研究人员达129665人。企业研究开发投资近年来一直保持在占国家研究开发投资的70%以上，超过美、日、德等发达国家。企业研究所大大促进了科技进步及国家经济发展，形成了企业发展和产品竞争的技术支撑力量，密切了生产与科研的关系，加速了研究成果向实际生产力的转化。而且企业研究机构呈现出向集群化方向发展，企业间的研究机构开展不同形式的合作，共同研发、相互合作，共同承担研发风险，共享研发成果。通过这样的合作，不仅提高了企业的研发能力，而且有利于集中力量共同承担更大更难得的项目。

表3 韩国企业研究设置及增长状况表

韩国三星电子集团走了一条学习模仿—自主创新—品牌战略的发展路线。发展到现在三星拥有42家研发机构，专门从事研发的人员24000人以上，年研发投入3.7万亿韩元，占销售收入的9%（2004年数据）。三星电子 在存储器、液晶显示器、移动通信和数码电视等四种产品上位居世界第一。2009年，三星注册专利数4049项，仅次于IBM位居全球第二[16]。

韩国现代集团拥有14家研发机构，2005年投入研发经费3万亿韩元，占销售收入的6%。凭借其强大的研发能力，现代汽车在国际上的销量有了很大的提高。2000年现代的销量全球第十，2006年升至第六，2007年升至第七，到2009年现代的销量进入了前四名，与日本丰田、美国通用和德国大众一起进入汽车行业的第一军团[17]。

研究的最终目的是要将成果转化为生产力，企业的研究机构是最贴近现实的研发机构，能够最大限度地将研究成果向生产力转化。核心技术是企业竞争力的一部分，韩国企业在很多产业中都拥有自己的核心技术，很多技术被作为该领域的国际标准。哪一国的技术会被作为国际标准，就会很大地促进其产品的销售，增加其市场份额。

四、结论

韩国仅仅经过几十年的发展，就从一个贫穷落后的农业国发展为一个举世瞩目的新型工业化强国。无论在经济发展还是科技创新方面都取得了突出的成就。韩国能够取得这样的成绩的深层次原因是非常值得我们思考的。我国建国以来特别是改革开放三十年来，经济和科技进步都有了长足的发展，然而与发达国家相比还有不小的差距。因此研究韩国自主创新体系的构建和科技创新战略的制定与实施，对我国提升自主创新能力和增强国际竞争力具有极其重要的借鉴和参考意义。

[1]李安方. 建设创新型国家的韩国经验与中国借鉴[J]. 世界经济研究，2006(10):75-81.

[2][3]李杏芬(台).韩国创新体系中政府部门在科技发展所扮演之角色[R]. 科技发展政策报道. 2001.

[4][5][8][11][14]黄军英. 韩国提高国家创新能力的举措[J].科技与经济，2004，17(6):26-30.

[6]张明龙. 区域政策与自主创新[M]. 北京：中国经济出版社，2009.

[7]葛恒云. 韩国的自主创新及其对我国未来科技发展战略选择的启示[J]. 未来与发展，2007(2):47-49.

[9]詹小洪. 韩国自主创新的奥秘[J]. 中国改革，2006(5):68-70.

[10][15]詹小洪. 韩国自主创新促进经济社会发展[J]. 当代韩国，2006(夏季号): 33-36.

[12][13]秦涛，黄军英，蔡荣海等. 韩国科技发展战略和政策初探[J]. 科学学与科学技术管理，2005(3):106-108.

[16]美国09年专利前25名出炉，三星电子紧随IBM[EB/OL]. [2010-02-04]. http://info.china.alibaba.com/news/detail/v0-d1008641629.html.

[17]韩国现代有望成为全球汽车业增长第四极[EB/OL].[2010-06-02]. http://finance.sina.com.cn/roll/20100602/08188043839.shtml.