我国出口企业自主创新体系的构建

　　摘要：30多年来，我国外贸出口持续快速增长，成为贸易大国，可是技术性贸易壁垒，资源环境压力较大等问题也随之出现，解决这些问题的关键就是企业的自主创新。因此，出口企业自主创新体系的构成要素、影响出口企业自主创新的因素、如何构建出口企业的自主创新体系等问题成为政府和理论界长期关注的课题。文章从提出出口企业自主创新的重要性入手，通过理论和案例相结合的分析方法，对出口企业自主创新体系的构成要素，以及构建这个体系的主动和被动因素进行了较为深入的分析，最后提出了构建我国出口企业自主创新体系的相关建议。
　　关键词：构建　出口企业
　　自主创新　体系
　　中图分类号：F752.6　文献标识码：A　文章编号：1004-4914(2011)05-044-02
　　
　　改革开放以来，我国外贸出口持续快速增长。在积极参与国际分工合作的过程中，出口优势比较明显，即劳动力资源丰富的优势得到充分发挥，加工制造水平稳步提高，部分商品已经具备了较强的国际竞争力，在国际市场上占据了重要份额，我国作为出口大国的地位也日益稳固。但是，在规模迅速扩张的同时，自主创新能力薄弱也已经成为我国外贸发展面临的主要矛盾。
　　
　　一、自主创新的涵义及现状
　　
　　自主创新是指创新主体以本国自身的研究和开发为基础，通过主动努力获得主导性创新产权，并获得主要创新收益而进行的、能形成长期竞争优势的创新活动；或是以我为主、依靠自身力量进行的独立创新、自我创新，是与技术引进相对立的。主要包括三个方面的涵义：一是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是加强集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进国外先进技术的基础上，积极促进消化吸收和再创新。目前我国出口企业自主创新有以下现状：
　　一是出口企业自主创新意识淡薄，拥有数量众多而且价格低廉的劳动力。许多的出口企业就是以此为出发点，搞劳动力密集型的加工装配一般产品制造业等，相比较自己开拓国外市场来说，这样的出口式企业风险小，利润比较稳定。这就导致有些出口企业满足于现有利润，缺乏创新的动力和意识。二是对于引进技术无法进行有效的消化吸收创新。改革开放以来，我国把引进先进技术作为一项重要的经济手段，据商务部统计，2006年全国共登记技术引进合同10538项，合同总金额220.2亿美元。技术引进不但提高了我国的生产力水平，促进了产业结构的升级，但也带来了一些负面影响：有些出口企业在技术引进的过程产生了依赖心理，不去建立自己的研发队伍，习惯于搞技术引进，导致消化吸收创新无法进行。三是自主创新缺乏资金支撑。研究开发经费投入与国内生产总值(GDP)的比例作为反映投入强度的相对数指标，是当前在科技领域最能够体现自主创新能力和实力的一个概念。研发资金投入不足，导致自主创新缺乏资金支撑。四是企业自主创新的外部环境还有待改善。产业共性技术开发与服务体系建设滞后，企业技术创新所需的创新能力基础设施和服务能力不足。促进企业自主创新的法律体系尚未形成，一些相关法律法规没能充分体现鼓励技术创新原则，在某些重要方面还存在法律缺失。知识产权保护方面的立法不完善，执行不严、地方本位主义等问题严重，造成侵权现象屡见不鲜。一些行业和技术领域还存在严重的行政垄断，也不利于竞争和创新。五是企业自主创新的内在机制亟待建立。我国出口企业有效的公司治理结构尚未建立，产权激励和约束机制尚未形成，使得企业自主创新活动的成本和风险无人承担，收益无法量化到个人，自主创新的动力不足；现行的企业领导人业绩考核、任期、激励与自主创新不挂钩。许多行政垄断企业并没有真正成为自主经营、自负盈亏的经济实体，产业内没有形成有效竞争的格局，企业自主创新能力与企业经济效益相关性不高；企业内部自主创新动力明显不足。
　　
　　二、我国出口企业自主创新能力分析
　　
　　1、遭遇技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒(TectTnicalBarrierstoTrade)是非关税壁垒的一种，是现代国际贸易中商品进口国在实施贸易进行管制时，通过颁布法律、法规，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定过分严格的技术标准、卫生标准、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。国家间技术壁垒的设置、破解与跨越，实质上是国家间技术创新体系和技术创新能力的深度较量。国外技术性贸易措施对我国出口产品的影响已由劳动密集型产品向高新技术产品延伸。
　　
　　2、资源环境压力较大。在全面建设小康社会的新阶段，城乡居民消费结构不断升级，对改善人居环境和生活质量提出新的要求，工业化、城镇化的加速发展，将带动基础产业、城市基础设施和公用事业等领域投资显著增加。但是，在中国经济高速增长的背后，经济运行的潜在矛盾日益凸显出来，尤其是在经济全球化的背景之下，由于我国各方面条件比较好，必然成为发达国家或跨国公司的“加工厂”或“生产车间”，这就会带来投资、工业和出口的快速增长，带动了消耗高、排放多的投资性生产扩张。发展背后，是对我国形成资源环境的压力。
　　
　　3、高层次人才不足。科技人才的匮乏与流失是影响我国出口企业技术创新能力的重要因素。我国现有技术工人约7000万人，只占全部工人总数的1／3，其中初级工占60％，中级工占36％，高级工仅占4％，这跟发达国家差距非常明显。并且，我国出口企业科技人才流失现象十分严重。企业因为缺乏有效的人才激励机制，技术人才特别是高级专业技术人才难引进且留不住。
　　
　　4、缺少自主核心技术和自主品牌。据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，大约仅占万分之三。我国发明专利授权中3／4为外国人所拥有，申请专利数量最多的10家电子信息企业，5年申请之和仅相当于美国IBM公司1年申请的专利数量。
　　
　　三、影响出口企业自主创新体系构建的主要因素
　　
　　(一)被动影响——出口对自主创新体系构建的影响
　　1、国际经济学理论表明，通过出口贸易会扩大本国产品的市场范围，从而增加本国创新企业的获利机会，有利于企业以后进行更多的R&D活动。同时激烈的国际竞争会迫使企业不断地进行技术创新。提高本国产品的技术含量，以维持并扩大其产品的国际市场份额。对任何生产者来说，将其创新产品出口到国外的机会扩大了可得到的市场范围，这将增加每个创新者的获利机会。即出口国通过出口所获得的贸易利得有助于增强该国开展创新活动的能力。出口贸易带来的收益，会给其企业提供更多的可用资本，从而使企业有能力加大对R&D活动的投入，加快技术创新的速度。
　　2、国际市场产品要求及技术扩散激励创新。发展中国家的国际客户通常会定制比国内客户更高质量和技术要求的产品。并且，为了得到高质量低成本的产品，国外进口商通常会为其供应商提供相关的产品设计和技术援助，从而产生技术扩散效应。
　　3、出口市场分摊研发成本，提高研发盈利的预期水平。技术创新的成本主要来自两个方面，一是创新失败所遭受的损失，二是成功的创新所需要的固定投资。许多研究表明技术创新的失败率非常高，技术创新的固定成本也非常高。技术创新要想赢利，必须有相当大的市场需求规模来摊薄其巨额固定成本。简言之，由于非常高的失败率和巨大的固定成本投入。技术创新实质是高风险投资，较大的市场需求规模，有利于降低技术创新的风险，分摊研发成本，为预期技术创新赢利提供可靠的保证。
　　
　　(二)主动影响——政府和企业对自主创新体系构建的影响
　　政府和企业自身在出口企业自主创新体系的构建中，起主动的影响作用。
　　1、政府在构建企业自主创新体系中的作用。我国是一个发展中国家，企业技术基础差，规模普遍小，资金缺乏，不可能有发达国家跨国公司那样巨额的技术创新投入。因此，必须坚持“有所为、有所不为”的方针，充分发挥政府在国家技术创新中的引导推动作用，转变政府职能，建立创新支撑体系。集中力量在关键性领域取得突破性进展。
　　国家必须加强人才开发，全面提高劳动者素质。重点培养和造就一大批技术创新带头人，建立一支有利于企业自主创新能力培育的高科技人才队伍。
　　2、出口企业自身在构建自主创新体系中的主体作用。企业是自主创新的主体，要从战略上尽快确立企业自主创新的主体地位，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，从而全面提升企业的自主创新能力。对企业来说，创新是企业的灵魂，是动力，是手段。企业的领导者在思维观念上创新，对物可以整合、改造，对事可以优选组合。
　　
　　四、构建我国出口企业自主创新的体系
　　
　　在经济全球化的今天，国与国之间的竞争，具体表现，就是企业之间的竞争，企业是自主创新的主体。所以，出口企业自主创新体系构建，需要从政府和企业两个方面来完善。
　　
　　1、发挥政府在企业构建自主创新体系中的作用。一是充分发挥国家在出口企业自主创新中的引导与协调作用。自主创新需要大量资金投入。为了鼓励出口企业积极进行自主创新，国家要充分发挥引导和协调作用。为出口企业自主创新创造有利条件。政府鼓励企业建立高水平的研发机构，并建立以企业为主体，科研院所和高校优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的产学研合作机制。同时，国家可以利用贴息、担保等方式，引导各类商业金融机构支持自主创新与产业化，提供多种金融服务。二是优化升级贸易结构，引导有高科技含量和高附加值的产品出口。为进一步获得国际技术扩散和国际高技术产业分工的利益，不断促进国内自主创新的能力，要进一步积极发展高新技术产业，促进高技术产品出口，同时加快利用高技术改造传统产业，使传统出口产品升级换代。这是我国增加外贸发展后劲，增强自主创新能力的必然选择。此外，应在我国的优势技术领域培育一批国际竞争力强、附加值高、出口规模大的高技术出口产品和企业，以保证外贸出口持续稳定地增长。三是加大教育与科研投入，吸引人才回流。鉴于高素质的人力资本对于促进自主创新的重要作用，我国政府应制定政策加快提高工人素质。另一方面，面对大量的人才流失，我国应实行宽松的人才政策，创造良好环境，吸引海外留学生回国创业，引导流向外资企业的优秀人才回流。
　　
　　2、加强企业在促进自主创新体系建设中的作用。一是企业是自主创新的主体，不断自主创新的企业才是最具生命力的企业。企业在思想上要提高认识，进一步加大研发投入力度。目前，我国许多出口企业由于仅依靠数量扩张，产品雷同，附加值低，导致出口价格不断走低，利润不断减少。所以，对于出口企业来说，当务之急是要转变观念，树立创新意识，制定一个长远的出口战略规划。二是企业要做好消化吸收创新和集成创新。从我国的实际出发，自主创新应以消化吸收创新和集成创新为主。事实上，即便是发达国家如日本、德国、意大利、韩国等国也善于利用消化吸收和集成创新来提高竞争力。出口企业引进先进技术和设备后。不仅要利用它快速形成先进的生产能力，更重要的是掌握关键技术环节，并在此基础上对引进的技术加以改进、完善。三是企业要尽力自主开发核心技术，拥有自主知识产权。核心技术是指某业界或某领域同类产品在市场竞争中起关键作用的一种或多种技术。握有核心技术的企业通常会赚取高额利润，所以。当涉及产品核心技术或原创技术时，若企业具有一定的技术基础，自主开发应为首选。只有这样，才有可能保持技术先进、获得自主知识产权。一方面我国应加大对教育的投入，加强教学改革和专业设置调整，促进高校培养适应市场与企业需求的人才；另一方面高校与企业充分接触，为相关企业和高校的研发机构提供合作条件，促进产学研相结合，实现科技成果的商品化和产业化。同时，应注重发展职业技术教育，大量培养高素质的技术人才。四是加大管理创新和营销创新力度，努力开创自己的品牌。自主创新还应当包括管理创新和营销创新。在企业的基本价值活动中，包括材料供应、产品开发、生产运行、成品储运、市场营销和售后服务等各个环节。公司内部如果能对价值链的各环节进行有效管理，提高效率，同样可以提高自己的国际竞争力。运用管理、品牌、包装、公关、广告等各种非价格竞争的手段，通过管理创新和营销创新，提高出口产品的附加值。在营销中使用自主创新品牌是我国目前大力提倡的营销方式。国家在外贸发展基金中专门安排了“出口品牌发展资金”，专项用于支持企业开展自主品牌建设、培育发展出口名牌。五是企业要通过产学研合作进行自主创新。现阶段，中国特色国家创新体系建设重点是“建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。”因此，出口企业可以联合有实力的高校与科研机构，通过产学研合作，弥补自身研发力量的不足，进而开发出适应国际市场要求的自主创新产品。六是企业间要组建自主创新联盟，强化我国企业在国际标准竞争中的话语权。从国外技术壁垒发展趋势看，技术壁垒不仅仅表现为单个国家的国内企业执行的技术标准，还越来越多地表现为多国的跨国企业以技术创新联盟方式取得的技术专利组成联盟国。我国产品在一个国家遭受专利技术壁垒意味着在该种产品的技术联盟国也同样遭受专利技术壁垒。组建国内企业间的自主创新联盟，进而“引进来、走出去”，参与或组建国际间的创新联盟。聚合众多国内优势企业的创新资源，以联盟和合作的方式开展自主创新活动，对提高自主创新的成功率，加速自主创新，进而实现重大创新的突破及强化我国企业在国际标准竞争中的话语权，具有非常重要的意义。
　　
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