TSG Z0004模式锅炉安装质量保证体系手册编制方法初探

陈涛，倪春江，刘永红，杜伟，田景

（1.河北华北石油工程建设有限公司，河北任丘062552；2.中石油中亚天然气管道有限公司，北京100007）

TSG Z0004模式锅炉安装质量保证体系手册编制方法初探

陈涛1，倪春江2，刘永红1，杜伟1，田景1

（1.河北华北石油工程建设有限公司，河北任丘062552；2.中石油中亚天然气管道有限公司，北京100007）

文章结合河北华北石油工程建设有限公司锅炉安装改造维修质量保证手册的换版工作，介绍了根据TSG Z0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》的规定编制特种设备安装质量保证手册的方法，从沿用原手册内容、新编制内容及原手册内容分解等几个方面进行了阐述。按照该方法编制的新版手册，经过一年来在催化装置余热锅炉安装工程中的实际运行，证实体系满足相关法规的要求，符合实际运行状况，很好地满足了安全技术规范对体系文件的要求，起到了保证锅炉安装质量和安全的作用。

锅炉安装；质量保证手册；编制

0 引言

长期以来，特种设备质量体系手册一直参照GB/T 19001-2000《质量管理体系要求》标准的模式编制，但特种设备质量控制的要求与GB/T 19001-2000的要求有着较大的差别，为统一特种设备许可的质量体系标准，2007年国家颁布了安全技术规范——TSG Z0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，对特种设备质量保证体系的建立和实施进行了规范，同时对特种设备质量体系的基本要素做出了明确的规定，要求特种设备生产单位按照此规范的要求编制质量保证体系文件。

TSG Z0004-2007是建立实施特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系的依据。虽然它也采用了ISO 9000体系的一些术语和文件结构形式，但绝不能用ISO 9000质量体系来代替特种设备许可项目质量体系。

在2008年河北华北石油工程建设有限公司锅炉安装资质升级过程中，我们对原锅炉安装质量手册进行了改版，从总体来看，手册的相当一部分章节需要根据新的要求重新编制，但也有不少与原ISO 9000模式手册有共同之处，本次改版在对手册结构和内容进行大幅调整的同时，也充分借鉴了原手册中可以沿用和补充完善的部分，这样就以较少的投入完成了新版手册的编制，很好地满足了安全技术规范对体系文件的要求。现结合我们的编写情况对质量保证手册编制的方法进行阐述。

1 特种设备质量保证体系与原质量管理体系的区别

质量保证体系是企业为实施质量保证而策划和实施的指挥和控制体系，包括质量方针、质量目标及其实现质量目标时相互关联或相互作用的一组要素。ISO 9000质量体系是一个通用的质量体系标准，它要满足所有国家和行业的需要，因此只能提出通用性的、原则性的一般要求，不可能对所有行业，尤其是特种设备的制造、安装、改造、维修许可的质量体系要素都做出明确要求，它与特种设备质量体系的区别在于：

（1） 特种设备生产许可是强制的，凡是从事特种设备生产的单位，都必须建立特种设备质量保证体系；而质量管理体系认证是自愿的，是为了体现企业满足顾客要求的目的。

（2） 特种设备质量保证体系主要是为了确保产品的质量、安全性能；而质量管理体系强调以顾客为中心，其控制的根本目的是达到和提高顾客满意程度。

（3） 特种设备质量保证体系注重产品生产过程的控制，同时兼顾管理过程的控制；质量管理体系注重的是管理过程的控制。

（4） 特种设备生产质量保证体系文件对重要过程控制和影响产品质量的作业指导书的要求比较具体；质量管理体系只是对体系的运行进行宏观控制。

（5） 特种设备生产体系必须满足基本条件和资源条件的要求；而质量管理体系对资源条件的要求是原则要求。

（6） 特种设备生产体系落实安全责任到人，特种设备生产的重要过程必须有质量体系责任人员负责控制；而质量管理体系对安全的要求没有这样具体，一般是落实到部门控制。

（7） 特种设备生产许可不只是对质量体系进行审查，还对产品质量进行检查，有的还必须进行型式试验；质量管理体系认证只是对体系进行审查。

（8） 建立特种设备生产质量体系的单位，必须接受政府的安全监察和政府授权检验单位进行的产品安全质量监督检验；而质量管理体系只是接受认证机构的监督。

由于存在以上区别，造成了两种模式手册结构的差异，概括来讲，新手册的规定对特种设备生产的质量控制，更加具体、更加细化、更加专业和更利于实施。

2 特种设备质量保证体系与质量管理体系手册结构对照（见表1）

表1 TSG Z0004与GB/T 19001模式手册基本要素对照

3 结构调整方案

3.1 沿用原手册内容及在原有内容基础上补充完善的部分（见表2）

表2 两种模式手册可转化内容要素对应部分

3.2 新编制的部分

（1） 7合同控制：7.2合同管理。

（2） 8设计控制。

（3） 9材料（零、部件）控制：9.4材料、零部件存放与保管，9.5材料、零部件领用和使用，9.6材料、零部件代用。

（4） 10作业（工艺）控制：10.1工艺文件要求，10.2工艺纪律管理，10.3工装管理，10.5锅炉钢架及锅筒（集箱）安装质量控制，10.6锅炉筑炉控制，10.7烘煮炉及热态运行控制。

（5） 11焊接控制：11.1焊接工艺控制，11.2焊工资格控制，11.3焊接材料控制，11.4焊接设备控制，11.5施焊及返修控制。

（6） 12热处理控制：12.1热处理工艺，12.2热处理设备、工装、人员的要求，12.3热处理过程，12.4结果确认。

（7） 13炉管胀接控制：13.1准备工作，13.2胀管条件确认，13.3炉管试胀，13.4炉管胀接。

（8） 14无损检测控制：14.1无损检测单位选择，14.2无损检测人员要求，14.3检测活动的监督。

（9） 15理化检验控制：15.1理化检验单位选择，15.2理化检验人员，15.3理化检验活动的监督。

（10） 16检验与试验控制：16.1工艺文件，16.2过程检验与试验控制，16.3最终检验与试验控制，16.5检验与试验记录和报告。

（11） 18不合格品（项）控制：18.1不合格材料的控制，18.3不合格项的控制。

（12） 19质量改进与服务：19.4为顾客服务。

（13） 20人员培训、考核及其管理：20.2人员考核，20.3人员聘用及档案管理。

（14） 21执行特种设备许可制度：21.1执行特种设备许可制度，21.2接受质量技术监督部门的监督，21.3接受监督、检验，21.4特种设备许可证管理。

（15） 附录：附录F质保体系程序文件目录，附录G质保体系工艺文件及相关管理办法、规定目录。

3.3 由原手册要素分解的部分

（1） 6.3基础设施：主要包括办公场所、车间、作业现场、公用设施等，在新版手册中需分解到9.4材料和零部件存放与保管、10.5锅炉钢架及锅筒（集箱）安装质量控制、14.1无损检测单位选择、15.1理化检验单位选择、16.3最终检验与试验控制、17.1设备控制、21.3接受监督和检验等章节。

（2） 6.4工作环境：主要适用于对作业现场及存放场地环境有特殊要求的过程，在新版手册中需分解到11.3焊接材料控制、11.5施焊及返修控制、16.3最终检验与试验控制、17.1设备控制、17.2计量器具控制等章节。

（3） 7.5.3标识和可追溯性的内容，在新版手册中需分解到9.3材料零部件标识、9.5材料零部件的领用和使用、16.4检验与试验状态标识等相关条款中。

（4） 7.5.4顾客财产是指顾客提供的构成产品的零部件、组件、原材料、工艺设备、包装材料、生产检测用的设备及顾客提供的规范、图样等知识产权，在新版手册中需分解到8设计控制、9.2.3顾客提供材料控制等条款。

（5） 7.5.5产品防护：主要涉及物资和产品的标识、搬运、贮存、包装和交付等环节，在新版手册中需分解到9.3材料零部件标识、9.4材料零部件存放与保管、9.5材料零部件领用和使用、10.5锅炉钢架及锅筒（集箱）安装质量控制等章节。

4 具体实施方法及要点

手册的编制首先要根据TSG Z0004-2007、TSG G3001-2004《锅炉安装改造单位监督管理规则》等安全技术规范的要求，其次要与公司运行的实际情况相结合，并且要充分考虑到不同要素规定内容的关联性。

4.1 沿用质量管理手册需完善的内容

（1） 1适用范围：改为依据TSG Z0004-2007标准。

（2） 2引用标准：增加TSG Z0004-2007、TSG G3001-2004，保留GB/T 19000-2000《质量管理体系基础和术语》，去掉GB/T 19001-2000。

（3） 4.2质量保证体系文件：增加程序文件、作业（工艺）文件、质量计划和记录，所述文件目录以附录F质保体系程序文件目录、附录G质保体系工艺文件及相关管理办法、规定目录形式体现。

（4） 5.1质量方针和目标：质量目标应体现特种设备质量控制的特点，增加具体的目标。

（5）5.2质量保证体系组织：根据TSG规范要求和许可项目控制实际需要，设置主要质量控制系统，并分别编制各质量控制系统图和对应的控制点一览表。因为锅炉安装质量保证体系的要素中也涉及有关部门的职责，所以这里保留体系过程职责分配表，但应按特种设备质量保证体系的要素来规定职责，完善的内容主要以附录形式体现。

（6） 5.3职责、权限：在原有基础上针对所设置的体系责任人员完善其职责，可在附录中体现。

（7） 7.1合同评审：评审内容应包括安全技术规范的要求。

（8） 9.1材料、零部件采购：完善建立合格供方名录、对法规和安全技术规范有行政许可规定的分供方的资格确认以及分包方控制等的规定。

（9） 9.2材料、零部件验收：应补充对材料复验的规定，并增加9.2.3顾客提供材料控制。

（10） 10.4特殊过程控制：规定对具体施工所涉及的特殊过程进行识别，描述原则控制方法等内容，具体的控制手段和措施在各相关过程中描述。

（11） 17.1设备控制：在该要素设备部分的基础上补充完善。

（12） 17.2计量器具控制：完善配备、使用和档案管理的内容。

（13） 18.2过程不合格品的控制：增加不合格品评审、标识和记录的规定，不合格品处置中增加受压元件的不合格品不得做让步接收的规定。

（14） 18.4纠正措施：按照纠正措施的制定、审批、实施及验证组织完善原有内容。

（15） 19.1质量信息和数据分析：完善外部信息的内容，应包括工程交验一次合格率的统计和分析，补充信息收集、分析和数据处理等内容。

（16） 20.1人员培训：补充完善锅炉安装许可相关人员的培训考核、聘用及借调、调出的管理。

4.2 对新编制内容的具体要求

（1） 7.2合同管理：本部分原来手册中未包括，为新增内容，描述合同管理的职责，合同签订及修改的程序和主要内容。

（2） 8设计控制：对于锅炉安装改造的体系，只需按照“外来设计文件控制”的要求进行描述即可。

（3） 9.4材料、零部件存放与保管，9.5材料、零部件领用和使用，9.6材料、零部件代用：规定责任部门、责任人和主要控制方法及应执行的相关程序文件等内容。

（4） 10作业（工艺）控制：

a.10.1工艺文件要求：规定需制定的通用、专用工艺文件和对文件的原则要求。

b.10.2工艺纪律管理：规定需进行工艺纪律检查的工序和主要检查内容等。

c.10.3工装管理：规定工装的设计、制作、检验及管理等内容。

d.10.5锅炉钢架及锅筒（集箱）安装质量控制、10.6锅炉筑炉控制、10.7烘煮炉及热态运行控制等属于对锅炉安全性能影响较小的环节，不作为单独要素，因此放在作业控制要素中，并分别规定其作业条件、主要程序及方法。

（5） 11焊接控制：

a.11.1焊接工艺控制：包括焊接工艺评定报告和焊接工艺指导书控制，评定试样的保存，焊接工艺评定的覆盖率。

b.11.2焊工资格控制：包括焊接人员培训、资格考核，合格项目，焊接人员的标识、档案及其考核记录等内容。

c.11.3焊接材料控制：规定焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等内容。

d.11.4焊接设备控制：规定对焊接设备的能力和技术状态的要求。

e.11.5施焊及返修控制：包括焊接及返修工艺、施焊记录、焊接质量统计以及数据分析、返修次数和焊缝返修审批、重新检验检测、产品焊接试板控制等内容。

（6） 12热处理控制：规定热处理工艺基本要求，热处理设备、测温装置、温度自动记录装置的要求，热处理记录和报告的填写、审核确认等，以及对分包方进行控制的内容。

（7） 13炉管胀接控制：锅炉安装项目中炉管胀接属于主要过程，应单独列为一个要素。在此要对其作业条件、施工准备及主要操作程序进行描述。

（8） 14无损检测控制和15理化检验控制：根据河北华北石油工程建设有限公司的无损检测和理化检验工作为分包的现状进行描述，包括分包单位、人员资格及许可范围确认，检测工艺、记录、报告的审查确认等，对于具有无损检测资质和能力的单位应按照TSG规范的要求进行详细描述。

（9） 16检验与试验控制：这里的检验和试验指锅炉安装、改造过程的检验和最终检验，最终检验主要是指耐压试验、气密性试验、调试、试运行和竣工验收。

a.16.1工艺文件：规定锅炉安装过程所需编制的检验工艺文件及原则要求。

b.16.2过程检验与试验控制、16.3最终检验与试验控制：规定检验与试验条件和实施的主要程序，包括前道工序必须经过检验与试验并且合格才能转入下道工序或放行，以及检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定要求。

c.16.4检验与试验状态标识。

d.16.5检验与试验记录和报告：包括记录、报告的填写、审核和确认等，检验与试验记录、报告、试样、试件的收集、归档、保管的特殊要求等。

（10） 18.1不合格材料的控制、18.3不合格项的控制：规定不合格材料的记录、标识、存放、隔离；对不合格项的原因分析、采取纠正措施的主要程序。

（11） 19.4为顾客服务：规定服务相关人员职责划分，服务计划、实施、验证和报告等。

（12） 20.2人员考核、20.3人员聘用及档案管理：规定对锅炉安装改造许可相关人员聘用、借调、调出的管理及进行考核的方法、实施部门和时间间隔。

（13） 21执行特种设备许可制度：

a.21.1执行特种设备许可制度：规定必须取得锅炉安装改造和维修许可证，且在许可范围内施工。

b.21.2接受质量技术监督部门的监督：描述公司锅炉安装改造质量体系必须接受技术监督部门的监督，办理特种设备安装改造维修告知手续以及重大问题及时向特种设备安全监察部门报告等方面的内容。

c.21.3接受监督、检验：规定锅炉安装改造维修工程必须接受特种设备监督检验，设专人负责与监督检验人员联系，对监督检验机构提出的问题的处理程序等内容。

d.21.4特种设备许可证管理：遵守相关法律、法规和安全技术规范的规定，锅炉安装改造许可情况发生变化时，及时办理变更申请和备案的规定，对许可证管理及换证提出要求。

5 应用效果

根据相关法规的要求，按照以上方案，我们组织相关人员对河北华北石油工程建设有限公司2005版锅炉安装质量体系文件进行了换版升级，新版手册于2008年1月15日发布，2月1日开始实施，经过一年多在公司内部和华北石化160万t/a催化装置余热锅炉安装工程中的实际运行，证实体系满足相关法规的要求，符合公司的实际运行状况，很好地起到了保证公司锅炉安装质量和安全的作用。公司在2008年11月顺利通过了锅炉安装改造鉴定评审，成功取得锅炉安装改造一级资质，评审专家对体系文件给予了较高的评价。锅炉安装手册的成功编制，也为公司其他特种设备许可相关手册的换版创立了良好的开端，该方法也可供其他特种设备生产单位编制新版手册时参考。

[1] 中华人民共和国国务院令第549号，特种设备安全监察条例[S].

[2] TSG Z0004-2007，特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求[S].

[3] 孟祥泽，郭怀力.锅炉安装资格认证指南[M].北京：中国水利水电出版社，2007.

Abstract:This paper introduces the method of compiling the quality assurance system manual of special equipment installation according to TSG Z0004“Basic Requirements for Special Equipment Quality Assurance System on Manufacture,Installation,Alteration and Repair”for the revision of boiler installation quality assurance manual in Hebei Huabei Petroleum Engineering Construction Co.,Ltd.It expounds the contents still being followed from the original manual,the newly established contents,the content analysis and decomposition of the original manual,and so on.The application of the revisionary manual in installation project of the waste heat boiler of catalytic unit for one year has proved that the system manual satisfies the requirements of related codes and accords with practical situation,and attains the goal of assuring installation quality and safe operation.

Key words:boiler installation;quality assurance manual;compilation

（70）Method Research for Compiling Quality Assurance System Manual of Boiler Installation According to TSG Z0004 Code

CHEN Tao（Hebei Huabei Petroleum Engineering Construction Co.,Ltd.,Renqiu 062552,China），NI Chun-jiang，LIU Yong-hong，et al.

TE963

B

1001－2206（2010）05－0070－05

陈涛（1970-），男，河北唐县人，高级工程师，1990年毕业于河北机电学院，多年从事压力管道安装、锅炉安装、起重机械制造等特种设备的生产及管理工作。

2009-07-14