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证监会:券商股权变更新规

【《财经》综合报道】9月19日,中国证监会发布《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》(下称《指引》),要求证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东,应当依法报中国证监会核准,变更持有5%以下股权的股东,应当事先向住所地证监局报备。

《指引》还要求,即使证券公司股东股权转让比例不到5%,但股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上;或者股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权,以及股权变更导致境外投资者直接持有,或者间接控制证券公司股权,都需要依法报中国证监会核准。

对于持有证券公司5%以上股权的股东,《指引》也提出了相关要求:应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债未达到净资产的50%,不存在不能清偿到期债务的情形。

同时,《指引》再次强调了“一参一控”的指导原则:入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过两家,其中控制证券公司的数量不超过一家。

2008年4月,国务院正式颁布了《证券公司监督管理条例》,即“一参一控”政策。后又规定,汇金旗下的券商整合可以延迟至2013年5月31日,其余券商均应在2010年12月31日完成“一参一控”。

由于目前仅剩三个多月时间,券商股权转让迅速升温。业内人士指出,新规定重申了对券商股权的要求,券商小股东转让股权可能相对容易,而分拆出售5%以上的股权或会成为可行途径。

《指引》还要求,不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形;境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的,按照权益穿透计算,境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。

声音

重塑平衡与可持续全球增长

国际货币基金组织(IMF)总裁卡恩:世界要摆脱金融危机,关键在于重塑平衡与可持续的增长,否则实现千年发展目标的努力将备受挫折。八国集团还应兑现在2005年格伦伊格尔斯峰会上的承诺,开放贸易,这是发达国家帮助低收入国家的最重要的方式。

中国期货业量变到质变

中国证监会主席尚福林:中国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期。一方面监管部门将继续促进期货公司规范发展,拓宽其业务范围以促进质的提升;另一方面期货公司要深化中介机构的功能定位,提高服务产业客户和实体经济的能力,尤其是要协调好投机交易与套期保值交易的发展。

研究制定差别化信贷政策

中国银监会主席刘明康:银行业要研究和制定差别化信贷政策,全力以赴做好甘肃灾区灾后重建和西部大开发金融服务工作。要进一步提高金融空白乡镇的金融服务水平,率先实现农村公共金融服务的均等化。

快报

财政部和汇金认购工行七成配股

9月20日晚间,中国工商银行(601398.SH/01398.HK)公告称,财政部和中央汇金将按其持股比例以现金全额认购工行配股方案中的可配股份。根据公告,计划按每10股配售不超过0.6股的比例向全体股东配售,配股募集资金总额拟不超过人民币450亿元,将全部用于补充资本金。

傅育宁继任招行董事长

招商银行于9月20日举行的董事会会议上接受了秦晓因年龄原因提出辞任招商银行董事长和董事的请求,同时选举招商局集团董事长傅育宁为招商银行董事长。8月23日,秦晓卸任招商局集团董事长职务,原招商局集团总裁傅育宁接任招商局集团董事长,原副总裁李建红接任招商局集团总裁。

国库现金定存中标利率创新高

9月21日,财政部与央行进行中央国库现金管理商业银行九个月期(273天)定期存款招投标。消息人士透露,本期商业银行定期存款中标利率4.6%,创历史新高,主要受到季末商业银行资金需求大和长假来临的双重因素推动。