农户兼业是否阻碍了现代农业技术应用——以油菜轻简技术为例

李 争,杨 俊

（华中农业大学经济管理学院,湖北 武汉 430070）

农户兼业是否阻碍了现代农业技术应用
——以油菜轻简技术为例

李 争,杨 俊

（华中农业大学经济管理学院,湖北 武汉 430070）

本文通过对油菜种植户的调查研究，发现长江中下游兼业农户比例达74.69%，其中非农兼业户所占比重最大。根据现实状况，本文着重探讨了农户兼业程度与油菜轻简技术应用的关系，研究结果表明对大多农户而言，农户兼业化程度的提高对轻简技术应用起到了积极作用，不会阻碍现代农业技术的普及。但纯农户和非农业户显示出了不同的技术应用特征，因此对不同类型的农户最好实施不同的激励措施。

农户兼业；轻简技术；油菜；技术进步

Abstract:In recent years urbanization become faster,which makes concurrent business of peasant widespread,and labor shortage in rape production is increasingly highlighted.This article found that the proportion of mixed farm-business households reached 74.69%in the lower and middle reaches of the Yangtze River;the non-agricultural concurrent had maximum proportion.According to the situation,this article analyzes the relationship between concurrent business and labor saving of rape production,the results of the study indicate that for most of the farmers,the level of concurrent business have played a positive role in technique application,which would not impede the spread of modern agricultural technology.But exclusive farming households and non-farm households had different features of the technology application,therefore different types of farmers should have different incentives.

Key words:concurrent business of peasant;labor saving technique；application；rape

1 问题的提出

随着工业化与城镇化进程的加快，当前我国农村的农户兼业程度不断提高。作为农业生产技术应用的重要主体，农户在生产中投入的有效劳动时间和劳动力数量却日益减少。由于非农产业的收益远高于农业，壮年劳力更多的向非农产业流动，劳动力要素的机会成本也越来越高。兼业农户需要应用省工、轻简型的生产技术来弥补劳动力的缺乏。然而现实生产中农户兼业化是否推进了现代农业技术的广泛应用？农业技术应用对农户兼业又有何影响？这些问题一直受到学术界的普遍关注与争论。关于农户兼业化的发展前景，主流观点认为它是一种过渡形态，并不利于农业生产技术的推广。如张海霞等通过实证分析，认为四川省雨花区逐渐加强的农业兼业化是优良品种技术应用效率低下的重要原因［1］。展进涛等的结论中指出兼业程度越高的农户对农业技术的关注度较低，一定程度阻碍了农业技术的应用与发展［2］。但也有学者持相反观点，向国成等认为农户兼业化在本质上是家庭成员个体层面上的专业化与家庭整体层面上的多样化的统一，农户兼业化引致生产迂回化经济发展，有利于科学技术推广、提高劳动生产率［3］。关于生产技术与农户兼业两者关系方面的研究，很多学者认为农业生产技术水平的提高可促进兼业。随着生产技术水平的提高，尤其是劳动力替代性技术的使用，农业对劳动力投入的要求降低，一些原本需要青壮年劳动力才能进行的工作，现在由家庭次要劳动力即可完成，这有利于农户家庭兼业［4］。

随着国民经济的发展和农业科技的进步，“十一五”期间我国油菜生产技术开始由传统向现代转变，取得了明显的进步，实现了发展方向的突破。在“十二五”新的发展时期，油菜生产技术将定位于以育苗移栽为基础的秋发栽培、高产栽培技术，大力推广以免耕、直播、机械化操作为主的油菜秋冬发轻简高效技术。目前，油菜生产技术正朝着机械化、轻简高效、省工节本的方向发展［5］。但随着农村劳动力转移进程加快，我国油菜生产中劳力不足的问题日益突显［6］。本文以油菜轻简型技术的应用实际为例，探讨油菜种植户兼业程度与现代农业技术应用发展的关系。本文首先从理论上对农户兼业与技术应用之间的关系进行了分析，然后运用调查数据从定量的角度着重讨论了两者的关系，最后得出相关结论。

2 理论分析

兼业是指农户为追求家庭效用最大化，将原先投入农业生产经营的要素转移到当地工业或服务业等非农部门的行为［7］。从狭义上讲，兼业又称非农就业，指农户将家庭劳动力向农外转移以获得非农工资性收入的过程，可以根据家庭成员从事非农活动时间占全部劳动时间的比例来衡量兼业程度大小。广义上的兼业，指农户将劳动力、资本等各类要素转移到非农活动中，形成家庭收入来源的多元化，并由此逐步降低对农业的依赖行为，主要通过非农收入占家庭全部收入的比重来考察农户的兼业情况。农户兼业行为可以利用新古典经济学理论进行解释，而新古典经济学理论主要从家庭时间配置及其效用理论进行分析，比较有代表性的模型为Barnum和Squire提出的巴鲁姆-斯奎尔模型［8］，其基本思想可以表达为：

其中TZ表示闲暇时间，C表示家庭自我消费的农产品，M表示购买的商品，农户家庭效用主要通过闲暇TZ和购买的商品M来实现，将农户的时间配置代入到约束条件可以得到：

其中p表示农产品价格，Q表示农产品总产量，ω表示非农市场工资，Tω表示非农劳动时间，v表示可变投入V的价格。从公式（1）和公式（2）可以看出，在假设其他条件不发生变化的情况下，增加非农劳动时间可以增加农户的效用。

以下具体从农户中的主要劳动力个体和农户家庭整体两个角度进行理论分析。

2.1 农民个体兼业与轻简型技术应用

首先考虑农户中个体劳动力既在非农产业就业又同时兼顾农业生产的情况，将劳动时间按一定单位投入农业和非农产业。如图1（a）所示，T轴表示农民劳动时间，由农业劳动时间和非农业劳动时间构成，Y轴表示农民收入。其中t0表示农民的生理劳动时间上限，劳动个体分配于不同产业的时间总和在t0范围内，即劳动时间约束条件为t1+t2≤t0。y0表示农民的农业收入，y1和y2分别表示农民应用轻简型技术前后的总收入。农民应用轻简型技术后，获得相同农业产出所需要的时间变短，农业的投入时间由t1减少到 t2，因此为农民采用高新技术之前的农业生产效率是农民采用高轻简型技术之后的农业生产效率为农民的非农生产效率。假设农民采用轻简型技术前后非农产业生产效率不变，即，由于农民应用轻简型技术后，减少了农业劳动时间的投入，农业生产效率提高，在总的生理劳动时间一定的情况下，农民在非农产业投入的劳动时间增多，导致AB向上移至A′B′，使农户总收入增加，因此导致农民提高了使用此类技术的积极性，从而促进轻简型技术的应用。

图1 轻简技术应用与农户兼业行为理论关系图

2.2 家庭内部分化与轻简型技术应用

另一种是以农户为整体来看、家庭内部分化的兼业情况，即农户中部分劳动力完全转移到非农产业，专门从事非农行业的工作，另一部分劳动力则专门从事农业生产。设l1、l2分别为家庭使用新技术前后需要的劳动力，y0表示家庭的农业收入，y1和y2分别表示农户应用轻简型技术前后的家庭总收入。如图1（b）应用轻简型技术前，需要l1个劳动力投入才能够获得y0的农业产出，而应用技术后，节约了劳动力，从而只需l2个劳动力，减少了劳动力投入总量。与前文作用相似，剩余劳动力在非农产业就业，从而提高了家庭总收入。

3 农业技术选择模型与基本假说

农户对技术的选择应用是对技术的认可，也是技术发生完全扩散的基础。农业技术在实际生产中的应用程度对技术创新也具有引致作用，因而现代农业技术的发展一定程度上依赖于微观主体的应用。本文参考Wozniak研究的农户采用农业新技术的决策模型［9］，对农户的技术选择行为进行实证研究。Wozniak将模型设定为以下形式：

式（3）中，A 表示农户使用的农业新技术，P（A）表示农户采用A技术的概率，X为影响农户采用新技术的矩阵变量，α为待估参数矩阵。Wozniak设定的解释变量主要有农场主（户主）的在校年限、农场主的农场管理经验、咨询农业推广机构的频率、向提供服务的私人企业咨询的频率及农场饲养牛的头数等。这一模型对本文的启示是，农户应用技术受到农户自身特征、资源禀赋等内部因素影响，同时也会受到社会组织提供的技术培训的外部环境的影响。本文的模型在纳入上述影响因素的基础上，也将农户兼业程度作为影响因素重点考察，并提出如下假说：我国当前正处于经济转型时期，农户兼业化程度的提高以及传统农户的内部分化对农户应用轻简型技术具有较大影响，并且农户的兼业程度越高越倾向于应用油菜轻简型生产技术。

4 实证研究

已有文献对农户兼业类型有着不同的划分：较多研究将农户类型划分为纯农户和兼业农户，兼业农户又分为Ⅰ兼农户（指从事农业为主，兼做非农经营）和Ⅱ兼农户（指从事非农为主，兼做农业经营）［10］。农村产业分化与农业生产社会化研究课题组将农户经营类型划分为五类，即纯农型、农兼型、兼农型、非农型和其他型。划分的标准主要以收入构成为主，纯农型是指在家庭全年生产性经营收入中80%以上来自农业或家庭农村劳动力的绝大部分劳动时间从事农业；农兼型的收入中有50%~80%来自农业；兼农型即以非农业为主、兼营农业，收入有50%~80%的收入来自非农产业；非农型是指家庭全年生产经营收入中有80%以上来自非农业；其他型是指因某种原因难以或不能确定为上述类型的户［11］。

本文对农户兼业类型的界定依照非农收入占家庭总收入比重的广义分类法将农户分为纯农业户、农业兼业户、非农兼业户和非农户，兼业农户包括农业兼业户和非农兼业户。其中，“纯农业户”是指家庭从业人员从事的主要行业均为农业，家庭从业人员中有人从事少量非农产业活动，但非农收入不超过家庭总收入10%的农户。“农业兼业户”指家庭从业人员既从事农业生产活动，也从事非农产业活动，但非农农业收入比重10%~50%之间的农户；“非农业兼业户”指非农产业的收入比重在50%~90%之间的农户。“非农业户”指家庭从业人员从事的主要行业均为非农行业，或家庭成员中有人从事少量农业活动，农户农业收入不超过家庭总收入10%的农户（参照2004年10月中华人民共和国国家统计局制定的农村住户调查方案中相关规定）。

4.1 数据来源与基本现状

长江中下游是我国油菜优势种植区，长江中游产区包括湖北、湖南、江西、安徽等四省，长江下游产区包括江苏、浙江两省。课题组于2010年初对中下游地区的油菜种植户进行了调查，根据各区域种植面积多少确定调查户数，共调查了1138个农户。长江中游地区选择了湖北省的荆州、襄樊、宜昌，共272户；湖南省的长沙、常德、衡阳，共274户；江西的九江、宜春，共180户；安徽的巢湖、六安，共179户，调查区域涉及10个市的50个县（区），共计905个有效样本；长江下游地区选择了江苏省的苏州、扬州和上海13个县，共计288个样本 （其中苏州71户、扬州90户、上海127户），有效样本233个。农户兼业基本情况如下：

调查样本中，纯农户占11.42%；非农业户占12.88%；而两类兼业农户的比例高达74.69%，成为农户类型中最大的一个群体。其中，长江中游和下游纯农户的比例分别为13.37%和3.86%、农业兼业户分别为28.07%和5.15%、非农兼业户所占比例分别为50.28%和55.36%。回顾已有研究的估算结果：余维祥根据国家统计局农村社会经济调查总队1987年的抽样调查，估算出中国东部地区（包括长江下游的上海、江苏和浙江，下同）纯农户的比例为17.9%，中部地区（包括长江中游地区的湖北、湖南、江西和安徽，下同）为27.9%；东部农业兼业户的比重为65.7%，中部地区为64.4%；东部地区非农兼业户占农户总数的比重为16.4%，中部地区的比重为7.7%［12］。温思美、赵德余根据1998年全国农业普查办公室的调查资料计算，东部纯农户比重为48.46%，中部为63.56%；东部农业兼业户为17.9%，中部为18.94%；东部非农业兼业户为17.78%，中部为11.26%；非农户的比例东部为15.86%，中部为6.2%［13］。由此可见，部沿海地区由于地理条件优越、经济发达，农户从事非农行业的较多，而中部地区则还有三成左右的农户基本以经营农业为主。并且随着社会经济发展和城镇化的推进，东中部地区农户兼业化程度不断提高，纯农户的比例越来越低，而非农兼业户的比例越来越高。

表1 样本农户兼业情况及分布

将被调查农户按照兼业农户的划分分为四个组（见表2），发现各类型农户的家庭人口数平均约为3~5人。油菜生产时间占农户家庭总农业劳动时间比例从纯农户到非农业户依次递增，这是由于随着农户兼业化程度的增加，农业生产种类逐渐减少，因此用于油菜生产的时间所占的比重随之上升。油菜籽总产出最高的为非农兼业户，最少的是非农业户。年家庭总收入平均在10000多元到40000余元，其中纯农户最高，非农业户最少，而农业兼业户和非农兼业户的收入水平基本相同。工资性收入非农业户最多，纯农户最少。从平均单位产量来看，非农兼业户和非农业户均高于纯农户及农业兼业户，由此看来，农户并未因兼业而忽视农业生产，反而更加重视优质品种及技术的应用，来弥补劳动力的不足，提高单产水平。

4.2 变量设定

因变量TC为二分虚拟变量，表示农户是否应用轻简型生产技术：TC取值为1代表农户采用轻简型生产技术，取值为0表示未采用轻简型生产技术。影响农户技术应用的因素选择及取值范围设定见表3（由于家庭中户主对生产的决策具有较大影响力，所以受教育程度、健康程度等指标均使用户主的）。

表2 不同类型农户家庭基本特征

表3 模型相关变量说明

4.3 结果分析

为了反映农户兼业程度对油菜轻简技术采纳的影响，分别对纯农户、农业兼业户、非农兼业户和非农户进行计量分析，估计结果如表4。

由估计结果可知，四种农户的油菜种植收入占家庭总收入比例 （P_RI）均对轻简技术应用有正影响，且影响显著。其他因素如非农收入占家庭总收入比重（N）、户主健康状况（H）、户主年龄（AGE）、农户家庭规模（FS）、油菜种植面积（S）和参与技术培训次数（TR）对不同类型兼业农户具有不同影响。本文重点考察农户兼业程度对现代技术进步的作用，因此以下主要分析家庭非农收入比重对农户采用油菜轻简技术行为的影响。

表4 轻简型技术应用的模型计算结果

农业兼业户和非农兼业户的非农收入比对轻简技术应用的影响显著，而纯农户和非农业户的非农收入比对轻简技术应用的影响并不显著。根据Wozniak模型的形式，图2大致描述了农户兼业程度与油菜轻简技术应用概率间的关系，纯农户使用技术的概率较低，此段曲线斜率平缓，农业兼业户的非农收入对轻简技术应用的影响系数为正，曲线斜率为正；非农兼业户的非农收入对轻简技术应用的系数为2.991，曲线斜率要大于农业兼业户。由于对非农户而言非农收入对其是否应用油菜轻简技术并无显著影响，在经济意义上表现为其影响斜率为负，曲线下降至轻简技术采纳概率相对较低水平。

从图2可见农户兼业程度对油菜轻简技术应用的影响呈“钟型”曲线的形式。这说明在兼业农户这一群体中兼业对技术的应用存在积极作用，农户兼业改变了农民从事农业生产的方式，这种变革催生了现代农业技术的诞生。但是在纯农户和非农业户这两个群体中兼业程度对轻简技术的应用存在不同的作用。因此分析结果部分印证了前文的理论假说，在农业兼业户和非农兼业户的范围内是成立的，但并非兼业程度越高就越应用轻简技术的概率大。其原因及作用机理可主要从以下几方面进行讨论：

图2 农户兼业程度与油菜轻简技术应用概率关系图

（1）劳动时间配置对不同兼业类型农户的效用不同。

从表2中可以看到，纯农户用于油菜生产的时间占总农业生产时间的比例为10.45%，为四种农户中最低，使用轻简技术减少的劳动时间也不足以转移至非农业生产，因此纯农户使用此类技术对增加其效用没有明显影响。而轻简技术的应用增加了兼业农户参加非农劳动的时间，延续了兼业农户在非农生产中的人力资本积累［14］。例如使用传统耕作技术生产油菜每亩平均需15个工左右，而采用轻简技术则大大减少了用工量 （每亩只需要约6个人工），节约了农业劳动成本，农民将劳动力置换到非农产业，能够获取更高的收益。虽然非农户用于油菜生产的时间占总农业生产时间的比例为23.81%，但其家庭内部分工呈专业化，家庭收入主要来源于非农产业的工资性收入，对农业新技术的关注较少，因此导致轻简技术应用机率较低。

（2）家庭内部专业分工对技术应用的影响。

农户非农收入占家庭总收入比重不同造成农户家庭内部专业化分工程度不同［3］。纯农户家庭成员主要以专业从事农业生产为主，未发生明显分工。调查数据显示，纯农户的油菜种植面积仅为2.7亩，且用于油菜生产时间较少，表明油菜生产在其生产结构中所占比重较少，因此对轻简技术的应用有限。农业兼业户家庭内部开始出现专业化分工的趋势，但由于从事非农生产的家庭成员同时兼顾较多的农业生产，专业化分工不明显，从事非农生产的家庭成员希望将更多的时间投入到非农产业以增加家庭收入，因此希望应用油菜轻简技术来节省农业劳动时间。非农兼业户家庭内部专业化分工已经较明显，从事非农生产的家庭成员兼顾较少的农业生产，他们则希望将全部劳动时间投入到非农产业，因此更倾向于应用油菜轻简技术来达到该目的。非农户家庭内部已实现专业化分工，部分家庭成员专业从事非农生产，而另外部分家庭成员则专业从事农业生产，此时由于农业收入占家庭总收入很小的部分，因此专业从事农业生产的家庭成员更愿意以劳力投入代替采用轻简技术而增加的资本投入，因此非农户不倾向于油菜轻简技术的应用。

（3）其他因素的影响。

纯农户属于非农收入较低的群体，主要实行“小而全”农业生产，家庭收入大部分来自种植业和养殖业。纯农户一般拥有相对充裕的劳动力资源，而且在传统观念的影响下，认为投入较多的劳动和物资才能换取高产。例如部分农户认为使用直播免耕、机械收割等轻简技术后，由于地理因素和掌握技术熟练程度等原因，导致产量下降，不如整地翻耕、育苗移栽等传统种植技术。非农收入的增长使总收入水平提高，使农兼户与非农兼户具备了应用现代轻简技术的经济基础和抵御不确定收益的风险，能够接受适合轻简栽培的优质品种、租用或购买机械进行机械化高效生产，用技术这一生产要素来替代劳动力。非农业户的家庭主要劳动力完全发生了转移，基本不依靠农业收入生活，但对新型生产技术学习掌握较少导致应用轻简技术概率低，可他们仍是未来轻简技术普及的潜在群体。

5 结论及政策含义

随着城镇化进程加快和农村劳动力转移增多，油菜生产劳动力不足的矛盾日益突显，对全国油菜产业产生了负面影响。关于农户兼业对农业技术进步是否有消极作用在学术界存在广泛争论。本文以油菜轻简栽培技术为例，就农户兼业与油菜轻简型技术应用的关系进行了理论和实证两方面的分析。主要结论有：（1）调查样本中兼业农户占了近3/4的比例，其中非农兼业户的比例最高；（2）通过实证分析对理论的检验，发现农户兼业程度与轻简技术应用概率的关系呈“钟型”曲线形式。对兼业农户而言，非农收入占家庭收入比重越高，应用油菜轻简技术的概率越大，但纯农户与非农业户群体内的这一指标对技术应用无显著影响。（3）兼业程度对大多数农户的轻简技术应用具有正影响，即农户兼业程度提高促进了现代农业技术的普及。

虽然非农产业比较利益驱动导致油菜种植户的专业经营程度降低，但从总体上来看，这样的 “非专业”却催生了现代新型农业技术的诞生及广泛应用。基于以上的研究结论，得到几点启示：首先，兼业农户是积极应用油菜轻简技术的主力，对其要加强轻简技术的培训与指导，为需要机械化生产生产的兼业农户提供便捷。第二，对于纯农户，一方面要通过技术示范等方式突出现代技术的优势，改变其陈旧的思想观念，同时加强现代技术应用的补贴力度，提高其生产积极性，另一方面需要为其营造宽松的外出务工及创业的环境，使其改善家庭经济状况的同时也加快整体现代农业技术的普及。第三，对于非农业户，技术服务部门需进行有利的引导，提高其对农业生产的重视。

［1］ 张海霞，庄天慧，傅新红．农户兼业化地区农作物良种推广现状的实证分析［J］．农村经济，2007，（10）：105-107.

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［14］ 加里·斯坦利·贝克尔．家庭论［M］．北京：商务印书馆，2003.

（责任编辑 迟凤玲）

Does Concurrent Business of Peasant Impede Modern Agricultural Technology Application?——taking Labor Saving Technique of Rape Production as an Example

Li Zheng，Yang Jun
（School of Economics and Management,HuaZhong Agricultural University,Wuhan 430070,China）

S-01

A

农业部财政部专项“国家现代农业产业（油菜）技术体系建设”（nycytx-005）和湖北省软科学研究专项“湖北省油菜产业化问题研究”（2009DEA030）项目资助。

2010-05-25

李争（1983-），女，汉族，湖南衡阳人，华中农业大学经济管理学院，博士研究生；研究方向：农业技术经济。