化学化工科技查新方法研究

李 清

上海市化工科学技术情报研究所 （上海 200030）

化学化工科技查新方法研究

李 清

上海市化工科学技术情报研究所 （上海 200030）

介绍了科技查新的基本概念，主要对查新点确定、文献检索和结论撰写等方面进行了方法探讨。

化学及化工产品 科技查新 文献 方法

科技查新是指查新机构根据查新委托人的要求，围绕项目的科学技术要点，针对查新点，查证其新颖性、水平性的信息咨询服务工作。科技查新可以为专家评价科技项目提供系统、客观、准确的科技文献检索和情报学评价结论，有效地提高专家评价的准确性，为科技管理提供决策依据。

我国化学化工科技查新工作始于1985年，20多年来，随着我国化学化工科学技术的飞速发展，化学化工科研项目日益增多，其相应的科技查新也得到了快速发展。化学化工行业具有与其他行业不同的特殊性，如合成工艺复杂、应用范围广泛、化工产品种类繁多以及化学命名多样化等特点，因此查新人员不仅需要具备一定的化学化工知识，还要掌握相应的方法。

1 化学化工确定查新要点的探讨

查新要点是指项目委托者向查新机构提出的需要查证的要点，但往往是查新人员和委托用户共同完成的。查新委托人员在填写查新要点时，要注意分清层次，优先填写具有创新性的方面，查新要点不要多于5项。

有的用户只是一味介绍项目相关的国内外发展概况，而对项目的技术创新点只字不提；有的用户为了保密自己的技术，不愿对其研究情况进行过多的描述；有的用户不是项目技术人员，对项目的关键技术和创新点根本不清楚等，遇到这种情况，查新人员可以与查新委托人员或者委托项目科技人员进行磋商，从而确定科技查新的技术要点。

化学化工行业由于行业的复杂性和特殊性有自己的特点。一般化学化工类课题研究内容很多，常常涉及到工艺、设备和产品等多个方面，要按照层次分别列出查新点。如某单位委托进行《某某工艺技术要点》的查新，可以按照以下层次进行查新点的撰写：（1）本项目所采用的工艺，所采用的催化剂；（2）本项目所使用的装置在某些方面进行了创新；（3）本项目产品所采用的后处理方式；（4）本项目产品产率，转化率及纯度等。

2 化学化工科技查新文献检索探讨

文献检索所需的关键词一般由委托人员填写，但是为了查准查全，查新员首先根据委托单的技术要点和查新点分析对比，仔细阅读技术总结报告和说明书等进行提炼；其次，通过查阅化学化工期刊、工具书或数据库等进一步理解相关技术和术语，进行预检索后确定关键词。化学化工产品关键词比较复杂，除了名称之外还有分子式和CAS号等，例如乙酸酐，有醋酸酐、醋酐、乙酐等别称；分子式为C4H6O3或（CH3CO）2O；CAS号为108-24-7,这些都要作为检索词进行检索，否则会漏查。

3 化学化工科技查新数据库探讨

文献检索时一般先查阅综述等文献，把握技术总体情况，然后选择和查新项目有关的综合性数据库（如国内外期刊数据库）、专业数据库（如CA）以及专利数据库等进行具体检索。

3.1 中文数据系统

3.1.1 主要数据资源系统

（1）中国知网。数据库涵盖自然科学、工程技术、医学、农业、生物和文学等领域最新科技文献资料，其中查新常用的是中文学术期刊全文数据库。

（2）万方数据资源系统。万方主要包括期刊论文、学位论文、会议论文和专利资源等多个数据库。化工课题科技查新常用的万方数据库有：数字化期刊全文数据库、中国科技成果数据库、中国学位论文数据库、中国学术会议论文库和中国企业与产品数据库等。

（3）维普数据资源系统。维普包括：中文科技期刊全文库、中文科技期刊文摘库、中文科技期刊引文库、外文科技期刊数据库、中国科技经济新闻库和维普行业资源系统等6个子系统。化工课题查新需要检索的主要是中文科技期刊数据库。

3.1.2 专利数据库

专利文献检索在化学化工科技查新中具有极为重要的作用，在化工课题涉及到新产品和工艺路线查新时,详实的专利说明书是检索过程中非常重要的对比文献。国内主要专利资源有：

（1）国家知识产权局网。可以检索从1985年以来我国发明专利、实用新型专利和外观设计专利等公开说明书，专利文献最全，但是专利下载是图片格式，并且不能连续下载。

（2）上海市知识产权信息平台。此平台新建完成，收录了绝大多数中文专利以及外文专利，优点是中文专利提供PDF格式文件连续下载，外文专利全文则链接到欧专局。

3.1.3 标准文献数据库

检索国内标准文献数据库是化工查新中必不可少的环节,尤其在比较化工物质的物性参数时。化工课题查新主要采用国家标准GB数据库和化工行业标准HG两个数据库。

3.1.4 科技成果数据库

科技成果数据库主要包括国家科技成果网和万方科技成果数据库,是化工新产品查新中必检的数据库。

3.1.5 化工专业数据库

在查新过程中,由于网络信息资源更新比较快,能反映化工行业的新动态,化工专业数据库是通用数据库的有力补充，主要有中国化工信息网、中国化学文献数据库、中国化工文摘数据库以及中国石油和化工资源网等。

3.2 外文数据系统

3.2.1 国际联机检索系统

国际联机系统主要有Dialog联机系统和STN联机检索等，其中Dialog系统现有全文、题录及数据型数据库900多个,对于化工课题而言,主要检索如下数据库：CA SEARCH,Chemical Engineering and Biotechnology Abstracts,COMPENDEX PLUS,Scisearch,CLAIMS/U.S.Patents,Dissertation Abstractions Online,CHEMICAL INDUSTRY NOTES等。STN系统中,美国化学文摘社提供了两个重要的化学文献数据库,即化学物质登记号（REG）和美国化学文摘数据库（CA PLUS）。

3.2.2 国外主要数据资源

（1）美国《化学文摘》,简称CA，由美国化学学会化学文摘社编辑出版,收录了150多个国家、56种文字出版的15 000多种期刊以及专利、技术报告、专著、会议记录和学位论文等文献，报道内容几乎涉及化学界所有领域，是公认的最完整的化学化工文献检索工具之一。CA有网络版和光盘版。作为目前世界上化学化工领域最权威的检索工具,《化学文摘》是化学化工课题查新中必选的数据库。

（2）Cross Fire Beilstein/Gmelin数据库

Beilstein和Gmelin为当今世界上最庞大和享有盛誉的化合物数值与事实数据库,分别由德国Beilstein Institute和Gmelin Institute编辑。其中,Cross Fire Gmelin是金属有机和无机化学领域收录数据最广泛的数据库。

3.2.3 国外专利数据库

目前国外主要专利数据库有欧洲专利局专利数据库、美国专利数据库和日本专利数据库等,这三个数据库都可以免费下载专利说明书。其中，欧洲专利局专利数据库收集了50多个国家公开的专利文献，是化学化工查新过程中主要检索的专利数据库。

3.3 网络搜索引擎

目前国内外许多搜索引擎网站可提供中英文网站的检索。利用搜索引擎为文献信息检索,特别是新产品的查新检索提供了非常有利的补充，常用的中文网络检索引擎有：百度、Google和雅虎等。

检索到相关化学文献之后，可以依据可比性、针对性和代表性对文献进行选择和确认，按照相关度分为密切相关和一般相关文献，原则上密切相关文献都应全部调取，一般相关文献可以从不同方面选取几篇。

4 化学化工查新报告的撰写方法

查新报告中文献检索结果部分，首先对查到的化学化工文献情况进行简单的说明，说明有几篇或者大致说明有多少等；按照性质、时间、空间、相关度等方法将文献分类论述，然后列出相关化学化工文献，按照相关度排列，一般专利文献在先、普通文献在后，委托单位申请的相关专利或者发表的相关文章放在文献列举的最后。化工文献列举时，文摘最好要列出与查新点相关的部分，有时候要在通读文章之后才能写出文摘，尤其是涉及到化学化工产品的性能指标时，摘要中有时候不会提及，而通过阅读文献或者专利原文往往可以找到，所以不能忽视文献原文的阅读。

化学化工查新报告撰写中最重要的就是结论撰写，一般包括以下几个部分：

（1）综述。首先将查到的化学化工类文献进行系统整理分析，就查新项目的背景、现状、发展趋势等，写出具有综合性、总结性的综述来，另外根据检索结果简单说明检索到的文献情况。例如对委托项目“羰基合成乙酸酐工艺技术”进行综述撰写时，首先要介绍乙酸酐的用途，表明产品的重要性，然后介绍乙酸酐的几大主要生产工艺及发展趋势，说明羰基合成工艺是世界乙酸酐生产主要工艺和领先工艺等，并说明拥有此先进工艺的主要国内外公司。

（2）查新点与文献进行对比。对查新委托单上的查新点进行分析归纳，按照查新点的顺序，将其与查到的化学化工文献进行比较，分别就查新点的内容进行对比分析。一般从新颖性和水平性两个方面分别进行比较。新颖性比较是查看检索到的化学化工文献中是否有与查新点有完全相同的报道，如果没有则说明具有新颖性。

化学化工查新中新颖性的比较要求遵循一般不影响具体新颖性的原则，例如最常见的催化剂比较，文献中笼统写到催化剂以碱性金属为载体，而委托项目中明确指出催化剂以钠为载体，并且没有其他文献中提到以钠为载体的催化剂，按照一般不影响具体的原则，此委托项目具有新颖性。

化学化工查新中新颖性的比较还会经常遇到如下情况：某委托组合物A1含有A和B，文献检索中查到某组合物A2由A、B、C组成，且此2种组合物的用途或者目的一样，该委托组合物A1没有新颖性；但是如果明确指出A1只是由A和B组成，那么A1具有新颖性。化学化工涉及到工艺时也经常遇到类似的情况，应按照同样的原则进行分析比较。

（3）结论。在以上分析对比的基础上，查新人员可以做出具体判断性结论，主要分新颖性和水平性两种。确定新颖性成立可以用“未见报道”或“具有新颖性”作为结论；水平性则可以用“达到（或接近）国内（外）先进水平”作为结论等。

确定新颖性主要有以下几点：对于主要工艺技术，通过文献检索没有与之相同的可用“未见报道”来下结论；对于工艺技术中不是很重要的技术,通过检索文献中未明确介绍,但又不能确定没有，这时可用“未见述及”来下结论；对于某些工艺技术，检索到的文献中与委托项目大致相同，但又不尽相同,可用“与上述文献相比,不同之处在于哪里”来下结论。

确定水平性比较一般采用图表方式，对产品的主要指标或者性能等进行比较，所列比较项目必须是查新点中要求的或者产品的主要性能要求，一般选择有代表性的国内外生产厂家或者工艺进行比较，对于化工产品来说，还要列出相关产品标准进行比较。在结论中写明文献中指标是多少,委托项目指标是多少，性能指标是否优于文献报道等。另外对于有具体产品的，委托单位往往还会拿出其用户报告证明，这也是判断水平性的一类证明。

5 案例分析

委托项目：羰基合成乙酸酐工艺技术

检索要求：针对技术内容先进性评价（国内外）

委托单位填写的查新委托单中详细介绍了羰基合成乙酸酐的工艺过程和背景，对于其技术创新点没有凸现出来，经过和该项目的技术人员几次沟通后确定了查新要点主要集中在三个方面，具体涉及到催化体系、分离吸附剂和闪蒸器创新，确定查新点如下：

（1）羰基合成工艺中，以某某作为助催化剂。

（2）醋酐产品精制分离中，利用某某分子筛吸附剂的产品脱碘工艺……。

（3）羰基合成醋酐工艺中闪蒸器的结构进行了改进……。

可见，该项目查新点虽多但是检索要点比较明确，经过初步检索以及和委托人讨论后，确定检索关键词如下：（乙酸酐或醋酐或……）和（催化或除碘或脱碘或……）。

通过国内外文献检索，发现相关文献比较多，筛选出和查新点相关度较大的文献15篇。

检索结论如下所示：

乙酸酐又名醋酐或醋酸酐，是重要的化工产品之一，主要用作生产醋酸纤维，并且广泛应用于医药、染料、农药和香料工业……羰基合成法由美国哈尔康科学设计公司1980年开发，1983年和伊斯曼合作首次投产，该法是目前制备醋酐的方法中最经济的一种，成本只占烯酮法的2/3，是世界上醋酐生产最先进的工艺,目前拥有此工艺的主要有伊斯曼公司、BP公司和塞拉尼斯公司等（介绍生产工艺背景及发展趋势）。

现就该委托项目查新点和技术要点与检索到的国内外相关文献对比分析如下：

创新性：

（1）关于羰基合成醋酐的催化剂方面

羰基合成醋酐的催化体系由催化剂、助催化剂和稳定剂组成，其中主催化剂一般采用铑催化剂，稳定剂一般采用无机或有机锡化合物。据文献报道……（例举出检索到的文献与之相关的情况）。

该委托项目采用几篇国内外没有相同催化体系的文献报道。

（2）关于醋酐产品精制除碘工艺方面

根据文献……（例举出检索到的文献与之相关的情况）。

该委托项目在醋酐产品精制分离工艺中，首次采用某某工艺，国内外没有相同的文献报道。

（3）关于羰基合成醋酐工艺中闪蒸器方面

例举出检索到的文献与之相关的情况。

该委托项目羰基合成醋酐工艺中，对闪蒸器进行了改进……，国内外没有涉及到相同结构闪蒸器的文献报道。

先进性：

该委托单位生产的醋酐产品经某种方法检测编号注明，国家认可的检验单位出具的检测报告）,与国外主要公司产品主要性能对比项目见表1：

表1 与国外主要公司产品主要性能对比表

通过分析对比，该委托项目醋酐产品主要性能与国外大公司产品相当。

综上所述，该委托项目“羰基合成乙酸酐工艺技术”采用某种技术，国内外没有相同的文献报道，具有创新性；该委托单位所生产的醋酐产品主要性能指标和国外主要公司的产品相当。

得出结论：经文献分析对比，该委托项目达到国际先进水平。

6 小结

目前，随着科技和网络的发展，丰富的网络信息资源与数据库系统使科技查新文献检索速度更快、检索范围更广,极大地提高了科技查新的效率，科技查新工作开展得如火如荼，化学化工科技查新更是遇到了发展的大好时机。但是因为化学化工行业所特有的复杂性，科技查新人员应该提高外语水平和文献检索能力,并且不断扩充化学化工知识，才能更好地提高科技查新的质量。

[1]肖沪卫编著.科技查新:研究与实践.上海:上海科学技术文献出版社,2008.

[2]刘颖,唐永林,曾媛,等.化学化工类课题查新检索研究.情报探索,2009,145(11):87-89.

[3]周蕊,史慧丹,鲍劼,等.化学化工查新课题中外文数据库的选择与使用技巧.农业图书情报学刊,2008,20(10):138-141.

G353.1

李 清 女 1979年生 硕士 助理工程师 主要从事科技查新和情报调研工作

2010年9月