制定专利战略,推进高校专利管理工作

张建新 盛 媛 吴光豪

摘 要: 高校科技人才济济,科技实力雄厚,具有良好的实验设施和科技环境,是国家科技创新的生力军,在国家科技创新战略中具有重要的地位。高校专利战略处于整个专利战略层次的基础位置。

关键词: 高校 专利战略 模式

高校科技人才济济,科技实力雄厚,具有良好的实验设施和科技环境,是国家科技创新的生力军,在国家科技创新战略中具有重要的地位。高校专利战略处于整个专利战略层次的基础位置。高校每年承担着大量的来自政府及企事业单位的科技项目,每年产出数以万件的科技成果,但是每年平均专利授权约2000件,其科技投入与专利申请呈现严重不对称性。专利申请是专利战略的基础。专利战略可以划分为国家、地方、行业、企事业单位四个层次。专利战略模式包括三个层次,首先是制定战略目标和整体战略计划;其次是运用专利制度确定专利申请的类型;最后是营销专利技术,实现专利的产业化、规模化和效益化。高校专利战略目标对专利申请战略和实施战略具有指导性,而专利申请战略和实施战略对专利战略目标具有支撑性和反馈性,专利申请战略与实施战略之间具有关联性和交互性。

一、专利战略目标与专利战略设计

高校专利战略目标是高校专利保护的宏观战略意图。专利战略目标应当以学校科技发展战略目标为指导,结合学校优势学科、新兴交叉学科的发展方向,根据外部环境(宏观环境、竞争环境、区域环境)、内部资源状况(实物资源、人力资源、组织资本)、科技实力等因素,构建出适合高校科技发展方向,反映科技特色、科技优势,提高科技竞争力的总体专利战略目标。

专利战略设计包括专利政策的制定设计、专利申请战略设计和专利实施战略设计等部分。专利政策主要是指根据国家的法律法规及科技政策,建立学校“一奖两酬”奖励办法,专利权的入股、利润分配制度、专利申请基金等政策层面上的激励机制。

二、专利申请战略

专利申请战略是整个专利战略的基础,是基础层面的一个战略决策问题,申请战略更多涉及院系与课题组如何运用专利战略,确定专利申请的类型。专利申请战略主要有:基本专利战略、外围专利战略、防卫专利战略和防御专利战略等。

1.基本专利战略

基本专利,也称核心专利,是指开拓了一个新的技术领域或在某个研究方向上取得了新突破的专利,具有奠基性、原创性。取得了基本技术专利权就形成了对该技术领域基本技术的控制,占领了技术制高点。高校应当特别注重对以下三类项目的基本专利申请战略管理:第一,重大高新技术攻关项目的专利战略,如对“国家科技攻关计划”、“863计划”等国家级的具有综合性、前瞻性和基础性的重大项目的专利申请开展战略研究分析,在项目的申请、立项、执行、验收的全过程管理中,始终保护专利申请与研发同步进行,通过查阅专利文献,跟踪高新技术国际前沿的发展动态,确定专利申请的方案和保护战略;第二,省部级重点科技计划项目的专利战略,项目研发过程中,产生的具有专利“三性”的重大科技成果,注意用发明专利方式保护;第三,与企业联盟合作研发项目的专利战略,与企业合作的研发项目,一般都是企业急需解决的生产实际问题,共同开发的新工艺、新技术、新产品、新材料,对提高企业的核心竞争力,占领市场是至关重要的。当有原创性技术出现时,必须考虑应用基本专利战略。

2.外围专利战略

外围专利是指围绕基本专利技术所作出的发明创造,围绕基本专利构建的专利群,形成以基本专利为中心的专利保护网络。由于外围专利申请日迟于基本专利申请日,当基本专利期限届满终止时,大量的外围专利仍然处在有效期内,使核心专利技术仍然继续得到有效保护。在项目研发过程中,对他人在先申请的基本专利,采用该模式在他人基本专利周围构建自己的外围专利网,削弱竞争对手的核心技术竞争优势。

3.专利公开战略

防卫性专利战略,是指对不需要取得专利独占权的技术,又恐他人抢先申请会引发专利纠纷或妨碍本单位的实施时,可将发明内容在专利文献上公开,以阻止他人获得专利权的战略。公开方式主要有申请发明专利公开后不提实审等。美国专利与商标局公报中有一栏名为《防卫性公告》,专门刊登此类信息。

4.防御专利战略

防御性专利战略,是指目前技术发明的应用前景不甚明朗,但有可能成为未来市场的热门技术,或明星产品,可先申请发明专利,运用“早期申请,延期审查”的专利审查制度,根据市场变化情况,再决定是否启动实审程序的专利申请战略。

三、专利实施战略

专利实施是指把已经申请专利或获得专利权的发明创新应用于工业生产中。多年来,高校专利技术实施率一直偏低,加强专利战略研究,提高专利技术营销管理水平,有利于促进专利技术的实施。

1.自行实施战略

高校将专利评估技术作价入股,创办或者与企业或个人合办科技型公司,是专利实施的有效模式。科技型公司的成功运用,不仅能培养科技人员的科技能力,在一定程度上弥补大学科技经费的不足,而且能彰显学校的知名度,为国家科技发展作出贡献。如北大方正、清华紫光、东大阿胶、交大昂立一号等公司都是自行实施专利战略的范例。

2.专利权转让战略

专利权转让是专利实施的重要方式之一,包括专利申请权转让战略和专利权转让战略。由于高校受环境、资源等多种因素所限,有许多专利技术都无法自行实施,必须依赖于与企业的合作。长期以来,高校在专利实施中,重视专利实施许可,轻视专利权转让,造成一部分专利因与企业达不成转让协议而无法实施。在实践中,许多企业都希望通过专利权转让合同获得专利权,主要有以下原因:其一,获得专利权就等于获取市场垄断权,排除专利权人再将专利技术许可他人实施,降低新产品开发的风险;其二,专利权可质押贷款,解决企业资金短缺问题;其三,企业受让专利权后,有利于专利技术二次开发,有利于申请国家及各级政府的科技计划项目,提高企业的研发能力和核心竞争力。高校应当重视专利权转让战略,大力推进专利技术的实施。

3.专利许可战略

专利实施许可是专利实施最常见的方式。在专利权人无法自行实施或无条件实施的情况下,可重点采纳的战略。专利实施许可也称专利许可证贸易,是指专利权人作为许可方,以订立专利实施许可合同的方式许可被许可方在一定范围内使用其专利,并支付使用费的一种许可贸易。根据许可种类不同,专利实施许可又可划分为独占实施许可战略、排他实施许可战略、普通实施许可战略、分实施许可战略和交叉许可战略等。

4.专利合作实施战略

合作战略的最基本的形式就是战略联盟。战略联盟就是高校与企业之间通过协议建立技术合作伙伴关系,使双方在资源、能力和核心竞争力上形成优势互补,从而使双方均获得最佳的共同利益。高校与企业处于价值链的不同位置,高校處在技术源头,拥有技术优势,缺乏市场营销及服务等方面的经验,而企业缺乏技术人才和技术开发的能力,但具有市场运作的丰富经验,所以高校与企业进行战略联盟,一方面,有利于加强专利技术二次开发,将专利技术产业化、商业化、效益化,另一方面,可围绕基本专利研发出满足市场需求的外围专利技术,同时,战略联盟可降低双方技术开发和专利实施的成本,有利于创造双方的竞争优势。

高校专利战略管理还必须与科技管理的具体工作环节相结合。在专利战略管理过程中应当坚持科技计划与专利战略管理相同步、研究开发与专利保护相同步、科技成果转移与专利运营相同步的“三同步”原则。专利战略的实施是高校技术创新的重要制度保障,有利于加速高校技术成果的转移,促进技术成果的产业化、规模化。