从发展经济学角度试析近代中国落后的原因

□文/刘 畅

关于近代中国落后的原因，一直以来都是学术界争议和关心的话题。有从地理位置方面找原因的，有从政治制度进行分析的，还有从文化角度进行探索的。本文是在参考前人的学术研究成果的基础上，结合自己的经济学专业知识，试图从发展经济学的角度，以罗斯托的经济增长阶段理论为主要分析工具，挖掘出近代中国落后的根本原因。

一、学术界对于近代中国落后原因的探讨

长期以来，学术界对于近代中国落后的原因进行了广泛的研究和探讨，虽然学者们观点各异，至今没有形成一个统一的结论，但在主要的方面还是有了比较成熟的认识，大部分人认为近代中国落后的原因主要可以概括为以下几个方面：

从政治上看，近代以来，中国的封建专制制度走向末期，吏治日益腐败，大小官吏贪风炽盛，营私舞弊，贿赂公行，清王朝已经走上衰败的道路。腐化的政治，衰败的国力似乎已经暗示着近代中国的落后。

从经济上看，小农业和家庭手工业相结合的自给自足的自然经济，在整个社会经济中占据主要地位。农民与地主之间的经济矛盾日趋尖锐，社会动荡不安，商业经济的发展举步维艰，部分发达地区的资本主义萌芽基本上被扼杀在摇篮中。

从军事上看，近代中国的军队腐化，武备废弛。由于受政治上的天朝上国，闭关锁国政策的影响，中国的封建王朝发展仍然是以人力为主的原始军队，而根本无法比拟西方的洋枪洋炮。此外，中国军队的军纪也比不上西方，特别是在清朝末期，鸦片的泛滥让中国的军队战斗力大大削弱。

从文化思想上看，科举制度在其后期表现出越来越大的弊端，特别是八股取士严重禁锢了人们的思想，培养出来的人才只懂孔孟思想，而缺乏创新进取精神，当西方的文人思想家哲学家已经开始大力宣传资产阶级民主思想的时候，中国的知识分子却还在儒家文化的影响下吟诗作对、歌功颂德、编纂《四库全书》。

从对外关系上看，中国封建末期的王朝主要奉行闭关锁国的政策，严格限制对外交往，遮住了世人的眼睛，导致中国人看不到也学不到世界的新东西、新思想、新制度，错过了一次又一次的生产技术革命的机会。

正是由于中国近代，特别是清朝统治时期政治上的封建专制制度、经济上自给自足的小农经济、军务废弛、闭关锁国，及其对科技文化的轻视，使中国近代的社会自然转型未能充分发展，中国慢慢地落伍于世界了。

二、从发展经济学角度试析近代中国落后的原因

在笔者看来，近代中国的落后确实是由于众多因素综合作用的结果。但是，并不是所有的因素都对近代中国的落后起了同样大小的作用，有的原因很可能会引发出其他的原因。比如，政治上的贪污腐败就会带来军队中的纪律松弛；而文化上的八股取士禁锢了中国知识分子的创新意识，扼杀了对新技术、新思想的探索，从而也会导致军队作战能力的低下。笔者认为，近代中国的落后根源在于经济的落后，经济的落后使中国长期处于传统社会阶段，而传统社会的现实又制约着中国经济的起飞，如此恶性循环，使得近代中国难逃衰落的命运。

众所周知，经济发展对于一个国家的盛衰是至关重要的，经济是政治、军事、文化、科学技术的基础。没有经济的增长，社会就无法进步，更谈不上强大了。而近代中国正是由于没能实现经济的持续增长而走向落后。

发展经济学中有一个由著名经济学家罗斯托提出的经济增长阶段理论，下面本文运用这一理论来解释近代中国的落后。

罗斯托把经济增长的一般过程分为六个阶段，即传统社会阶段、为起飞创造前提阶段、起飞阶段、成熟阶段、大规模高消费阶段和追求生活质量阶段。其中，起飞阶段和追求生活质量阶段是经济增长的两次“突变”，也是具有特殊意义的阶段。

起飞以前的历史是传统社会岁月漫长的历史，近代中国的明清王朝就是属于传统社会阶段。这种社会的特征是：没有现代科学技术，农业是国民经济的主体，社会结构僵化而缺乏弹性，人们的思想观念是消极而无为的。传统社会最重要的经济特征是没有持续的经济增长。虽然在一个特定时期也可能出现经济的扩展和繁荣，但紧接而来的却是社会危机和经济衰落。这种情况在我们中国历代封建王朝中表现的特别突出：汉武帝时期、唐代的开元盛世、北宋初期、明代中叶、康乾盛世等，中国经济都出现过相当繁荣的局面，其生产力水平在当时其他各国也同样处于传统社会阶段的时候是居于世界前列的。但是，近代以来，正当西方国家相继完成产业革命，经济开始起飞，有了很大增长的时候，中国还在盲目自大，以天朝上国自居，闭关锁国的政策使我们仍处于传统社会阶段，良好的经济形势也无法再持续下去，盛世时期的经济扩张最终停滞下来，让位于自我加剧的衰退。

为什么近代中国不能产生持续的经济增长呢？主要有以下几个方面的原因：

近代中国，特别是清王朝统治时期，受重农抑商思想的影响以及专制统治的需要，统治者人为压制资本主义萌芽的产生，阻碍社会经济的自然转型，使得中国经济始终处于传统社会阶段。传统社会不能有效地利用一切可能利用的资源来促进经济增长。虽然在经济扩张时期，社会财富除了满足人们的基本需要以外还有足够剩余，但这些剩余产品很少被用来扩大再生产，统治者往往把它用来修建华丽的宫殿供自己享乐，修建纪念性建筑以图名垂千古，或者建造精美的墓地作为自己来世的天堂。除统治者以外，地主和商人也拥有一部分剩余，但他们除了用于奢侈生活和窖藏之外，不会把剩余财富用于生产性的经济活动方面。在传统社会里，人们也储蓄，但储蓄的动机和结果都是消极的。他们为储蓄而储蓄，结果还是储蓄，因为没有现代企业家把这些储蓄转化为生产投资。传统社会中人们的经济行为决定了经济扩张有一个最高极限，这个极限就是社会出现剩余。我们来看近代中国的历史，正好印证了罗斯托的观点。

重农抑商政策是中国封建帝王和官僚所实行的主要经济政策。它的实行，首先根源于中国古代的经济基础。我国封建社会一直是以自然经济为基础，这种经济结构的主要特点是自给自足，而不是用来买卖。农业经济成了国民经济的命脉，而商业便相对地不被统治者所看重。其次，受中国传统价值观的影响。在中国传统文化观念中，比较崇尚重义轻利，而在实践中与此相联系的便是重农抑商。商人往往是把赤裸裸地追求利润作为自己行为准则，可是在儒家的价值观念中，则认定“为富不仁”，商人是典型的“小人”代表。受这种观念的影响，中国历代统治者都毫无例外地采取了重农抑商政策。

这种重农抑商的价值取向，对中国社会的发展产生了严重的后果。一贯的重农抑商政策压制了商业的发展，而工业与商业是相辅相成的。商业的落后不可能刺激手工业的发展，同样，商业与科技发展又密切相关，商业及商品生产不发展，就不会给生产技术的提高提供资金和原动力，社会经济就不会出现技术革命的大进步，社会转型就不可能发生。因此，台湾历史学家黄仁宇在《万历十五年》一书中说：“这种维护落后的农业经济、不愿发展商业及手工业的做法，正是中国在世界范围内由先进的汉唐演变为落后的明清的主要原因”。

传统社会的政治过程也决定了经济增长不能超越上述极限而持续下去。传统社会的主要经济部门是农业。在一个王朝的初期，统治者们能够吸取前朝统治者灭亡的教训，重视经济的恢复和发展。他们组织人力重新修建水利设施，以抵抗自然灾害，实行休养生息，轻徭薄赋，以促进农业的发展，并尽可能做到政治上的廉洁，以维护社会的稳定。但是，随着经济繁荣局面的到来，政治又逐渐趋于腐败，天灾人祸交织，引起了严重的社会动荡。在社会动荡中，旧王朝被新王朝所代替，又再次出现同样的循环，使经济的持续增长不可能发生。

缺乏先进的科学技术是传统社会不能产生经济持续增长的另一原因。罗斯托指出，传统社会与发生过产业革命之后的现代社会的重要区别，在于现代社会中技术进步能有规律性地不断涌现，而传统社会却不能做到这一点。技术的落后及其进步缓慢，使传统社会的经济增长经常遇到资源“瓶颈”和投入要素边际生产率递减的约束，从而导致增长的中断或者停滞。具体到近代中国来说，重人事轻科技，是中国古代文化的一个显著特征。此特征一方面由于中国奉行传统的重农抑商政策而造成——重农抑商政策在严重阻碍资本主义萌芽成长壮大的同时，也使整个社会没有生成对科学的强烈要求和发展氛围。科技一旦失去了社会动力的支持，也就难以获得发展；另一方面也受到以下几个因素的影响：首先，中国传统文化的精神，重人与自然的和谐，这与西方文化重人与自然的对立，是不同的。前者把自然当作审美的对象，追求人与自然的调和；后者把自然当作认知的对象，追求人对自然的征服。因此，前者看重的是人事，后者看重的是科学；其次，科举制度是封建统治阶级选拔人才的主要途径，也是引导人才流向的重要政策。但科考的指定书是儒家的经典，科学技术知识从来不列入科考的内容。这也就否定了科技和科技人才的价值，而引导世人从小埋头四书五经。所以，毫不奇怪，在中国历史上，为君而死的“忠臣”，比比皆是。但是，就没有出现过像西方的布鲁诺那样，为科学真理而献身的人。

传统社会的消极思想观念使社会经济缺乏活力，阻碍了经济的持续增长，生活在封建专制制度的传统文化背景中的人们，认为世界的本质就是神的本质，对于自然人们只能信仰它而不能认识它，更不要说利用它了。在自然面前，人们只能逆来顺受，不相信世界是可以认识并可以改造的。有知识的人只是去做一些没有意义的研究，像程朱理学的东西，而不把时间和精力用来解决生产过程中遇到的技术问题，不去探索新的、较为有效的生产方法。因此，罗斯托说，传统社会最重要的失败是观念上的失败。

三、结论

综上所述，传统社会不能实现持续的经济增长是由传统社会固有的性质所决定的。如果要克服经济增长不能持续的局限性，传统社会必须要有一次重大变化，这就是“起飞”。按照罗斯托的说法，起飞这一概念具有双重含义：它既指经济的起飞，即经济增长的加速，又指社会的起飞，而社会起飞是经济起飞的前提条件。西方国家通过一系列社会的、政治的、制度的变革，从17世纪英国资产阶级革命到19世纪早期的拉丁美洲独立运动，资本主义在欧美大陆获得快速发展，新的社会制度的建立很大程度上促进了社会生产力的发展，欧美等国家不断强大起来，纷纷走上产业革命的道路。于是，为了满足新兴资产阶级的利益，先进的资本主义国家开始了对中国的疯狂侵略。而此时，近代中国的封建专制制度仍然压制着中国进步思想的传播，扼杀了资本主义萌芽，使近代中国社会经济的自然转型告以失败。近代中国就在这样的时代背景下走向了衰落。

中国的近代史是一部屈辱史，它的存在是中华民族文明史的灾难。然而，它毕竟曾经存在过，我们不能淡忘。社会发展到今天，除了对过去的历史要了解，我们更应该从历史中吸取教训，要深刻认识到我国现阶段与其他发达国家之间的差距，认准形势，抓住机遇，努力发展。我们要紧密团结在以胡锦涛总书记为核心的党中央周围，高举邓小平理论和“三个代表”重要思想的伟大旗帜，为把我国建设成为富强、民主、文明、和谐的社会主义国家而不断奋斗，努力缩小与世界先进国家的差距，实现中华民族的伟大复兴。

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